本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是（ ?。?。
A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收
D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收
2、 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔保物
B．客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
3、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（ ）。
A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間
B．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本的80％
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月
4、 按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（ ?。?BR> A．正回購方的義務(wù)
B．逆回購方的義務(wù)
C．正回購方的權(quán)利
D．逆回購方的權(quán)利
5、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日（ ?。﹤€月內(nèi)啟動推廣工作，并在（ ）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A．15
B．315
C．230
D．660
6、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
7、 在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔的責任是（ ?。?。
A．每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項
B．證券或資金的交收責任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔當買賣雙方結(jié)算交易對手
8、 截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ?。┲弧?BR> A．3
B．1
C．17
D．920
9、 在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ ?。┻M行申報。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．席位
D．交易所
10、 托管銀行應(yīng)當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D．證券公司名稱
11、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
12、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
13、 （ ?。┦亲C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。
A．法律風險
B．市場風險
C．經(jīng)營風險
D．管理風險
14、 在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（ ?。?BR> A．A字頭賬號
B．B字頭賬號
C．C字頭賬號
D．D字頭賬號
15、 “債券回購交易申請表”不需填寫（ ?。?。
A．資金賬戶名稱
B．資金賬號
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號
16、 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起（ ?。﹥?nèi)報證券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
17、 證券回購交易實質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
18、 目前深圳證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購的品種不包括（ ?。┨靽鴤刭?。
A．3
B．5
C．7
D．91
19、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動
B．公司一次性抵押或出售40％的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
20、 按（ ?。﹦澐郑蓪?quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限
21、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時（ ?。﹤€買入申報價格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
22、 假設(shè)一個客戶融資買人時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為6，買入價格為C，證券價格為d，當日收盤價為e，開盤價為．廠。則該客戶的融資保證金比例為（ ?。?BR> A．m／(b·e)
B．m／(b·c)
C．m／(b·d)
D．m／(b·d)
23、 證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M行復(fù)核。
A．托管機構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
24、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ）負責辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
25、 在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
26、 證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
27、 證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務(wù)的交易風險具有自主性
C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性
28、 關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)
B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除
C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利
D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股
29、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
30、 證券公司應(yīng)當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括（ ?。?。
A．市場風險
B．管理風險
C．合規(guī)風險
D．流動性風險
31、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
32、 根據(jù)新股上網(wǎng)．競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣力，共申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買人申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
33、 根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ）編制庫存證券報表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
34、 在證券回購交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
35、 在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
36、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（ ?。┎豢赡苁亲C券交易競價的結(jié)果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
37、 深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費不超過（ ?。└墼?。
A．400
B．450
C．500
D．600
38、 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．持有公司3％股份的股東
C．發(fā)行人控股的公司
D．保薦人
39、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
40、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價時單筆申報數(shù)量應(yīng)當不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
41、 證券回購市場屬于（ ?。?。
A．貨幣市場
B．資本市場
C．中期資金市場
D．長期資金市場
42、 B股交易的結(jié)算費不超過（ ?。└蹘拧?BR> A．400
B．450
C．500
D．600
43、 在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是（ ）。
A．實行自律管理的法人
B．以營利為目的的法人
C．不以證券營利為目的的機關(guān)
D．實行自律管理的機關(guān)
44、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
