一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ?。?。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會計(jì)異常
3、 （ ?。┛梢员容^準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
4、 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對（ ?。┦杖胛椿謴?fù)征收個(gè)人所得稅以
前，暫不征收個(gè)人所得稅。
A．個(gè)人買賣債券的差價(jià)
B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
B．公司內(nèi)部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財(cái)務(wù)與投資管理
8、 （ ）主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場基金
9、 關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱
10、 擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前（ ?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ?。┦怯?jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額凈值
D．資金負(fù)債總值
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ）。
A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形式的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ?。?BR> A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請
B．基金發(fā)行申請
C．基金招股申請
D．基金信息報(bào)露
17、 采用（ ?。?，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預(yù)測分析法
18、 投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時(shí)間加權(quán)收益率衡量的是基金的（ ?。?BR> A．相對表現(xiàn)
B．絕對表現(xiàn)
C．基準(zhǔn)表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
20、 下列屬于會計(jì)異常現(xiàn)象的是（ ?。?。
A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ?。?BR> A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
22、 關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零
C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù)
D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1
23、 基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（ ）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為（ ）份。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結(jié)算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ?。┕芾碣M(fèi)率一般。
A．認(rèn)股權(quán)證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場基金
27、 完全正相關(guān)的證券A和證券B。其中，證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%；證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個(gè)人的生命周期
B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢
D．投資者的財(cái)富凈值
29、 我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ?。?BR> A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ?。┦侵溉缛松A段、年齡、職業(yè)、生活方式和個(gè)性等。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ?。?。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對衡量
32、 支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內(nèi)資金清算
33、 某投資商投資20000元認(rèn)購基金，基金管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1．5%，則該投資商可得到的認(rèn)購份額為（ ?。?。
A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績效衡量中的短期衡量通常是對近（ ?。┠瓯憩F(xiàn)的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回的基金運(yùn)作方式是（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由（ ?。┏袚?dān)。
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊登記機(jī)構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)
37、 （ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場營銷分析
B．市場營銷計(jì)劃
C．市場營銷實(shí)施
D．市場營銷控制
38、 （ ?。┴?fù)責(zé)對基金管理人的會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證券登記結(jié)算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請發(fā)行時(shí)，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，可以其余額贖回申請延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ?。?。
A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
42、 （ ?。┦歉鶕?jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。
A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B．投資組合保險(xiǎn)策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險(xiǎn)策略
44、 托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買人全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ?。?BR> A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ）確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ）屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。
A．申購費(fèi)
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
48、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計(jì)干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險(xiǎn)水平
D．比較基準(zhǔn)
49、 ETF建倉期通常不超過（ ）。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
50、 中國證監(jiān)會發(fā)布的（ ?。荚谶M(jìn)一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》
51、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國基金市場的監(jiān)管主體是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
53、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（ ）。
A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高
B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2．5%
C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2．5%o的比例計(jì)提
