單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司擁有較多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T，在基金銷(xiāo)售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
3、 證券公司面對(duì)的客戶(hù)主要是金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是（ ）。
A．公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目
D．基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令
5、 要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
6、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．15
D．20
多項(xiàng)選擇題
7、 基金宣傳推介材料包括（ ?。?。
A．信函
B．戶(hù)外廣告
C．公開(kāi)出版資料
D．互聯(lián)網(wǎng)資料
8、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制
B．銷(xiāo)售決策流程控制
C．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．內(nèi)部環(huán)境控制
9、 開(kāi)放式基金的費(fèi)用主要包括（ ?。?。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
D．持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
10、折(溢)價(jià)率反映（?。┲g的關(guān)系。
A．開(kāi)放式基金份額凈值
B．封閉式基金份額凈值
C．基金份額面值
D．二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格
1、 證券公司擁有較多的專(zhuān)業(yè)投資咨詢(xún)?nèi)藛T，在基金銷(xiāo)售過(guò)程中可為投資者提供個(gè)性化服務(wù)。（ ?。?BR> 2、 基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。
A．5%
B．8%
C．10%
D．15%
3、 證券公司面對(duì)的客戶(hù)主要是金融機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 4、 下列關(guān)于基金管理公司投資決策的描述，正確的是（ ）。
A．公司總經(jīng)理審議和決定基金的總體投資計(jì)劃
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)確定資金資產(chǎn)配置比例或比例范圍
C．主管投資的副總經(jīng)理審批各基金經(jīng)理提出的投資額超過(guò)自主投資額度的投資項(xiàng)目
D．基金經(jīng)理向中央交易室的基金交易員發(fā)出交易指令
5、 要通過(guò)股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
6、系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（ ?。┠?。
A．3
B．5
C．15
D．20
多項(xiàng)選擇題
7、 基金宣傳推介材料包括（ ?。?。
A．信函
B．戶(hù)外廣告
C．公開(kāi)出版資料
D．互聯(lián)網(wǎng)資料
8、 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A．銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程控制
B．銷(xiāo)售決策流程控制
C．會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
D．內(nèi)部環(huán)境控制
9、 開(kāi)放式基金的費(fèi)用主要包括（ ?。?。
A．管理費(fèi)
B．托管費(fèi)
C．申購(gòu)費(fèi)和贖回費(fèi)
D．持續(xù)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
10、折(溢)價(jià)率反映（?。┲g的關(guān)系。
A．開(kāi)放式基金份額凈值
B．封閉式基金份額凈值
C．基金份額面值
D．二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格