單項(xiàng)選擇題
1、 關(guān)于發(fā)行國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
2、 首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ）和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A．價(jià)格公告
B．開價(jià)公告
C．定價(jià)公告
D．配售公告
3、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（ ）的，可以對(duì)上市公司，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A．80％
B．40％
C．50％
D．70％
4、 信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開，這體現(xiàn)了首次公開發(fā)行股票信息披露的（ ?。?。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則
5、 注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在意見段之后增加說(shuō)明段，清楚地說(shuō)明所持意見的理由。（ ）
6、配股時(shí)控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
7、 輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有（ ?。┮陨?含該比例)股份的股東(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％
8、 發(fā)行階段的后期工作：在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊(cè)為要件。（ ?。?BR> 9、 信用增級(jí)只能采用內(nèi)部信用增級(jí)的方式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
B．發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
C．發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
D．發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較
1、 關(guān)于發(fā)行國(guó)債的中標(biāo)原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于當(dāng)期國(guó)債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額大于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國(guó)債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過(guò)投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國(guó)債
2、 首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登（ ）和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A．價(jià)格公告
B．開價(jià)公告
C．定價(jià)公告
D．配售公告
3、重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢后，凡不屬于上市公司管理層事前無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額的（ ）的，可以對(duì)上市公司，相關(guān)機(jī)構(gòu)及其責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。
A．80％
B．40％
C．50％
D．70％
4、 信息披露義務(wù)人必須把能夠提供給投資者判斷證券投資價(jià)值的情況全部公開，這體現(xiàn)了首次公開發(fā)行股票信息披露的（ ?。?。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則
5、 注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)在意見段之后增加說(shuō)明段，清楚地說(shuō)明所持意見的理由。（ ）
6、配股時(shí)控股股東不履行認(rèn)購(gòu)股份的，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
7、 輔導(dǎo)對(duì)象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導(dǎo)的為公司的董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有（ ?。┮陨?含該比例)股份的股東(或其法定代表人)。
A．3％
B．5％
C．6％
D．10％
8、 發(fā)行階段的后期工作：在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者載人股東名冊(cè)為要件。（ ?。?BR> 9、 信用增級(jí)只能采用內(nèi)部信用增級(jí)的方式。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
10、 投資價(jià)值研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（ ?。?。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展前景分析
B．發(fā)行人盈利能力和財(cái)務(wù)狀況分析
C．發(fā)行人募集資金投資項(xiàng)目分析
D．發(fā)行人與同行業(yè)可比上市公司的投資價(jià)值比較