一、單項選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ?。?BR> A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會計異常
3、 （ ?。┛梢员容^準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響。
A．久期
B．標準差
C．費用率
D．周轉率
4、 我國基金監(jiān)管的首要目標是（ ?。?。
A．保護和維護投資者的利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風險
D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對（ ?。┦杖胛椿謴驼魇諅€人所得稅以
前，暫不征收個人所得稅。
A．個人買賣債券的差價
B．個人買賣股票的差價
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（ ?。?。
A．全球基金
B．國際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術系統(tǒng)控制
B．公司內部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財務與投資管理
8、 （ ?。┲饕顿Y于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權基金
D．貨幣市場基金
9、 關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱
10、 擬設立基金管理公司的申請人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ?。┦怯嬎阃顿Y者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。
A．基金資產總值
B．基金資產凈值
C．基金份額凈值
D．資金負債總值
12、（ ?。┦歉鶕煞ㄒ?guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ?。?。
A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價
B．在國家規(guī)定的場所進行融券業(yè)務而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國證券登記結算有限責任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形式的應計人當期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ）。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風險的效果，應當（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請
B．基金發(fā)行申請
C．基金招股申請
D．基金信息報露
17、 采用（ ?。?，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。
A．歷史數據法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預測分析法
18、 投資管理的目標可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L險。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時間加權收益率衡量的是基金的（ ?。?。
A．相對表現
B．絕對表現
C．基準表現
D．超常表現
20、 下列屬于會計異?，F象的是（ ）。
A．折價交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ?。?。
A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險策略
D．投資組合保險策略
22、 關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權數加總為零
C．套利組合的預期收益率必須為正數
D．套利組合因素靈敏度系數為1
23、 基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場外認購LOF，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為（ ?。┓?。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ）管理費率一般。
A．認股權證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場基金
27、 完全正相關的證券A和證券B。其中，證券A標準差為40%，期望收益率為15%；證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標準差為（ ?。?BR> A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對于個人投資者而言，影響資產配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個人的生命周期
B．投資者的資產負債狀況
C．投資者的財務變動狀況與趨勢
D．投資者的財富凈值
29、 我國境內第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ）。
A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ?。┦侵溉缛松A段、年齡、職業(yè)、生活方式和個性等。
A．外在因素
B．內在因素
C．個人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對管理公司本身素質的衡量屬于（ ?。?。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對衡量
32、 支付基金相關費用的資金清算屬于（ ?。?。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內資金清算
33、 某投資商投資20000元認購基金，基金管理人規(guī)定的認購費率為1．5%，則該投資商可得到的認購份額為（ ?。?BR> A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績效衡量中的短期衡量通常是對近（ ?。┠瓯憩F的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的基金運作方式是（ ?。?BR> A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由（ ）承擔。
A．證券交易所和登記結算公司
B．基金自身設立的注冊登記機構
C．基金托管人
D．基金銷售機構
37、 （ ?。┦侵富痄N售機構要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場營銷分析
B．市場營銷計劃
C．市場營銷實施
D．市場營銷控制
38、 （ ?。┴撠煂鸸芾砣说臅嫼怂憬Y果進行復核。
A．中國證券業(yè)協會
B．中國證券登記結算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請發(fā)行時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，可以其余額贖回申請延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據基金運作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動型基金和被動型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風格管理是指若股票前景不妙則應該（ ?。?，若前景良好則（ ）。
A．增加權重；增加權重
B．增加權重；降低權重
C．降低權重；降低權重
D．降低權重；增加權重
42、 （ ）是根據資本市場環(huán)境及經濟條件對資產配置狀態(tài)進行動態(tài)調整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。
A．動態(tài)資產配置策略
B．投資組合保險策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術性資產配置
