單項選擇題
1、 保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（ ?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、 上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ?。┟蓶|的，可以由上市公司自行銷售。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、 發(fā)行人經營方面存在的風險包括：經營模式發(fā)生變化，經營業(yè)績不穩(wěn)定，過度依賴某一重要原材料、產品或服務等。（ ?。?BR> 4、 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產的（ ?。?BR> A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
5、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠ⅰ?BR> A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％
多項選擇題
6、 外資股的招股說明書應當根據(jù)不同國家和地區(qū)有關信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫，其主旨在于向投資者披露公司的（ ?。┖推渌磺锌赡苡绊懲顿Y者購股的信息。
A．經營狀況
B．機構狀況
C．盈利能力
D．風險情況
7、 信息披露的方式主要包括（ ）。
A．依規(guī)定程序在指定披露報刊公開刊登
B．口頭通知
C．在指定信息披露網站公布
D．自主網上披露
8、 每個會計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。該核查報告應當包括的內容有（ ?。?BR> A．募集資金的存放、使用及專戶余額情況
B．募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異
C．閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)
D．上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結論性意見
9、股份制改組的法律審查的內容包括（ ?。?BR> A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B．發(fā)起人投資行為和資產狀況的合法性
C．無形資產權利的有效性和處理的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
判斷題
10、擬首次公開發(fā)行股票的公司進行改制時，須部分改制。（ ?。?
1、 保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（ ?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
2、 上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ?。┟蓶|的，可以由上市公司自行銷售。
A．3
B．5
C．10
D．15
3、 發(fā)行人經營方面存在的風險包括：經營模式發(fā)生變化，經營業(yè)績不穩(wěn)定，過度依賴某一重要原材料、產品或服務等。（ ?。?BR> 4、 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產的（ ?。?BR> A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
5、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率（ ?。┑那疤嵯拢技瞬拍軆敻侗鞠ⅰ?BR> A．不高于100％
B．不低于100％
C．不低于80％
D．不高于80％
多項選擇題
6、 外資股的招股說明書應當根據(jù)不同國家和地區(qū)有關信息披露規(guī)則和具體發(fā)行形式的要求編寫，其主旨在于向投資者披露公司的（ ?。┖推渌磺锌赡苡绊懲顿Y者購股的信息。
A．經營狀況
B．機構狀況
C．盈利能力
D．風險情況
7、 信息披露的方式主要包括（ ）。
A．依規(guī)定程序在指定披露報刊公開刊登
B．口頭通知
C．在指定信息披露網站公布
D．自主網上披露
8、 每個會計年度結束后，保薦機構應當對上市公司年度募集資金存放與使用情況出具專項核查報告。該核查報告應當包括的內容有（ ?。?BR> A．募集資金的存放、使用及專戶余額情況
B．募集資金項目的進展情況，包括與募集資金投資計劃進度的差異
C．閑置募集資金補充流動資金的情況和效果(如適用)
D．上市公司募集資金存放與使用情況是否合規(guī)的結論性意見
9、股份制改組的法律審查的內容包括（ ?。?BR> A．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B．發(fā)起人投資行為和資產狀況的合法性
C．無形資產權利的有效性和處理的合法性
D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
判斷題
10、擬首次公開發(fā)行股票的公司進行改制時，須部分改制。（ ?。?