1. 我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.2
B.3
C.4
D.5
3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.3億元
4. 憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
8. 凈資本基本計(jì)算公式為()。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.5
11. 股份有限公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
12. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.董事會(huì)，1/2
B.股東大會(huì)，l/2
C.董事會(huì)，2/3
D.股東大會(huì)，2/3
13. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/5
14. 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
15. 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.3，2
B.3，3
C.4，1
D.4，2
16. 根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有()人以上，()以下為發(fā)起人。
A.2，200
B.3，300
C.4，400
D.5，500
17. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在()年內(nèi)繳足。
A.2，5
B.3，5
C.2，3
D.3，3
18. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.15%
B.25%
C.35%
D.55%
19. 目前我國(guó)的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于()。
A.人民幣3000萬元
B.人民幣5000萬元
C.人民幣1億元
D.人民幣4億元
20. 產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分()等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。
A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.財(cái)產(chǎn)管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
21. 經(jīng)()確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
A.國(guó)家土地管理部門
B.國(guó)務(wù)院
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 下列說法中，不符合外部融資的特點(diǎn)的選項(xiàng)是()。
A.高效率
B.高成本
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.高收益
23. 在公司債券成本的計(jì)算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是()。
A.債券目前的市場(chǎng)價(jià)格
B.第t期的利息支付
C.債券的(內(nèi)含)收益率，也即現(xiàn)金流量折現(xiàn)率
D.債券的到期價(jià)格
24. 內(nèi)部融資是來源于公司內(nèi)部的融資，即公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤(rùn)和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式。下列說法中，符合內(nèi)部融資特點(diǎn)的是()。
A.缺少自主性
B.高成本性
C.有限性
D.高風(fēng)險(xiǎn)性
25. ()是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。
A.直接融資
B.間接融資
C.內(nèi)部融資
D.外部融資
26. ()是評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
A.披露文件
B.輔導(dǎo)報(bào)告
C.工作底稿
D.保薦書
27. 審計(jì)報(bào)告日期是指()。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期
B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告的日期
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始外勤審計(jì)工作的日期
D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始審計(jì)撰寫報(bào)告的日期
28. ()是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
A.招股公告
B.招股說明書
C.招股意向書
D.招股發(fā)行書
29. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在近()個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者近()個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)。
A.36，12
B.12，12
C.36，36
D.12，36
30. 通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.4
C.3
D.2 31. 某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為()元。
A.0.50
B.0.45
C.0.40
D.0.30
32. 發(fā)行階段的后期工作不包括()
A.詢價(jià)
B.股款繳納
C.股份交收及股東登記
D.驗(yàn)資及簽證
33. 深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1000
34. 初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。
A.全部有效申購(gòu)
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
D.申購(gòu)總量
35. 對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.近3年
B.近1期
C.近2年
D.近3年及l(fā)期
36. 首次公開發(fā)行股票，()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
37. 股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.實(shí)際股利分配情況
C.發(fā)行后的股利分配政策
D.近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
38. 董事會(huì)秘書空缺期間()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
A.超過1個(gè)月之后
B.超過3個(gè)月之后
C.超過半年之后
D.超過1年之后
39. 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買的，應(yīng)當(dāng)披露()。
A.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
B.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
C.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年l2月30日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
D.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
40. 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)，l2個(gè)
B.6個(gè)，36個(gè)
C.12個(gè)，l2個(gè)
D.12個(gè)，36個(gè)
42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。
A.24個(gè)月，30%
B.24個(gè)月，50%
C.12個(gè)月，50%