D．投資組合保險策略
44、 托管人內部控制的基礎是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風險評估
C．控制活動
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買人全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ）。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ?。┐_定資產類別收益預期的計算公式是：
A．歷史數據法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ?。儆诨痄N售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用。
A．申購費
B．基金管理費
C．基金托管費
D．信息披露費
48、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?BR> A．統(tǒng)計干擾
B．投資目標
C．風險水平
D．比較基準
49、 ETF建倉期通常不超過（ ）。
A．4個月
B．3個月
C．2個月
D．1個月
50、 中國證監(jiān)會發(fā)布的（ ），旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》
51、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風險證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國基金市場的監(jiān)管主體是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協會
53、 關于基金托管費計提標準，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高
B．開放式基金根據基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2．5%
C．目前，我國封閉式基金根據2．5%o的比例計提
D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系
54、 我國的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄嵤?。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現了基金（ ）的特點。
A．集合理財
B．組合投資
C．風險共擔
D．分散風險
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（ ?。?。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ?。┡?。
A．估值日
B．估值日后1個工作日內
C．估值日后2個工作日內
D．估值日后3個工作日內
59、申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是（ ?。?。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中-至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
61、 下列關于本期利潤的說法正確的有（ ?。?BR> A．是基金在一定時期內全部損益的總和
B．包括記入當期損益的公允價值變動損益
C．該指標只包括基金已經實現的損益，不包括未實現的估值增值或減值
D．是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標
62、 個人投資者申請開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶
D．開戶申請表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產管理
64、 基金從證券市場中取得的收入包括（?。?。
A．買賣股票、債券的減價收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關注（ ?。┑确矫?。
A．公司是否按照有關法律法規(guī)的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結構
B．公司是否明確股東會的職權范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務
C．公司董事是否具有履行職責所必需的素質、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權
D．公司是否明確經理層的職權，經理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權
66、 基金管理公司應當在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關基金半年度報告
D．相關基金年度報告
67、對基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?。
A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
D．股票申購限制
68、 下列各項中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運作方式
B．從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式
C．基金資產凈值的計算方法和公告方式
D．基金風險提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內的LOF份額
B．處于凍結狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在（ ?。┑确矫娣稀逗细窬硟葯C構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經驗的人員數量
D．公司治理與內部控制
71、 有關貨幣市場基金說法正確的有（ ?。?。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金資產凈值的10%
72、 根據股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應
B．投資者常常會對非相關信息作出反應，其交易不是依據信息而是根據噪音作出的
C．從投資者行為人手，認為異常是一種普遍現象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認購需要經過（ ）三個步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認購確認
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據交易場所的不同可以分為（ ?。?。
A．場外資金清算
B．全國銀行間市場交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件（ ?。?。
A．實收資本不少于3億元
B．經營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請設立封閉式基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有（ ?。?BR> A．驗資報告
B．基金申請報告
C．基金合同草案
D．基金托管協議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?BR> A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ?。┑葦祿榛A進行綜合分析。
A．宏觀經濟指標
B．市場歷史交易數據
C．行業(yè)基本數據
D．公司基本經濟數據
82、 下列關于我國證券投資基金的表述正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場
83、 流動性較強的債券（ ?。?BR> A．比流動性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關
C．折讓的幅度反映了債券流動性的價值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為16%，證券B的標準差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個微觀環(huán)境的廣泛的社會性因素，包括（ ?。?BR> A．公眾
