單項(xiàng)選擇題
1、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨?。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
3、 發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，其被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的（ ?。┑模瑧?yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
4、 國(guó)家發(fā)改委自受理企業(yè)債券發(fā)行的申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。
A．2
B．3
C．4
D．5
5、 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（ ?。﹥|元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過（ ?。﹥|元人民幣。
A．210
B．15
C．11O
D．25
6、 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過（ ）人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．50
B．100
C．150
D．200
7、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
8、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括（ ?。?。
A．發(fā)行公告
B．主承銷商承諾函
C．發(fā)行人承諾函
D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
9、增發(fā)的發(fā)行方式有（ ?。?。
A．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
10、可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有（ ?。?BR> A．配股
B．增發(fā)
C．送股
D．派息
1、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格且從事資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨?。
A．1
B．2
C．3
D．5
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
3、 發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)，其被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或利潤(rùn)超過收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目的（ ?。┑模瑧?yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。
A．15％
B．20％
C．25％
D．30％
4、 國(guó)家發(fā)改委自受理企業(yè)債券發(fā)行的申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，不予核準(zhǔn)的，應(yīng)說明理由。
A．2
B．3
C．4
D．5
5、 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過（ ?。﹥|元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過（ ?。﹥|元人民幣。
A．210
B．15
C．11O
D．25
6、 若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過（ ）人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。
A．50
B．100
C．150
D．200
7、管理層股東是指控制（ ?。┗蛞陨系耐镀睓?quán)，并能對(duì)管理層作出指令或發(fā)揮影響力的股東。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
8、上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件中，單獨(dú)適用于增發(fā)的文件不包括（ ?。?。
A．發(fā)行公告
B．主承銷商承諾函
C．發(fā)行人承諾函
D．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告
多項(xiàng)選擇題
9、增發(fā)的發(fā)行方式有（ ?。?。
A．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與比例配售相結(jié)合
B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式
10、可以調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格的因素有（ ?。?BR> A．配股
B．增發(fā)
C．送股
D．派息