單項選擇題
1、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（ ?。?BR> 2、 為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
4、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格順序連續(xù)配號。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（ ?。?BR> 6、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
8、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（ ）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入
B．我國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券
C．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象
D．證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
9、在采用直接申報的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
A．客戶
B．紅馬甲
C．場內(nèi)交易員
D．做市商
多項選擇題
10、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．未經(jīng)客戶允許。將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單－客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
1、 業(yè)務(wù)執(zhí)行部門負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對單一客戶和單一證券的授信額度。（ ?。?BR> 2、 為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標，通過單一賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 3、 某客戶持有上交所上市96國債(6)現(xiàn)券1萬手。該國債當日收盤價為136.8元，當月的標準券折算率為1.35。該客戶最多可回購融入的資金是（ ?。┤f元。(不考慮交易費用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
4、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格順序連續(xù)配號。（ ?。?BR> 5、 證券經(jīng)紀商接到投資者的委托指令后，直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進行撮合。（ ?。?BR> 6、 下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于管理風(fēng)險的是（ ?。?BR> A．證券公司與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明確，與客戶發(fā)生糾紛而導(dǎo)致的損失
B．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導(dǎo)致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
C．證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)經(jīng)營中，因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場波動，造成證券公司管理的客戶資產(chǎn)虧損
D．因發(fā)生客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
7、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
8、關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是（ ）。
A．在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，我的國證券公司通過賺取買賣差價來作為業(yè)務(wù)收入
B．我國的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)目前主要是證券公司按照客戶的委托，代理其在證券交易所買賣證券
C．所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的對象
D．證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
9、在采用直接申報的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機辦理。
A．客戶
B．紅馬甲
C．場內(nèi)交易員
D．做市商
多項選擇題
10、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為有（ ）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．未經(jīng)客戶允許。將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單－客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額