B．經濟
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現為（ ）。
A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個準確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D．所承擔的投資風險不同
87、 在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經濟運行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進行資產選擇的要求
88、 以下關于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ?。?。
A．基金定期報告應先報送中國證監(jiān)會及其相應派出機構備案并獲批后，方能公開披露
B．對基金份額擬上市交易的，基金管理人應向相應交易所提交上市公司公告等申請文件，證券交易所負責對基金上市交易所負責對基金上市交易公告書進行審核
C．上市基金定期報告應由基金上市的證券交易所進行事前登記、事后審查
D．基金臨時報告應在披露日分別報中國證監(jiān)會及其派出機構備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務人。
A．基金代銷機構
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機構
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現在（ ）。
A．申購、贖回的標的不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．對申購、贖回限制不同
91、 下列屬于資產配置需要考慮的因素有（ ）。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
D．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
92、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（ ?。?。
A．1年以內的銀行定期存款
B．可轉換債券
C．期限在1年以內的央行票據
D．剩余期限在397天以內的浮動利率債券
93、 下列說法正確的是（ ）。
A．投資人應充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險
94、 關于基金宣傳推介材料的報送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應報送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應報送中國證監(jiān)會
C．報送內容包括基金管理督察長出具的合規(guī)性意見書
D．報送內容包括業(yè)績復核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當日累計贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日，只有贖回清單，沒有申購申請工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告
96、 下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（ ?。?。
A．需要披露過往一季度的凈值增長率
B．需要披露當期的資產凈值增長率
C．需要披露近3年每年凈值增長率
D．需要披露過往1個月的凈值增長率
97、 依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位資產凈值，是計算基金（ ?。┑幕A。
A．申購價格
B．贖回價格
C．交易價格
D．營業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報告披露的主要內容包括（ ?。?。
A．基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任
B．基金財務指標
C．基金凈值表現
D．基金投資組合報告
99、 根據《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马椌枰ㄟ^基金份額持有人大會審議通過。
A．基金投資的具體對象
B．提高管理人或托管人的報酬標準
C．轉換基金運作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長性分類，股票可分為（ ?。?BR> A．非增長類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素包括（ ?。?BR> A．投資者的年齡或投資周期
B．資產負債狀況
C．財務變動狀況與趨勢
D．財富凈值和風險偏好
102、 測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（ ?。?BR> A．基點價格值
B．基礎利率
C．價格變動收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務有（ ）。
A．將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準
B．復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C．復核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時報告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運營依據不同
D．公司型的法律關系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網點、技術和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風險控制能力，有利于基金的規(guī)范運作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網點多
106、 成長型股票可以進一步分為（ ?。?BR> A．防御型股票
B．持續(xù)成長型股票
C．趨勢增長型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內部控制制度的組成部分有（ ?。?BR> A．員工自律
B．內部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務規(guī)章
108、 基金財產不得用于（ ?。┩顿Y或者活動。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a品線的內涵。
A．產品線的長度
B．產品線的寬度
C．產品線的密度
D．產品線的高度
110、 資產管理人所提供的市場服務主要包括（ ）。
A．公開信息披露
B．客戶理財顧問服務
C．投資選擇
D．內幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務資格后，就可以向中國證監(jiān)會報送QDII基金產品募集申請文件，募集申請程序與普通基金完全相同。（ ?。?BR> 113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專業(yè)投資機構進行管理和運作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。（ ）
114、 對基金銷售行為的規(guī)范就是指對基金銷售機構人員行為的規(guī)范。（ ?。?BR> 115、 采用行為金融投資策略的理論基礎是大多數投資者會對新信息反應過度或不足從而導致證券價格的錯定。（ ?。?BR> 116、 強式有效市場假設認為，當前股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。（ ?。?BR> 117、 開放式基金應該收取贖回費。（ ?。?BR> 118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會計工作的內容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤分配政策要由基金經理人制定。（ ?。?BR> 120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標準方法。（ ）