45、 新股競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
46、 已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，同定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元，提取的損失準備金為0．5億元，中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0．4億元，長期投資為0．3億元。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（ ?。﹥|元。
A．17．91
B．18．41
C．18．90
D．20．88
47、 證券清算是證券公司以（ ）為對手辦理清算與交收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B．客戶
C．證券交易所
D．其他證券公司
48、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
49、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
50、 上市公司出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負
B．最近3個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
C．最近2個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
D．最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
51、 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫（ ?。?BR> A．機構(gòu)證券賬戶注冊登記表
B．機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書
C．機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D．機構(gòu)證券賬戶開立申請表
52、 某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，回購利率為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）萬元(不考慮各項稅費，1年按360天計算)。
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158
53、 證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．1
B．2
C．3
D．5
54、 臨時停市（ ?。?。
A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> 55、 證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．15
D．20
56、 按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（ ?。┯嘘P(guān)。
A．上期收盤價和上期最低收盤價
B．本期收盤價和本期最低收盤價
C．上期開盤價和上期收盤價
D．上期收盤價和本期開盤價
57、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ?。┭a足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個工作日
D．3日內(nèi)
58、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代部分占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D．前一交易日的基金份額凈值
59、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會
60、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?BR> A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 下列關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位的說法中，正確的有（ ?。?。
A．A股價格最小變動單位為0．O1元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為每100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
62、 證券經(jīng)紀人（ ?。┣仪楣?jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費用
B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
C．同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
63、證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括（ ）。
A．客戶開戶基本情況
B．客戶委托的基本情況
C．客戶證券賬戶的庫存情況
D．客戶資金賬戶的余額
64、 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是（ ?。?BR> A．7天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．365天回購
65、 下列各項中，屬于需辦理席位變更的原因有（ ?。?。
A．公司更名
B．更換席位使用單位
C．轉(zhuǎn)讓席位
D．營業(yè)部遷址
66、 下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范風險的有（ ?。?。
A．規(guī)模失控
B．賬外自營
C．內(nèi)幕交易
D．信用交易
67、 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券
B．證券交易所接受會員的限價申報和市價申報
C．市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
D．上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型相同
68、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
69、 下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
C．證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險
D．證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行
70、 證券公司應(yīng)在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A．可承受
B．可測
C．可控
D．可分散
71、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。這些情形包括（ ?。?。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
72、 某證券公司自營證券種類涉及5個行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風險的有（ ?。?。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國證監(jiān)會發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風險
D．出現(xiàn)通貨膨脹
73、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票
74、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀商來說是（ ）。
A．基本約定
B．基本協(xié)議
C．基本法則
D．基本法律文書
75、 自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．自營部門與資金、財會、經(jīng)濟業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度
76、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（ ?。┑仁马?，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔保物的收取和管理
77、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（ ?。?。
A．開戶
B．受理
C．委托
D．交收
78、 星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項是該公司2010年的投資計劃，其中違反規(guī)定的有（ ?。?。
A．將集合管理計劃資產(chǎn)用于為他人提供擔保，從中獲取報酬
B．將集合管理計劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規(guī)模
C．將自有財產(chǎn)用于資金拆借
D．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證
79、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
80、 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。
A．證券持有人名冊登記
B．接受上市申請，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶
81、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（ ?。?。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
82、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
83、 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
84、 上市公司有以下（ ?。┣樾螘r，證券交易所將對其股票交易實行退市風險警示。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．因會計財務(wù)報告存在虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
C．在法定期限內(nèi)未披露半年度報告，公司股票已停牌2個月。
D．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，-經(jīng)證券交易所未同意其實施
85、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ?。?BR> A．投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理
B．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管
C．每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
86、 在上海證券交易所市場，證券投資基金賬戶可以用來買賣上市的（ ?。?BR> A．基金
B．國債
C．企業(yè)債
D．可轉(zhuǎn)債
87、 對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的有（ ?。?BR> A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
88、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括（ ）。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術(shù)風險
89、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息
90、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定買賣品種和價格
91、信用風險可以進一步細分為（ ?。?BR> A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
92、 下列關(guān)于銀行問債券市場回購的說法中，正確的有（ ?。?。
A．回購期限最短為1天
B．回購期限最長為1年
C．回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元
D．回購交易單位為債券面額1萬元
93、 下列關(guān)于我國證券回購交易的說法中，正確的有（ ）。
A．目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B．我國證券回購交易中，交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營賬戶內(nèi)進行
C．在證券交易所的回購交易中一般無須申報賬號
D．以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
94、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
95、 同時滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)
96、 自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ）原則。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)?？刂?BR> 97、在權(quán)證交易中，禁止的事項包括（ ?。?。
A．權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B．標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證
C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益
D．禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格
98、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險有（ ）。
A．與客戶簽訂的受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
B．對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
99、 公開報價包括（ ?。?。
A．單邊報價
B．對話報價
C．雙邊報價
D．反向報價
100、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
101、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。這些情形包括（ ）。
A．進入破產(chǎn)清算程序
B．中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請
C．國務(wù)院證券管理監(jiān)督機構(gòu)批準其申請終止股份掛牌報價
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
102、 下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
103、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務(wù)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．組合證券發(fā)售的證券過戶
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算
104、 證券初始登記包括（ ）等。
A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權(quán)證發(fā)行登記
105、 股份發(fā)行登記包括（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
106、 主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（ ?。l件。
A．設(shè)立滿5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
C．主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范
107、 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的資金清算與交收的說法不正確的有（ ）。
A．交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金凈額清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券交易所
B．在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司通過證券公司的信用交易資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收，證券公司應(yīng)當保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金
C．登記結(jié)算公司按照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金，信用交易最低結(jié)算備付金和結(jié)算保證金比照普通交易計收
D．在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收
108、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（ ?。┓矫?。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
109、 （ ?。┞?lián)合發(fā)出《關(guān)于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．財政部
110、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ?。ψC券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢公司
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（ ?。?BR> 112、 在大宗交易中，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于100萬股。（ ?。?BR> 113、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的交易點。（ ?。?BR> 114、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀商應(yīng)當一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不能賣出。（ ）