D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系
54、 我國的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄?shí)施。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．組合投資
C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（ ）。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ?。┡?。
A．估值日
B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi)
C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
59、申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ?。┰嗣駧艦榛鶞?zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻(xiàn)的是（ ）。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61、 下列關(guān)于本期利潤的說法正確的有（ ?。?。
A．是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和
B．包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益
C．該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
D．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)
62、 個(gè)人投資者申請開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
D．開戶申請表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產(chǎn)管理
64、 基金從證券市場中取得的收入包括（?。?BR> A．買賣股票、債券的減價(jià)收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（ ?。┑确矫?。
A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B．公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)
D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
66、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關(guān)基金半年度報(bào)告
D．相關(guān)基金年度報(bào)告
67、對基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?BR> A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
D．股票申購限制
68、 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運(yùn)作方式
B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．基金風(fēng)險(xiǎn)提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內(nèi)的LOF份額
B．處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內(nèi)的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（ ?。┑确矫娣稀逗细窬硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產(chǎn)
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D．公司治理與內(nèi)部控制
71、 有關(guān)貨幣市場基金說法正確的有（ ?。?。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
72、 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應(yīng)
B．投資者常常會對非相關(guān)信息作出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音作出的
C．從投資者行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認(rèn)購需要經(jīng)過（ ）三個(gè)步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認(rèn)購確認(rèn)
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同可以分為（ ?。?BR> A．場外資金清算
B．全國銀行間市場交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ）。
A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有（ ?。?。
A．驗(yàn)資報(bào)告
B．基金申請報(bào)告
C．基金合同草案
D．基金托管協(xié)議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ）等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合分析。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
B．市場歷史交易數(shù)據(jù)
C．行業(yè)基本數(shù)據(jù)
D．公司基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
82、 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場
83、 流動(dòng)性較強(qiáng)的債券（ ?。?。
A．比流動(dòng)性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關(guān)
C．折讓的幅度反映了債券流動(dòng)性的價(jià)值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為16%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的廣泛的社會性因素，包括（ ?。?。
A．公眾
B．經(jīng)濟(jì)
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測
D．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
87、 在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
88、 以下關(guān)于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ?。?。
A．基金定期報(bào)告應(yīng)先報(bào)送中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)備案并獲批后，方能公開披露
B．對基金份額擬上市交易的，基金管理人應(yīng)向相應(yīng)交易所提交上市公司公告等申請文件，證券交易所負(fù)責(zé)對基金上市交易所負(fù)責(zé)對基金上市交易公告書進(jìn)行審核
C．上市基金定期報(bào)告應(yīng)由基金上市的證券交易所進(jìn)行事前登記、事后審查
D．基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務(wù)人。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機(jī)構(gòu)
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在（ ?。?。
A．申購、贖回的標(biāo)的不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．對申購、贖回限制不同
91、 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素有（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
D．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
92、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（ ?。?BR> A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券
93、 下列說法正確的是（ ）。
A．投資人應(yīng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)
94、 關(guān)于基金宣傳推介材料的報(bào)送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送中國證監(jiān)會
C．報(bào)送內(nèi)容包括基金管理督察長出具的合規(guī)性意見書