121、 前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數據交換。（ ?。?BR> 122、 消極型管理是無效市場的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當年收益均應直接進行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ?。?BR> 125、 基金轉換費可從基金財產中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動態(tài)資產配置的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬，這與風險與收益匹配的原則互相矛盾。（ ）
128、 為了減少年度的應付稅款，國債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設立上更為簡單。（ ?。?BR> 130、 購買力風險是指現金流再投資時面臨的利率變動的風險。（ ）
131、 已實現收益能很好地反映基金的經營成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應在每個工作日計算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費屬于固定成本，有時也合稱為“買賣價差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ?。?BR> 134、 投資指令應經風險控制部門的審核確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ）
135、 基金合同生效前的相關費用例如驗資費、會計師和律師費包括信息披露費屬于基金費用。（ ）
136、 指數基金的管理成本和交易成本都很低。（ ）
137、 督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數據分析方法時，一般假設投資者是風險中性的。（ ）
139、 對于基金信息披露重大性的界定，我國僅采用“影響投資者決策”標準。（ ）
140、 基金管理人、代銷機構為了保護商業(yè)秘密，對不同投資者適用不同費率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數高于投資組合8，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。（ ）
142、 當基金資產估值或份額凈值計價錯誤達到基金資產凈值的0．15%時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場的主流產品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的。（ ?。?BR> 146、 免疫策略資產組合的風險報酬結構與所追蹤的債券市場指數的風險報酬結構近似；而指數策略則試圖建立一個幾乎是零風險的債券資產組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。（ ）
148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。（ ?。?BR> 150、 基金績效的衡量與對基金組合本身表現的衡量是等同的。（ ?。?BR>
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ?。?BR> A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會計異常
3、 （ ?。┛梢员容^準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響。
A．久期
B．標準差
C．費用率
D．周轉率
4、 我國基金監(jiān)管的首要目標是（ ?。?。
A．保護和維護投資者的利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風險
D．推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個人投資者買賣基金份額獲得的差價收入，在對（ ?。┦杖胛椿謴驼魇諅€人所得稅以
前，暫不征收個人所得稅。
A．個人買賣債券的差價
B．個人買賣股票的差價
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（ ?。?。
A．全球基金
B．國際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術系統(tǒng)控制
B．公司內部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財務與投資管理
8、 （ ?。┲饕顿Y于大額可轉讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權基金
D．貨幣市場基金
9、 關于無差異曲線的特點，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個投資者的無差異曲線形成密布整個平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風險的能力強弱
10、 擬設立基金管理公司的申請人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ?。┦怯嬎阃顿Y者申購基金份額、贖回資金金額的基礎，也是評價基金投資業(yè)績的基礎指標之一。
A．基金資產總值
B．基金資產凈值
C．基金份額凈值
D．資金負債總值
12、（ ?。┦歉鶕煞ㄒ?guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔資產保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應職責的當事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ?。?。
A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價收益，主要包括股票買賣差價和債券買賣差價
B．在國家規(guī)定的場所進行融券業(yè)務而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國證券登記結算有限責任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價值模式計量的交易性金融資產、交易性金融負債等公允價值變動形式的應計人當期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ）。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風險的效果，應當（ ?。?。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\作的首要業(yè)務環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請
B．基金發(fā)行申請
C．基金招股申請
D．基金信息報露
17、 采用（ ?。?，一般將投資者分為風險厭惡、風險中性和風險偏好三種類型。
A．歷史數據法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預測分析法
18、 投資管理的目標可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L險。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時間加權收益率衡量的是基金的（ ?。?。
A．相對表現
B．絕對表現
C．基準表現
D．超常表現
20、 下列屬于會計異?，F象的是（ ）。
A．折價交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實際盈余大于預期盈余的股票在宣布盈余后價格仍會上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ?。?。
A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險策略
D．投資組合保險策略
22、 關于套利組合滿足的條件，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權數加總為零
C．套利組合的預期收益率必須為正數
D．套利組合因素靈敏度系數為1