D.12個(gè)月，30%
43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后()，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
44. ()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票()。
A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.T日，受漲跌幅限制
C.T+1日，受漲跌幅限制
D.T日，不設(shè)漲跌幅限制
45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
46. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于()。
A.近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
B.近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
C.近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D.近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
47. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
A.第2個(gè)交易日起
B.第3個(gè)交易日起
C.第5個(gè)交易日起
D.第10個(gè)交易日起
48. 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。
A.不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
C.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
D.不高于前一交易日的均價(jià)
49. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A.3
B.4
C.2
D.5
50. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以()作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
A.場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
B.憑證式國(guó)債
C.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
D.交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券 51. 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個(gè)工作日公布付息公告，后付息及兌付日前()個(gè)工作日公布兌付公告。
A.1，3
B.2，5
C.3，5
D.2，3
52. 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
53. 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。
A.3個(gè)，3個(gè)
B.5個(gè)，5個(gè)
C.5個(gè)，3個(gè)
D.3個(gè)，5個(gè)
54. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于()萬港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于()億港元。
A.4000;5
B.4600;5
C.5000;6
D.4600;4
55. 根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于()
A.1億人民幣
B.5000萬人民幣
C.1.5億人民幣
D.1000萬人民幣
56. 外資股招股說明書中，在()項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
A.摘要
B.概要
C.緒言
D.風(fēng)險(xiǎn)因素
57. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的()具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
A.核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
B.核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)
C.全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
D.流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)
58. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
59. 收購(gòu)人發(fā)出的()，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。
A.全面要約
B.部分要約
C.要約邀請(qǐng)
D.都不是
60. 在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
1.D 2.A 3.B 4.C 5.A 6.B 7.D 8.C 9.B 10.B 11.B 12.D 13.C 14.A 15.D 16.A 17.A 18.C 19.B 20.A 21.A 22.D 23.D 24.C 25.A 26.C 27.A 28.B 29.A 30.B 31.C 32.A 33.C 34.A 35.D 36.A 37.A 38.B 39.D 40.C 41.D 42.B 43.D 44.D 45.C 46.B 47.D 48.A 49.A 50.C 51.D 52.A 53.C 54.B 55.C 56.C 57.A 58.B 59.A 60.A
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.2
B.3
C.4
D.5
3. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.3億元
4. 憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得注冊(cè)登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7. 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦，且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
8. 凈資本基本計(jì)算公式為()。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長(zhǎng)期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級(jí)債券
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.5
11. 股份有限公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊(cè)資本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
12. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.董事會(huì)，1/2
B.股東大會(huì)，l/2
C.董事會(huì)，2/3
D.股東大會(huì)，2/3
13. 創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/5
14. 當(dāng)公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
15. 上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A.3，2
B.3，3
C.4，1
D.4，2
16. 根據(jù)我國(guó)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有()人以上，()以下為發(fā)起人。
A.2，200
B.3，300
C.4，400
D.5，500
17. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在()年內(nèi)繳足。
A.2，5
B.3，5
C.2，3
D.3，3
18. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.15%
B.25%
C.35%