D．報(bào)送內(nèi)容包括業(yè)績復(fù)核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開放日，只有贖回清單，沒有申購申請工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
96、 下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（ ）。
A．需要披露過往一季度的凈值增長率
B．需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率
C．需要披露近3年每年凈值增長率
D．需要披露過往1個(gè)月的凈值增長率
97、 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．申購價(jià)格
B．贖回價(jià)格
C．交易價(jià)格
D．營業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任
B．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)
C．基金凈值表現(xiàn)
D．基金投資組合報(bào)告
99、 根據(jù)《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马?xiàng)均需要通過基金份額持有人大會審議通過。
A．基金投資的具體對象
B．提高管理人或托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長性分類，股票可分為（ ?。?。
A．非增長類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括（ ?。?。
A．投資者的年齡或投資周期
B．資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢
D．財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好
102、 測試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（ ?。?。
A．基點(diǎn)價(jià)格值
B．基礎(chǔ)利率
C．價(jià)格變動(dòng)收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（?。?BR> A．將基金契約報(bào)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會和中國人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
106、 成長型股票可以進(jìn)一步分為（ ）。
A．防御型股票
B．持續(xù)成長型股票
C．趨勢增長型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（ ?。?。
A．員工自律
B．內(nèi)部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
108、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。┩顿Y或者活動(dòng)。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔(dān)保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵。
A．產(chǎn)品線的長度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的密度
D．產(chǎn)品線的高度
110、 資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括（?。?。
A．公開信息披露
B．客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C．投資選擇
D．內(nèi)幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務(wù)資格后，就可以向中國證監(jiān)會報(bào)送QDII基金產(chǎn)品募集申請文件，募集申請程序與普通基金完全相同。（ ）
113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。（ ?。?BR> 114、 對基金銷售行為的規(guī)范就是指對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范。（ ?。?BR> 115、 采用行為金融投資策略的理論基礎(chǔ)是大多數(shù)投資者會對新信息反應(yīng)過度或不足從而導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定。（ ）
116、 強(qiáng)式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（ ?。?BR> 117、 開放式基金應(yīng)該收取贖回費(fèi)。（ ?。?BR> 118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會計(jì)工作的內(nèi)容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ?。?BR> 120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。（ ?。?BR> 121、 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。（ ?。?BR> 122、 消極型管理是無效市場的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當(dāng)年收益均應(yīng)直接進(jìn)行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ?。?BR> 125、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾。（ ?。?BR> 128、 為了減少年度的應(yīng)付稅款，國債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設(shè)立上更為簡單。（ ?。?BR> 130、 購買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 131、 已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應(yīng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為“買賣價(jià)差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ）
134、 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR> 135、 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用例如驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)包括信息披露費(fèi)屬于基金費(fèi)用。（ ?。?BR> 136、 指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。（ ?。?BR> 137、 督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數(shù)據(jù)分析方法時(shí)，一般假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。（ ）
139、 對于基金信息披露重大性的界定，我國僅采用“影響投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 140、 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)為了保護(hù)商業(yè)秘密，對不同投資者適用不同費(fèi)率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認(rèn)為A的投資績效優(yōu)于B。（ ?。?BR> 142、 當(dāng)基金資產(chǎn)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0．15%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場的主流產(chǎn)品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的。（ ?。?BR> 146、 免疫策略資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)與所追蹤的債券市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)近似；而指數(shù)策略則試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。（ ）
150、 基金績效的衡量與對基金組合本身表現(xiàn)的衡量是等同的。（ ?。?BR>
1、 封閉式基金的基金份額上市交易，基金合同期限為（ ）年以上。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 “推薦購買某種股票的分析家越多，這種股票越有可能下跌”屬于（ ?。?。
A．日歷異常
B．事件異常
C．公司異常
D．會計(jì)異常
3、 （ ?。┛梢员容^準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對債券價(jià)格的影響。
A．久期
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．費(fèi)用率
D．周轉(zhuǎn)率