23、 基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（ ）個工作日，并應當在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場外認購LOF，假設管理人規(guī)定的認購費率為1%，則其可得到的認購份額為（ ?。┓?。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯名的方式在中國證券登記結算有限責任公司開設的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ）管理費率一般。
A．認股權證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場基金
27、 完全正相關的證券A和證券B。其中，證券A標準差為40%，期望收益率為15%；證券B的標準差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標準差為（ ?。?BR> A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對于個人投資者而言，影響資產配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個人的生命周期
B．投資者的資產負債狀況
C．投資者的財務變動狀況與趨勢
D．投資者的財富凈值
29、 我國境內第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ）。
A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ?。┦侵溉缛松A段、年齡、職業(yè)、生活方式和個性等。
A．外在因素
B．內在因素
C．個人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對管理公司本身素質的衡量屬于（ ?。?。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對衡量
32、 支付基金相關費用的資金清算屬于（ ?。?。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內資金清算
33、 某投資商投資20000元認購基金，基金管理人規(guī)定的認購費率為1．5%，則該投資商可得到的認購份額為（ ?。?BR> A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績效衡量中的短期衡量通常是對近（ ?。┠瓯憩F的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的基金運作方式是（ ?。?BR> A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進行封閉式基金交易時，交易確認和賬戶管理由（ ）承擔。
A．證券交易所和登記結算公司
B．基金自身設立的注冊登記機構
C．基金托管人
D．基金銷售機構
37、 （ ?。┦侵富痄N售機構要對有關信息進行收集、總結并認真評價，以找到有吸引力的機會和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場營銷分析
B．市場營銷計劃
C．市場營銷實施
D．市場營銷控制
38、 （ ?。┴撠煂鸸芾砣说臅嫼怂憬Y果進行復核。
A．中國證券業(yè)協會
B．中國證券登記結算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請發(fā)行時，基金管理人在對當日接受贖回比例不低于基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，可以其余額贖回申請延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據基金運作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動型基金和被動型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風格管理是指若股票前景不妙則應該（ ?。?，若前景良好則（ ）。
A．增加權重；增加權重
B．增加權重；降低權重
C．降低權重；降低權重
D．降低權重；增加權重
42、 （ ）是根據資本市場環(huán)境及經濟條件對資產配置狀態(tài)進行動態(tài)調整，從而增加投資組合價值的積極戰(zhàn)略。
A．動態(tài)資產配置策略
B．投資組合保險策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產類別的收益情況與投資人的風險偏好、實際需求為基礎，構造一定風險水平上的資產比例，并保持長期不變，這種資產配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術性資產配置
D．投資組合保險策略
44、 托管人內部控制的基礎是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風險評估
C．控制活動
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機構簽訂合同，由中介承銷機構買人全部基金單位，然后承銷機構再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ）。
A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ?。┐_定資產類別收益預期的計算公式是：
A．歷史數據法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ?。儆诨痄N售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔的費用。
A．申購費
B．基金管理費
C．基金托管費
D．信息披露費
48、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?BR> A．統(tǒng)計干擾
B．投資目標
C．風險水平
D．比較基準
49、 ETF建倉期通常不超過（ ）。
A．4個月
B．3個月
C．2個月
D．1個月
50、 中國證監(jiān)會發(fā)布的（ ），旨在進一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產管理業(yè)務試點辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見》
51、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風險證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國基金市場的監(jiān)管主體是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協會
53、 關于基金托管費計提標準，以下說法正確的是（ ?。?BR> A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費越高
B．開放式基金根據基金契約的規(guī)定比例計提，通常低于2．5%
C．目前，我國封閉式基金根據2．5%o的比例計提
D．基金托管費收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關系
54、 我國的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄嵤?。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進行共同投資，表現了基金（ ）的特點。
A．集合理財
B．組合投資
C．風險共擔
D．分散風險
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（ ?。?。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ?。┡?。
A．估值日
B．估值日后1個工作日內
C．估值日后2個工作日內
D．估值日后3個工作日內
59、申購、贖回基金份額價格以（ ）元人民幣為基準進行計算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻的是（ ?。?。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中-至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）
61、 下列關于本期利潤的說法正確的有（ ?。?BR> A．是基金在一定時期內全部損益的總和