D.55%
19. 目前我國(guó)的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于()。
A.人民幣3000萬元
B.人民幣5000萬元
C.人民幣1億元
D.人民幣4億元
20. 產(chǎn)權(quán)界定是指國(guó)家依法劃分()等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。
A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
B.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
D.財(cái)產(chǎn)管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)
21. 經(jīng)()確認(rèn)的土地評(píng)估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。
A.國(guó)家土地管理部門
B.國(guó)務(wù)院
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 下列說法中，不符合外部融資的特點(diǎn)的選項(xiàng)是()。
A.高效率
B.高成本
C.高風(fēng)險(xiǎn)
D.高收益
23. 在公司債券成本的計(jì)算公式中，B0=∑It/(1+Kb)t+Bn/(1+Kb)n，其中Bn表示的是()。
A.債券目前的市場(chǎng)價(jià)格
B.第t期的利息支付
C.債券的(內(nèi)含)收益率，也即現(xiàn)金流量折現(xiàn)率
D.債券的到期價(jià)格
24. 內(nèi)部融資是來源于公司內(nèi)部的融資，即公司將自己的儲(chǔ)蓄(未分配利潤(rùn)和折舊等)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式。下列說法中，符合內(nèi)部融資特點(diǎn)的是()。
A.缺少自主性
B.高成本性
C.有限性
D.高風(fēng)險(xiǎn)性
25. ()是指資金盈余者與短缺者相互之間直接進(jìn)行協(xié)商或者在金融市場(chǎng)上由前者購(gòu)買后者發(fā)行的有價(jià)證券，從而資金盈余者將資金的使用權(quán)讓渡給資金短缺者的資金融通活動(dòng)。
A.直接融資
B.間接融資
C.內(nèi)部融資
D.外部融資
26. ()是評(píng)價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
A.披露文件
B.輔導(dǎo)報(bào)告
C.工作底稿
D.保薦書
27. 審計(jì)報(bào)告日期是指()。
A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成外勤審計(jì)工作的日期
B.注冊(cè)會(huì)計(jì)師完成審計(jì)報(bào)告的日期
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始外勤審計(jì)工作的日期
D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師開始審計(jì)撰寫報(bào)告的日期
28. ()是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。
A.招股公告
B.招股說明書
C.招股意向書
D.招股發(fā)行書
29. 首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得在近()個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者近()個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)。
A.36，12
B.12，12
C.36，36
D.12，36
30. 通過交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開發(fā)行股票，申購(gòu)日后的第()天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
A.1
B.4
C.3
D.2 31. 某股份有限公司發(fā)行股票4000萬股，繳款結(jié)束日為9月30日，當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤(rùn)為6400萬元，公司發(fā)行新股前的總股本為12000萬股，用全面攤薄法計(jì)算的每股凈收益為()元。
A.0.50
B.0.45
C.0.40
D.0.30
32. 發(fā)行階段的后期工作不包括()
A.詢價(jià)
B.股款繳納
C.股份交收及股東登記
D.驗(yàn)資及簽證
33. 深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。
A.100，100
B.100，500
C.500，500
D.500，1000
34. 初步詢價(jià)后定價(jià)發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購(gòu)總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)()進(jìn)行同比例配售。
A.全部有效申購(gòu)
B.網(wǎng)下配售數(shù)量
C.網(wǎng)下有效申購(gòu)總量
D.申購(gòu)總量
35. 對(duì)于購(gòu)銷商品、提供勞務(wù)等經(jīng)常性的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)披露()關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)情況。
A.近3年
B.近1期
C.近2年
D.近3年及l(fā)期
36. 首次公開發(fā)行股票，()的發(fā)行人，可視實(shí)際情況決定應(yīng)披露的交易金額，但應(yīng)在申報(bào)時(shí)說明。
A.總資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
B.凈資產(chǎn)規(guī)模為10億元以上
C.總資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
D.凈資產(chǎn)規(guī)模為5億元以上
37. 股利分配政策方面，發(fā)行人應(yīng)披露()。
A.近3年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
B.實(shí)際股利分配情況
C.發(fā)行后的股利分配政策
D.近1年股利分配政策、實(shí)際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策
38. 董事會(huì)秘書空缺期間()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。
A.超過1個(gè)月之后
B.超過3個(gè)月之后
C.超過半年之后
D.超過1年之后
39. 發(fā)行人本次募集資金擬用于重大資產(chǎn)購(gòu)買的，應(yīng)當(dāng)披露()。
A.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
B.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
C.假設(shè)發(fā)行當(dāng)年l2月30日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
D.發(fā)行人假設(shè)按預(yù)計(jì)購(gòu)買基準(zhǔn)日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及假設(shè)發(fā)行當(dāng)年1月1日完成購(gòu)買的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
40. 上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。
A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間
B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度 41. 發(fā)行對(duì)象認(rèn)購(gòu)的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認(rèn)購(gòu)的股份，()月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個(gè)，l2個(gè)
B.6個(gè)，36個(gè)
C.12個(gè)，l2個(gè)
D.12個(gè)，36個(gè)