116、 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 117、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 118、 同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。（ ?。?BR> 119、 證券公司可以接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 120、 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（ ?。?BR> 121、 交易稅屬于問接成本。（ ?。?BR> 122、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 123、 證券公司應(yīng)當在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ?。?BR> 124、 證券公司在證券承銷過程中沒有自營買人。（ ?。?BR> 125、 權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）
126、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ?。?BR> 127、 各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。（ ?。?BR> 128、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料，申報材料一式四份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會一份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)三份。（ ?。?BR> 129、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 130、 證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。（ ?。?BR> 131、 投資者教育的目的是幫助投資者提高投資水平。（ ?。?BR> 132、 證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ?。?BR> 133、 《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ?。?BR> 134、 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（ ）
135、 買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過90天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。（ ）
136、 因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次13以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。（ ?。?BR> 137、 客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的資金；而在買人證券時，須查驗客戶是否有足夠的證券。（ ）
138、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于證券公司總部。（ ）
139、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起10日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（ ?。?BR> 140、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 141、 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（ ）
142、 對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 143、 經(jīng)中國人民銀行批準可從事證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。（ ?。?BR> 144、 在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易各項手續(xù)方面。（ ?。?BR> 145、 證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ?。?BR> 146、 證券投資咨詢服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。（ ?。?BR> 147、 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 148、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。（ ?。?BR> 149、 買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期問的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。（ ?。?BR> 150、 買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ）
1、 2008年9月19日，證券交易印花稅進行調(diào)整后的標準是（ ?。?。
A．稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰
B．稅率由1‰調(diào)整為3‰
C．只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收
D．只對受讓方按1‰稅率征收，對出讓方不再征收
2、 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系的說法，錯誤的是（ ?。?BR> A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔保物
B．客戶向證券公司融資買人證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
3、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括（ ）。
A．處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間
B．在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本的80％
C．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D．在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月
4、 按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場式質(zhì)押交易中（ ?。?BR> A．正回購方的義務(wù)
B．逆回購方的義務(wù)
C．正回購方的權(quán)利
D．逆回購方的權(quán)利
5、 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，應(yīng)當自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準決定之日（ ?。﹤€月內(nèi)啟動推廣工作，并在（ ）個工作日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運作。（ ?。?BR> A．15
B．315
C．230
D．660
6、 在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（ ?。?。
A．法人結(jié)算席位
B．A、B股聯(lián)合席位
C．風險金賬戶
D．結(jié)算經(jīng)辦人
7、 在證券交易分級結(jié)算制下，證券公司承擔的責任是（ ?。?。
A．每筆結(jié)算只計其應(yīng)收、應(yīng)付款項
B．證券或資金的交收責任
C．證券交付時方可給付資金
D．擔當買賣雙方結(jié)算交易對手
8、 截止到2008年底，在證券交易所掛牌交易的權(quán)證有（ ?。┲弧?BR> A．3
B．1
C．17
D．920
9、 在上海證券交易所中，債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ ?。┻M行申報。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．席位
D．交易所
10、 托管銀行應(yīng)當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為（ ?。?BR> A．集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B．證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C．證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D．證券公司名稱
11、 營業(yè)部提供的咨詢服務(wù)不包括（ ?。?。
A．向投資者介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項
B．及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等有關(guān)重大信息
C．向投資者推薦業(yè)績優(yōu)良的股票
D．簡單介紹技術(shù)分析軟件使用方法
12、 中國證監(jiān)會對證券公司違反經(jīng)紀業(yè)務(wù)的處罰不包括（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．記過
13、 （ ?。┦亲C券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作中面臨的主要風險。
A．法律風險
B．市場風險
C．經(jīng)營風險
D．管理風險
14、 在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（ ?。?BR> A．A字頭賬號
B．B字頭賬號
C．C字頭賬號
D．D字頭賬號
15、 “債券回購交易申請表”不需填寫（ ?。?。
A．資金賬戶名稱
B．資金賬號
C．證券賬戶名稱
D．證券賬號