B．包括記入當期損益的公允價值變動損益
C．該指標只包括基金已經實現的損益，不包括未實現的估值增值或減值
D．是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標
62、 個人投資者申請開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設的資金賬戶
D．開戶申請表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產管理
64、 基金從證券市場中取得的收入包括（?。?。
A．買賣股票、債券的減價收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關注（ ?。┑确矫?。
A．公司是否按照有關法律法規(guī)的要求建立起了組織機構健全、職責劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結構
B．公司是否明確股東會的職權范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴格履行義務
C．公司董事是否具有履行職責所必需的素質、能力和時間，獨立董事是否獨立并有效履行職權
D．公司是否明確經理層的職權，經理層人員是否獨立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權
66、 基金管理公司應當在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關基金半年度報告
D．相關基金年度報告
67、對基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?。
A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調整期限
D．股票申購限制
68、 下列各項中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運作方式
B．從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式
C．基金資產凈值的計算方法和公告方式
D．基金風險提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內的LOF份額
B．處于凍結狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請境內機構投資者資格，應在（ ?。┑确矫娣稀逗细窬硟葯C構投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經驗的人員數量
D．公司治理與內部控制
71、 有關貨幣市場基金說法正確的有（ ?。?。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金資產凈值的10%
72、 根據股票價格行為的特征，非增長類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應
B．投資者常常會對非相關信息作出反應，其交易不是依據信息而是根據噪音作出的
C．從投資者行為人手，認為異常是一種普遍現象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認購需要經過（ ）三個步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認購確認
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據交易場所的不同可以分為（ ?。?。
A．場外資金清算
B．全國銀行間市場交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉讓的受讓方應當符合以下條件（ ?。?。
A．實收資本不少于3億元
B．經營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請設立封閉式基金時，基金管理人應向監(jiān)管機構提交的相關文件主要有（ ?。?BR> A．驗資報告
B．基金申請報告
C．基金合同草案
D．基金托管協議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?BR> A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ?。┑葦祿榛A進行綜合分析。
A．宏觀經濟指標
B．市場歷史交易數據
C．行業(yè)基本數據
D．公司基本經濟數據
82、 下列關于我國證券投資基金的表述正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場
83、 流動性較強的債券（ ?。?BR> A．比流動性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關
C．折讓的幅度反映了債券流動性的價值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關的證券A和證券B，其中證券A標準差為40%，期望收益率為16%，證券B的標準差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個微觀環(huán)境的廣泛的社會性因素，包括（ ?。?BR> A．公眾
B．經濟
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現為（ ）。
A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個準確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測
D．所承擔的投資風險不同
87、 在經濟運行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經濟運行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進行資產選擇的要求
88、 以下關于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ?。?。
A．基金定期報告應先報送中國證監(jiān)會及其相應派出機構備案并獲批后，方能公開披露
B．對基金份額擬上市交易的，基金管理人應向相應交易所提交上市公司公告等申請文件，證券交易所負責對基金上市交易所負責對基金上市交易公告書進行審核
C．上市基金定期報告應由基金上市的證券交易所進行事前登記、事后審查
D．基金臨時報告應在披露日分別報中國證監(jiān)會及其派出機構備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務人。
A．基金代銷機構
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機構
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現在（ ）。
A．申購、贖回的標的不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．對申購、贖回限制不同
91、 下列屬于資產配置需要考慮的因素有（ ）。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風險承受能力和收益需求的各項因素
D．資產的流動性特征與投資者的流動性要求相匹配的問題
92、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（ ?。?。
A．1年以內的銀行定期存款
B．可轉換債券
C．期限在1年以內的央行票據
D．剩余期限在397天以內的浮動利率債券
93、 下列說法正確的是（ ）。
A．投資人應充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險
94、 關于基金宣傳推介材料的報送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應報送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應報送中國證監(jiān)會
C．報送內容包括基金管理督察長出具的合規(guī)性意見書
D．報送內容包括業(yè)績復核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當日累計贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個開放日，只有贖回清單，沒有申購申請工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告