42. 上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，近()內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降()以上的情形。
A.24個(gè)月，30%
B.24個(gè)月，50%
C.12個(gè)月，50%
D.12個(gè)月，30%
43. 擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后()，并對(duì)招股說明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露，保薦人及相關(guān)專業(yè)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)重大事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見。
A.2個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
B.3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
C.3個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所書面說明
D.2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說明
44. ()增發(fā)新股可流通部分上市交易，當(dāng)日股票()。
A.T+1日，不設(shè)漲跌幅限制
B.T日，受漲跌幅限制
C.T+1日，受漲跌幅限制
D.T日，不設(shè)漲跌幅限制
45. 向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
46. 《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第8條規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于()。
A.近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
B.近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%
C.近2年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
D.近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%
47. 可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的()停止交易。
A.第2個(gè)交易日起
B.第3個(gè)交易日起
C.第5個(gè)交易日起
D.第10個(gè)交易日起
48. 轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)()。
A.不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
C.不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
D.不高于前一交易日的均價(jià)
49. 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司的盈利能力應(yīng)具有可持續(xù)性，且近()個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。
A.3
B.4
C.2
D.5
50. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)借鑒其他國(guó)家對(duì)混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則特征，選擇以()作為我國(guó)混合資本工具的主要形式。
A.場(chǎng)外交易的企業(yè)債券
B.憑證式國(guó)債
C.銀行間市場(chǎng)發(fā)行的債券
D.交易所市場(chǎng)發(fā)行的債券 51. 發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前()個(gè)工作日公布付息公告，后付息及兌付日前()個(gè)工作日公布兌付公告。
A.1，3
B.2，5
C.3，5
D.2，3
52. 次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補(bǔ)銀行日常經(jīng)營(yíng)損失，且該項(xiàng)債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)。
A.不低于5年(包括5年)
B.不低于3年(包括3年)
C.不低于5年(不包括5年)
D.不低于3年(不包括3年)
53. 首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前()工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至少于發(fā)行日期()工作日公布發(fā)行文件。
A.3個(gè)，3個(gè)
B.5個(gè)，5個(gè)
C.5個(gè)，3個(gè)
D.3個(gè)，5個(gè)
54. 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如發(fā)行人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于()萬港元;如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于()億港元。
A.4000;5
B.4600;5
C.5000;6
D.4600;4
55. 根據(jù)《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，發(fā)起人的出資總額不少于()
A.1億人民幣
B.5000萬人民幣
C.1.5億人民幣
D.1000萬人民幣
56. 外資股招股說明書中，在()項(xiàng)目下應(yīng)說明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。
A.摘要
B.概要
C.緒言
D.風(fēng)險(xiǎn)因素
57. 上市公司所屬企業(yè)境外上市時(shí)會(huì)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問，財(cái)務(wù)顧問盡職調(diào)查以確保公司境外上市之后仍保持獨(dú)立的持續(xù)上市地位，保留的()具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力。
A.核心資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
B.核心資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)
C.全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)
D.流動(dòng)資產(chǎn)和主營(yíng)業(yè)務(wù)
58. 通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的()時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
59. 收購(gòu)人發(fā)出的()，應(yīng)當(dāng)在要約收購(gòu)報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購(gòu)行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。
A.全面要約
B.部分要約
C.要約邀請(qǐng)
D.都不是
60. 在過渡期內(nèi)，收購(gòu)人不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)，確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)成員的()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
1.D 2.A 3.B 4.C 5.A 6.B 7.D 8.C 9.B 10.B 11.B 12.D 13.C 14.A 15.D 16.A 17.A 18.C 19.B 20.A 21.A 22.D 23.D 24.C 25.A 26.C 27.A 28.B 29.A 30.B 31.C 32.A 33.C 34.A 35.D 36.A 37.A 38.B 39.D 40.C 41.D 42.B 43.D 44.D 45.C 46.B 47.D 48.A 49.A 50.C 51.D 52.A 53.C 54.B 55.C 56.C 57.A 58.B 59.A 60.A