單項(xiàng)選擇題
1、 在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 2、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 管理和防范好結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運(yùn)行的關(guān)鍵。（ ）
4、證券公司向外報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
5、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開(kāi)放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
7、投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。（ ?。?BR> 8、 上海證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的申購(gòu)單位為100股，申購(gòu)數(shù)量不少于100股，超過(guò)100股的必須為100股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 定期交易和連續(xù)交易有著不同的特點(diǎn)，定期交易的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
D．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
10、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
1、 在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人具有間接營(yíng)銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 2、 債券回購(gòu)業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行申報(bào)。（ ?。?BR> 3、 管理和防范好結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)是證券登記結(jié)算系統(tǒng)安全和高效運(yùn)行的關(guān)鍵。（ ）
4、證券公司向外報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量
C．自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D．涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
5、 對(duì)于深圳證券交易所的上市開(kāi)放式基金(1OF)，贖回申報(bào)單位為（ ?。?BR> A．100份基金份額
B．1份基金份額
C．100元人民幣
D．1元人民幣
6、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣申報(bào)數(shù)量的最低限額為( )。
A．50萬(wàn)份
B．100萬(wàn)份
C．200萬(wàn)份
D．300萬(wàn)份
7、投資者依法享有資金賬戶中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶回到其同名銀行結(jié)算賬戶。（ ?。?BR> 8、 上海證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的申購(gòu)單位為100股，申購(gòu)數(shù)量不少于100股，超過(guò)100股的必須為100股的整數(shù)倍。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 定期交易和連續(xù)交易有著不同的特點(diǎn)，定期交易的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B．指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
C．交易過(guò)程中可以反映更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
D．市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
10、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