16、 證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當自開戶之日起（ ?。﹥?nèi)報證券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
17、 證券回購交易實質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
18、 目前深圳證券交易所實行標準券制度的債券質(zhì)押式回購的品種不包括（ ?。┨靽鴤刭?。
A．3
B．5
C．7
D．91
19、 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言，下列各項尚未公開的信息中，除（ ）外，均屬于內(nèi)幕信息。
A．公司2名監(jiān)事發(fā)生變動
B．公司一次性抵押或出售40％的營業(yè)用主要資產(chǎn)
C．公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
D．公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
20、 按（ ?。﹦澐郑蓪?quán)證分為認股權(quán)證和備兌權(quán)證。
A．結(jié)算方式
B．權(quán)證行權(quán)所買賣的標的股票來源
C．買賣方向
D．權(quán)利行使期限
21、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時（ ?。﹤€買入申報價格和數(shù)量。
A．5
B．6
C．7
D．8
22、 假設(shè)一個客戶融資買人時交付的保證金為m，融資買入的證券數(shù)量為6，買入價格為C，證券價格為d，當日收盤價為e，開盤價為．廠。則該客戶的融資保證金比例為（ ?。?BR> A．m／(b·e)
B．m／(b·c)
C．m／(b·d)
D．m／(b·d)
23、 證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M行復(fù)核。
A．托管機構(gòu)
B．證券公司自己
C．推廣機構(gòu)
D．結(jié)算托管部門
24、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ）負責辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
25、 在我國，股票賬戶可以買賣的對象有（ ）。
A．股票
B．債券
C．基金
D．以上都可以
26、 證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．2萬元以上20萬元以下
C．3萬元以上30萬元以下
D．5萬元以上50萬元以下
27、 證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性
B．自營業(yè)務(wù)的交易風險具有自主性
C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費具有自主性
D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價格的自主性
28、 關(guān)于股票除權(quán)，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．在我國，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)
B．在股票名稱前加XR為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除
C．當實際開盤價高于這一理論價格時，就稱為貼權(quán)，在冊股東即可獲利
D．凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認購股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股
29、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為（ ）。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．
C．
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
30、 證券公司應(yīng)當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括（ ?。?。
A．市場風險
B．管理風險
C．合規(guī)風險
D．流動性風險
31、 深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ）。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
32、 根據(jù)新股上網(wǎng)．競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為的賣力，共申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為（ ?。?。
A．實際發(fā)行價格
B．第一筆買人申報價
C．平均發(fā)行價
D．發(fā)行底價
33、 根據(jù)證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，會員應(yīng)（ ）編制庫存證券報表。
A．按天
B．按月
C．按季
D．按年
34、 在證券回購交易中，（ ?。┦潜辉试S的行為。
A．將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B．租賃交易
C．借券交易
D．挪用他人證券交易
35、 在賬戶記錄上，中央證券存管機構(gòu)一般以（ ）為單位，采用電腦記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
36、 按照我國現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，（ ?。┎豢赡苁亲C券交易競價的結(jié)果。
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
37、 深圳證券交易所B股交易的結(jié)算費不超過（ ?。└墼?。
A．400
B．450
C．500
D．600
38、 內(nèi)幕信息的知情人不包括（ ?。?。
A．發(fā)行人的高級管理人員
B．持有公司3％股份的股東
C．發(fā)行人控股的公司
D．保薦人
39、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
40、 《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，債券回購交易集中竟價時單筆申報數(shù)量應(yīng)當不超過（ ?。?。
A．1萬手
B．5萬手
C．1萬張
D．5萬張
41、 證券回購市場屬于（ ?。?。
A．貨幣市場
B．資本市場
C．中期資金市場
D．長期資金市場
42、 B股交易的結(jié)算費不超過（ ?。└蹘拧?BR> A．400
B．450
C．500
D．600
43、 在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是（ ）。
A．實行自律管理的法人
B．以營利為目的的法人
C．不以證券營利為目的的機關(guān)
D．實行自律管理的機關(guān)
44、 證券交易所在證券交易中接受報價的主要方式不包括（ ?。?。
A．口頭報價
B．電報報價
C．書面報價
D．電腦報價
45、 新股競價發(fā)行方式的缺陷是（ ?。?。
A．廣泛的市場性
B．一、二級市場的聯(lián)動性
C．經(jīng)濟高效性
D．股價的被操縱性
46、 已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，同定資產(chǎn)凈值為3億元，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0．2億元，提取的損失準備金為0．5億元，中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0．4億元，長期投資為0．3億元。該證券專營機構(gòu)的凈資本是（ ?。﹥|元。
A．17．91
B．18．41
C．18．90
D．20．88
47、 證券清算是證券公司以（ ）為對手辦理清算與交收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責任公司
B．客戶
C．證券交易所
D．其他證券公司
48、 證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的業(yè)務(wù)是（ ）。
A．為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C．為單一客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
49、 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點不包括（ ?。?。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過專門賬戶經(jīng)營運作
50、 上市公司出現(xiàn)（ ?。┣樾螘r，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理。
A．最近的中期會計報告顯示其股東權(quán)益為負
B．最近3個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
C．最近2個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
D．最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負
51、 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫（ ?。?BR> A．機構(gòu)證券賬戶注冊登記表
B．機構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書
C．機構(gòu)證券賬戶注冊申請表
D．機構(gòu)證券賬戶開立申請表
