單項(xiàng)選擇題
1、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 2、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。（ ）
3、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價(jià)款也可以合并計(jì)算。（ ?。?BR> 4、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。（ ?。?BR> 6、某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ?。┤f(wàn)元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
多項(xiàng)選擇題
7、在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（ ?。?。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄
8、證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ）。
A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
9、在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有（ ?。?。
A．證券名稱
B．證券代碼
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
10、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法，不正確的有（ ?。?。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元
C．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月
D．回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
1、上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購(gòu)單位為1000股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 2、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。（ ）
3、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，不同清算期發(fā)生的相同種類的價(jià)款也可以合并計(jì)算。（ ?。?BR> 4、證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ?。﹥|元。
A．1
B．3
C．5
D．7
5、中國(guó)結(jié)算公司于收到證券劃轉(zhuǎn)指令的當(dāng)日日終，對(duì)符合要求的證券劃轉(zhuǎn)指令進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理，且只對(duì)已完成證券交收或凈應(yīng)付證券交收鎖定之后的證券進(jìn)行劃出處理。如果委托劃出的證券數(shù)量小于該證券賬戶中可劃出的該種證券的數(shù)量，則該筆證券劃轉(zhuǎn)指令無(wú)效。（ ?。?BR> 6、某公司持有一種國(guó)債，面值1000萬(wàn)元，當(dāng)時(shí)標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1.27，則該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額為（ ?。┤f(wàn)元。
A．600
B．635
C．800
D．1270
多項(xiàng)選擇題
7、在上海證券交易所，法人和其他組織申請(qǐng)成為專業(yè)投資者的條件有（ ?。?。
A．證券賬戶凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元
B．相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備債券投資基礎(chǔ)知識(shí)，并通過(guò)相關(guān)測(cè)試
C．最近5年內(nèi)具有20筆以上的債券交易成交記錄
D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄
8、證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有（ ）。
A．市價(jià)委托
B．限價(jià)委托
C．整數(shù)委托
D．零數(shù)委托
9、在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有（ ?。?。
A．證券名稱
B．證券代碼
C．?dāng)M買賣價(jià)格
D．聯(lián)系方式
10、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易品種及交易單位的說(shuō)法，不正確的有（ ?。?。
A．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元
B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元
C．2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》每六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為7天，最長(zhǎng)為4個(gè)月
D．回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期