單項選擇題
1、我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．三千萬元
B．五億元
C．五千萬元
D．一億元
2、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國家外匯管理局
3、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國證券登記結算有限責任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
4、 ETF在每個交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應保持不低于交易保證金（ ?。┍兜默F(xiàn)金。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、深證綜合指數(shù)（ ?。?BR> A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
多項選擇題
6、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（ ）。
A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價證券包括（ ?。?。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場的供求狀況
D．證券發(fā)行時間的長短
不定項選擇題
9、關于存托憑證，論述正確的是（ ）。
A．存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復雜，發(fā)行成本較高
B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證也稱預托憑證，是指在一國(個)證券市場上流通的代表另～國(個)證券市場上流通的證券
D．存托憑證首先由J．P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級市場上ETF的申購、贖回一般為個人投資者。 （ ?。?
1、我國《證券法》規(guī)定,證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣（ ）。
A．三千萬元
B．五億元
C．五千萬元
D．一億元
2、根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機構直接從事8股交易及外國證券機構駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由（ ）受理。
A．國務院
B．證券交易所
C．中國證監(jiān)會
D．國家外匯管理局
3、證券公司應當繳納的證券投資者保護基金，由（ ?。┐鄞?。
A．中國證券登記結算有限責任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．證監(jiān)會
4、 ETF在每個交易日日終扣除股指期貨合約的交易保證金后，應保持不低于交易保證金（ ?。┍兜默F(xiàn)金。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、深證綜合指數(shù)（ ?。?BR> A．以1992年2月28日為基期
B．以全部A股為樣本股
C．以全部B股為樣本股
D．以全部上市股票為樣本股
多項選擇題
6、 與直接投資外國股票相比，投資美國存托憑證(ADR)給投資者帶來的好處有（ ）。
A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進行清算
B．上市交易的ADR須經(jīng)SEC注冊，有助于保障投資者權益
C．上市公司發(fā)放股利時，ADR投資者能及時獲得，而且是以美元支付
D．某些機構投資者受投資政策限制，不能投資非美國上市證券，ADR可以規(guī)避這些限制
7、廣義的有價證券包括（ ?。?。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券
8、 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B．該證券的需求狀況
C．證券市場的供求狀況
D．證券發(fā)行時間的長短
不定項選擇題
9、關于存托憑證，論述正確的是（ ）。
A．存托憑證可避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，但上市手續(xù)復雜，發(fā)行成本較高
B．存托憑證一般代表外國公司股票，不能代表債券
C．存托憑證也稱預托憑證，是指在一國(個)證券市場上流通的代表另～國(個)證券市場上流通的證券
D．存托憑證首先由J．P摩根首創(chuàng)
判斷題
10、 一級市場上ETF的申購、贖回一般為個人投資者。 （ ?。?