52、 某證券公司標準券期初余額為1000萬元，T日賣出R003品種4000萬元，回購利率為9％，若該公司在回購到期前無其他交易，則到期日資金清算結(jié)果為（ ）萬元(不考慮各項稅費，1年按360天計算)。
A．3568
B．3945
C．4003
D．4158
53、 證券公司通知客戶在約定的期限內(nèi)追加提保物，該期限不得超過（ ?。﹤€交易日。
A．1
B．2
C．3
D．5
54、 臨時停市（ ?。?。
A．由國務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行
B．由國務(wù)院證券監(jiān)督機構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行
C．由證券交易所決定，并報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．由證券交易所決定，并報告當?shù)氐胤秸?BR> 55、 證券公司應(yīng)當建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．15
D．20
56、 按照《標準券折算率管理辦法》，標準券折算率計算公式中的波動率，與（ ?。┯嘘P(guān)。
A．上期收盤價和上期最低收盤價
B．本期收盤價和本期最低收盤價
C．上期開盤價和上期收盤價
D．上期收盤價和本期開盤價
57、 最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時，結(jié)算參與人應(yīng)在（ ?。┭a足。
A．立即
B．次一營業(yè)日
C．2個工作日
D．3日內(nèi)
58、 深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括（ ?。?。
A．可以現(xiàn)金替代部分占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D．前一交易日的基金份額凈值
59、 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運行。
A．董事會一業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一董事會一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會一分支機構(gòu)
D．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機構(gòu)一董事會
60、 填寫委托單的第一要點是填寫（ ?。?BR> A．證券賬號
B．交割日期
C．數(shù)量
D．品種
本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
61、 下列關(guān)于報價的計價單位和最小變動價位的說法中，正確的有（ ?。?。
A．A股價格最小變動單位為0．O1元
B．上海證券交易所B股價格最小變動單位為0．001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報價為每100元面值價格
D．基金報價為每份基金價格
62、 證券經(jīng)紀人（ ?。┣仪楣?jié)嚴重的，按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．按規(guī)定收取服務(wù)費用
B．從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書
C．同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動
D．接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項
63、證券經(jīng)紀商有義務(wù)為客戶保守秘密，具體內(nèi)容包括（ ）。
A．客戶開戶基本情況
B．客戶委托的基本情況
C．客戶證券賬戶的庫存情況
D．客戶資金賬戶的余額
64、 目前深圳證券交易所比上海證券交易所多的債券回購品種是（ ?。?BR> A．7天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．365天回購
65、 下列各項中，屬于需辦理席位變更的原因有（ ?。?。
A．公司更名
B．更換席位使用單位
C．轉(zhuǎn)讓席位
D．營業(yè)部遷址
66、 下列屬于證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中重點防范風險的有（ ?。?。
A．規(guī)模失控
B．賬外自營
C．內(nèi)幕交易
D．信用交易
67、 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券
B．證券交易所接受會員的限價申報和市價申報
C．市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
D．上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型相同
68、 目前我國銀行間市場質(zhì)押式回購的期限除7天、21天、1個月、2個月、3個月外，還包括（ ?。?。
A．14天
B．28天
C．45天
D．4個月
69、 下列各項關(guān)于證券經(jīng)紀商的敘述，正確的是（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀商是指接受客戶委托、代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人
B．證券經(jīng)紀商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系
C．證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險
D．證券經(jīng)紀商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進行證券買賣，并盡可能以最有利的價格使委托指令得以執(zhí)行
70、 證券公司應(yīng)在風險（ ?。┑那疤嵯聫氖伦誀I業(yè)務(wù)。
A．可承受
B．可測
C．可控
D．可分散
71、 證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。這些情形包括（ ?。?。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷售活動
B．向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢作出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
72、 某證券公司自營證券種類涉及5個行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風險的有（ ?。?。
A．中央銀行調(diào)整利率
B．中國證監(jiān)會發(fā)布漲跌停板制度
C．網(wǎng)絡(luò)泡沫風險
D．出現(xiàn)通貨膨脹
73、 下列屬于內(nèi)幕交易的有（ ?。?。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B．內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C．內(nèi)幕人員在一段時間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場價格異常變動
D．發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實”，建議他人買賣該股票
74、 《證券交易委托代理協(xié)議書》對于客戶與證券經(jīng)紀商來說是（ ）。
A．基本約定
B．基本協(xié)議
C．基本法則
D．基本法律文書
75、 自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有（ ?。?BR> A．自營部門與資金、財會、經(jīng)濟業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財會部門對賬
D．建立定期報告制度
76、 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（ ?。┑仁马?，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔保物的收取和管理
77、 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為（ ?。?。
A．開戶
B．受理
C．委托
D．交收
78、 星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項是該公司2010年的投資計劃，其中違反規(guī)定的有（ ?。?。
A．將集合管理計劃資產(chǎn)用于為他人提供擔保，從中獲取報酬
B．將集合管理計劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規(guī)模
C．將自有財產(chǎn)用于資金拆借
D．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證
79、 證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。
A．挪用客戶資產(chǎn)
B．利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C．將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資
D．對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾
80、 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（ ）。
A．證券持有人名冊登記
B．接受上市申請，安排證券上市
C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益
D．證券的存管和過戶