96、 下列關于基金半年度報告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（ ?。?。
A．需要披露過往一季度的凈值增長率
B．需要披露當期的資產凈值增長率
C．需要披露近3年每年凈值增長率
D．需要披露過往1個月的凈值增長率
97、 依據經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金單位資產凈值，是計算基金（ ?。┑幕A。
A．申購價格
B．贖回價格
C．交易價格
D．營業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報告披露的主要內容包括（ ?。?。
A．基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任
B．基金財務指標
C．基金凈值表現
D．基金投資組合報告
99、 根據《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马椌枰ㄟ^基金份額持有人大會審議通過。
A．基金投資的具體對象
B．提高管理人或托管人的報酬標準
C．轉換基金運作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長性分類，股票可分為（ ?。?BR> A．非增長類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風險承受能力和收益要求的各項因素包括（ ?。?BR> A．投資者的年齡或投資周期
B．資產負債狀況
C．財務變動狀況與趨勢
D．財富凈值和風險偏好
102、 測試債券價格波動性通常使用的計量指標有（ ?。?BR> A．基點價格值
B．基礎利率
C．價格變動收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務有（ ）。
A．將基金契約報中國證監(jiān)會審核批準
B．復核基金年度報告、中期報告、投資組合報告
C．復核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時報告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運營依據不同
D．公司型的法律關系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網點、技術和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風險控制能力，有利于基金的規(guī)范運作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網點多
106、 成長型股票可以進一步分為（ ?。?BR> A．防御型股票
B．持續(xù)成長型股票
C．趨勢增長型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內部控制制度的組成部分有（ ?。?BR> A．員工自律
B．內部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務規(guī)章
108、 基金財產不得用于（ ?。┩顿Y或者活動。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a品線的內涵。
A．產品線的長度
B．產品線的寬度
C．產品線的密度
D．產品線的高度
110、 資產管理人所提供的市場服務主要包括（ ）。
A．公開信息披露
B．客戶理財顧問服務
C．投資選擇
D．內幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務資格后，就可以向中國證監(jiān)會報送QDII基金產品募集申請文件，募集申請程序與普通基金完全相同。（ ?。?BR> 113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設計的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進行組合投資，由專業(yè)投資機構進行管理和運作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。（ ）
114、 對基金銷售行為的規(guī)范就是指對基金銷售機構人員行為的規(guī)范。（ ?。?BR> 115、 采用行為金融投資策略的理論基礎是大多數投資者會對新信息反應過度或不足從而導致證券價格的錯定。（ ?。?BR> 116、 強式有效市場假設認為，當前股票價格已經充分反映了與公司前景有關的全部公開信息。（ ?。?BR> 117、 開放式基金應該收取贖回費。（ ?。?BR> 118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會計工作的內容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤分配政策要由基金經理人制定。（ ?。?BR> 120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標準方法。（ ）
121、 前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數據交換。（ ?。?BR> 122、 消極型管理是無效市場的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當年收益均應直接進行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ?。?BR> 125、 基金轉換費可從基金財產中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風險偏好是影響其風險承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動態(tài)資產配置的目標在于，在不提高系統(tǒng)性風險或投資組合波動性的前提下提高長期報酬，這與風險與收益匹配的原則互相矛盾。（ ）
128、 為了減少年度的應付稅款，國債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設立上更為簡單。（ ?。?BR> 130、 購買力風險是指現金流再投資時面臨的利率變動的風險。（ ）
131、 已實現收益能很好地反映基金的經營成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應在每個工作日計算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費屬于固定成本，有時也合稱為“買賣價差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ?。?BR> 134、 投資指令應經風險控制部門的審核確認其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ）
135、 基金合同生效前的相關費用例如驗資費、會計師和律師費包括信息披露費屬于基金費用。（ ）
136、 指數基金的管理成本和交易成本都很低。（ ）
137、 督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數據分析方法時，一般假設投資者是風險中性的。（ ）
139、 對于基金信息披露重大性的界定，我國僅采用“影響投資者決策”標準。（ ）
140、 基金管理人、代銷機構為了保護商業(yè)秘密，對不同投資者適用不同費率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數高于投資組合8，則一定能夠認為A的投資績效優(yōu)于B。（ ）
142、 當基金資產估值或份額凈值計價錯誤達到基金資產凈值的0．15%時，基金管理公司應及時向監(jiān)管機構報告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場的主流產品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的。（ ?。?BR> 146、 免疫策略資產組合的風險報酬結構與所追蹤的債券市場指數的風險報酬結構近似；而指數策略則試圖建立一個幾乎是零風險的債券資產組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風險共擔的集合投資方式。（ ）
148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數要求用樣本期內所有變量的樣本數據進行回歸計算。（ ?。?BR> 150、 基金績效的衡量與對基金組合本身表現的衡量是等同的。（ ?。?BR>