81、下列屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的有（ ?。?。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
82、 證券公司申請從事受托投資管理業(yè)務(wù)的條件有（ ）。
A．經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B．凈資本不低于人民幣2億元
C．凈資本不低于人民幣5億元
D．最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
83、 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者（ ?。?。
A．有買入的權(quán)利
B．有賣出的權(quán)利
C．有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D．有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
84、 上市公司有以下（ ?。┣樾螘r，證券交易所將對其股票交易實行退市風險警示。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．因會計財務(wù)報告存在虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月
C．在法定期限內(nèi)未披露半年度報告，公司股票已停牌2個月。
D．因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導(dǎo)致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形，公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案，-經(jīng)證券交易所未同意其實施
85、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ?。?BR> A．投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理
B．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認，將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時間內(nèi)申報轉(zhuǎn)托管
C．每個交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認和未確認轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細數(shù)據(jù)
D．轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
86、 在上海證券交易所市場，證券投資基金賬戶可以用來買賣上市的（ ?。?BR> A．基金
B．國債
C．企業(yè)債
D．可轉(zhuǎn)債
87、 對于可轉(zhuǎn)換債券，下列表述正確的有（ ?。?BR> A．持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
B．持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C．持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
D．持有者可選擇在證券市場上將其拋售
88、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括（ ）。
A．合規(guī)風險
B．管理風險
C．政策風險
D．技術(shù)風險
89、 證券公司通過客戶的資金賬戶對客戶的證券買賣交易進行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．計付利息
90、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣
D．交易品種、價格的自主性，即證券經(jīng)營機構(gòu)自主決定買賣品種和價格
91、信用風險可以進一步細分為（ ?。?BR> A．本金風險
B．流動性風險
C．操作風險
D．價差風險
92、 下列關(guān)于銀行問債券市場回購的說法中，正確的有（ ?。?。
A．回購期限最短為1天
B．回購期限最長為1年
C．回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元
D．回購交易單位為債券面額1萬元
93、 下列關(guān)于我國證券回購交易的說法中，正確的有（ ）。
A．目前，我國證券回購券種主要是公司債券
B．我國證券回購交易中，交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營賬戶內(nèi)進行
C．在證券交易所的回購交易中一般無須申報賬號
D．以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)
94、 深圳證券交易所交易證券的托管制度可以概括為（ ?。?。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉(zhuǎn)托不限
95、 同時滿足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式。
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值
C．最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng)
96、 自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的（ ）原則。
A．自營總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項目集中度控制
D．單個項目規(guī)?？刂?BR> 97、在權(quán)證交易中，禁止的事項包括（ ?。?。
A．權(quán)證發(fā)行人不得買賣自己發(fā)行的權(quán)證
B．標的證券發(fā)行人不得買賣標的證券對應(yīng)的權(quán)證
C．禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進行權(quán)證交易活動，獲取不正當利益
D．禁止任何人通過操縱標的證券價格影響其對應(yīng)權(quán)證的價格
98、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風險有（ ）。
A．與客戶簽訂的受托投資管理協(xié)議不規(guī)范、約定不明，操作人員違反協(xié)議約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金
B．對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤
C．操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益
D．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
99、 公開報價包括（ ?。?。
A．單邊報價
B．對話報價
C．雙邊報價
D．反向報價
100、 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀商必須遵守的內(nèi)容包括（ ?。?。
A．不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進行不必要的證券買賣
B．不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C．不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D．不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息
101、 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。這些情形包括（ ）。
A．進入破產(chǎn)清算程序
B．中國證監(jiān)會核準其公開發(fā)行股票申請
C．國務(wù)院證券管理監(jiān)督機構(gòu)批準其申請終止股份掛牌報價
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
102、 下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B．對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C．對于權(quán)證交易，中國結(jié)算深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔保交收(T日為交易日)
D．結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收
103、 ETF的清算交收涉及（ ?。┑葮I(yè)務(wù)。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)
C．組合證券發(fā)售的證券過戶
D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算
104、 證券初始登記包括（ ）等。
A．股份初始登記
B．基金募集登記
C．債券發(fā)行登記
D．權(quán)證發(fā)行登記
105、 股份發(fā)行登記包括（ ?。?。
A．首次公開發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
106、 主辦報價券商推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓的園區(qū)公司須具備以下（ ?。l件。
A．設(shè)立滿5年
B．屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
C．主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄
D．公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范
107、 下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的資金清算與交收的說法不正確的有（ ）。
A．交易日日終，登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄進行資金凈額清算，生成各證券公司信用交易資金應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并將清算結(jié)果發(fā)送給證券交易所
B．在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司通過證券公司的信用交易資金交收賬戶完成相應(yīng)的資金交收，證券公司應(yīng)當保證信用交易資金交收賬戶內(nèi)有足額資金
C．登記結(jié)算公司按照《中國證券登記結(jié)算有限責任公司結(jié)算備付金管理辦法》管理證券公司信用交易結(jié)算備付金，信用交易最低結(jié)算備付金和結(jié)算保證金比照普通交易計收
D．在交收日最終交收時點，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收
108、 證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在（ ?。┓矫?。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
109、 （ ?。┞?lián)合發(fā)出《關(guān)于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．中國證券業(yè)協(xié)會
D．財政部
110、 中國證監(jiān)會可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的（ ?。ψC券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進行稽核。
A．會計師事務(wù)所
B．審計事務(wù)所
C．律師事務(wù)所
D．證券咨詢公司
本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤。正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)
111、 債券買斷式回購交易，通過賣出一筆國債以獲得對應(yīng)資金，并在約定期滿后購回同筆國債的為融資方。（ ?。?BR> 112、 在大宗交易中，A股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于100萬股。（ ?。?BR> 113、 根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的交易點。（ ?。?BR> 114、 從公平的角度出發(fā)，對于大資金客戶和小資金客戶，證券經(jīng)紀商應(yīng)當一視同仁，即推薦相同的產(chǎn)品或者服務(wù)。（ ?。?BR> 115、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，當日購買的債券，當日可用于質(zhì)押券申報，并可進行相應(yīng)的債券回購交易業(yè)務(wù)。當日申報轉(zhuǎn)回的債券，當日不能賣出。（ ）
116、 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 117、 對股票實行特別處理是對該上市公司的處罰。（ ?。?BR> 118、 同一性審查是指委托人、證件與委托單之間一致性的審查，包括委托人與所提供的證件一致及證件與委托單一致兩方面。前者指委托單上所列內(nèi)容應(yīng)與各類證件一致，如委托人姓名應(yīng)與身份證、證券賬戶、資金賬戶相同，委托單上證件編號、賬號應(yīng)與證件一致等。（ ?。?BR> 119、 證券公司可以接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托以及其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 120、 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。（ ?。?BR> 121、 交易稅屬于問接成本。（ ?。?BR> 122、 清算與交割、交收的根本區(qū)別在于是否發(fā)生財產(chǎn)轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 123、 證券公司應(yīng)當在中國結(jié)算公司截止接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定時間前發(fā)出證券劃轉(zhuǎn)指令，已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令不得撤銷。（ ?。?BR> 124、 證券公司在證券承銷過程中沒有自營買人。（ ?。?BR> 125、 權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復(fù)牌的影響。（ ）
126、 對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡(luò)投票。（ ?。?BR> 127、 各結(jié)算參與人與其所屬證券營業(yè)部之間的資金清算由中國結(jié)算公司負責。（ ?。?BR> 128、 證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料，申報材料一式四份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會一份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)三份。（ ?。?BR> 129、 國債買斷式回購到期日如果交易雙方均發(fā)生違約，雙方各自繳納的履約金可以退回。（ ?。?BR> 130、 證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)，報送月度報告。（ ?。?BR> 131、 投資者教育的目的是幫助投資者提高投資水平。（ ?。?BR> 132、 證券經(jīng)紀商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。（ ?。?BR> 133、 《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。（ ?。?BR> 134、 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。（ ）
135、 買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不超過90天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。（ ）
136、 因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在15個工作日內(nèi)進行調(diào)整，并于調(diào)整次13以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。（ ?。?BR> 137、 客戶在賣出證券時，證券營業(yè)部應(yīng)查驗客戶是否有足夠的資金；而在買人證券時，須查驗客戶是否有足夠的證券。（ ）
138、 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責應(yīng)集中于證券公司總部。（ ）
139、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當于每季度結(jié)束之日起10日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。（ ?。?BR> 140、 上海證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。（ ?。?BR> 141、 客戶信用證券賬戶不得買入或轉(zhuǎn)入除擔保物和交易所規(guī)定標的的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。（ ）
142、 對于基準指數(shù)，在上海交易所是指上證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)，在深圳交易所是指深證綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 143、 經(jīng)中國人民銀行批準可從事證券業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。（ ?。?BR> 144、 在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易各項手續(xù)方面。（ ?。?BR> 145、 證券的開盤價通過連續(xù)競價方式產(chǎn)生。（ ?。?BR> 146、 證券投資咨詢服務(wù)具有顧問性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。（ ?。?BR> 147、 業(yè)務(wù)集中度應(yīng)嚴格控制在監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定范圍內(nèi)，如：對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％，對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10％。（ ?。?BR> 148、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式。（ ?。?BR> 149、 買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期問的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。（ ?。?BR> 150、 買斷式回購采用“二次成交，一次結(jié)算”的方式。（ ）