4、 我國基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（ ）。
A．保護(hù)和維護(hù)投資者的利益
B．保證市場的公平、效率和透明
C．降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展
5、 個(gè)人投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，在對（ ?。┦杖胛椿謴?fù)征收個(gè)人所得稅以
前，暫不征收個(gè)人所得稅。
A．個(gè)人買賣債券的差價(jià)
B．個(gè)人買賣股票的差價(jià)
C．基金分配中獲得的企業(yè)債券差價(jià)
D．基金分配中獲得的股票紅利
6、一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是（ ?。?BR> A．全球基金
B．國際基金
C．離岸基金
D．在岸基金
7、 門禁制度的執(zhí)行情況、信息的密級管理制度是否獲利切實(shí)執(zhí)行等，屬于（ ?。┑谋O(jiān)察稽核。
A．信息技術(shù)系統(tǒng)控制
B．公司內(nèi)部管理制度
C．基金投資決策與執(zhí)行
D．公司財(cái)務(wù)與投資管理
8、 （ ）主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。
A．股票基金
B．債券基金
C．債權(quán)基金
D．貨幣市場基金
9、 關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線
B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇
C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合給投資者帶來的滿意程度就越高
D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱
10、 擬設(shè)立基金管理公司的申請人要提前（ ?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、 （ ?。┦怯?jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評價(jià)基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金資產(chǎn)凈值
C．基金份額凈值
D．資金負(fù)債總值
12、（ ?。┦歉鶕?jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計(jì)核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金發(fā)起人
D．基金管理公司
13、 存款利息收入是指（ ）。
A．基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入
C．基金將資金存入銀行或者中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允價(jià)值變動(dòng)形式的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失
14、 披露上市交易公告書的基金品種不包括（ ?。?BR> A．封閉式基金
B．公司型基金
C．LOF
D．ETF
15、 要通過股票組合取得更好的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的效果，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A．選擇同一行業(yè)的股票
B．選擇每股收益差別很大的股票
C．選擇不同行業(yè)的股票
D．選擇相關(guān)性較差的股票
16、 （ ?。┦腔疬\(yùn)作的首要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
A．基金募集申請
B．基金發(fā)行申請
C．基金招股申請
D．基金信息報(bào)露
17、 采用（ ?。?，一般將投資者分為風(fēng)險(xiǎn)厭惡、風(fēng)險(xiǎn)中性和風(fēng)險(xiǎn)偏好三種類型。
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．因素分析法
D．預(yù)測分析法
18、 投資管理的目標(biāo)可以表述為：在既定的收益水平下（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)。
A．降低
B．保持不變
C．提高
D．不能判斷
19、 時(shí)間加權(quán)收益率衡量的是基金的（ ?。?BR> A．相對表現(xiàn)
B．絕對表現(xiàn)
C．基準(zhǔn)表現(xiàn)
D．超常表現(xiàn)
20、 下列屬于會計(jì)異常現(xiàn)象的是（ ?。?。
A．折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高
B．沒有被分析家看好的股票往往產(chǎn)生高收益
C．股票人選成分股，引起股票上漲
D．實(shí)際盈余大于預(yù)期盈余的股票在宣布盈余后價(jià)格仍會上漲
21、 下面各種策略中，交易成本最低的是（ ?。?BR> A．買入并持有策略
B．恒定混合策略
C．恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略
D．投資組合保險(xiǎn)策略
22、 關(guān)于套利組合滿足的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．不需要投資者增加任何投資
B．套利組合中各種證券的權(quán)數(shù)加總為零
C．套利組合的預(yù)期收益率必須為正數(shù)
D．套利組合因素靈敏度系數(shù)為1
23、 基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（ ）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
24、 某投資者投資100000元場外認(rèn)購LOF，假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1%，則其可得到的認(rèn)購份額為（ ）份。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000
25、 需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)的賬戶是（ ?。?。
A．基金資金專用存款賬戶
B．交易所證券賬戶
C．TA賬戶
D．基金結(jié)算備付金賬戶
26、 下列基金中，（ ?。┕芾碣M(fèi)率一般。
A．認(rèn)股權(quán)證基金
B．股票基金
C．債券基金
D．貨幣市場基金
27、 完全正相關(guān)的證券A和證券B。其中，證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%；證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合(25%A+75%B)的標(biāo)準(zhǔn)差為（ ?。?。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
28、 一般情況下，對于個(gè)人投資者而言，影響資產(chǎn)配置的最主要因素是（ ?。?。
A．個(gè)人的生命周期
B．投資者的資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．投資者的財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢
D．投資者的財(cái)富凈值
29、 我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是（ ?。?BR> A．華安創(chuàng)新
B．南方寶元
C．淄博基金
D．基金開元
30、 在影響投資者決策的因素中，（ ?。┦侵溉缛松A段、年齡、職業(yè)、生活方式和個(gè)性等。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素
D．環(huán)境因素
31、 對管理公司本身素質(zhì)的衡量屬于（ ?。?。
A．基金衡量
B．公司衡量
C．微觀衡量
D．絕對衡量
32、 支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算屬于（ ）。
A．交易所交易資金清算
B．全國銀行間債券市場交易資金清算
C．場外資金清算
D．場內(nèi)資金清算
33、 某投資商投資20000元認(rèn)購基金，基金管理人規(guī)定的認(rèn)購費(fèi)率為1．5%，則該投資商可得到的認(rèn)購份額為（ ?。?。
A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
34、 基金績效衡量中的短期衡量通常是對近（ ?。┠瓯憩F(xiàn)的衡量。
A．1
B．2
C．3
D．5
35、 基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場所進(jìn)行申購或者贖回的基金運(yùn)作方式是（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
36、 基金投資者在進(jìn)行封閉式基金交易時(shí)，交易確認(rèn)和賬戶管理由（ ?。┏袚?dān)。
A．證券交易所和登記結(jié)算公司
B．基金自身設(shè)立的注冊登記機(jī)構(gòu)
C．基金托管人
D．基金銷售機(jī)構(gòu)
37、 （ ）是指基金銷售機(jī)構(gòu)要對有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會和避開環(huán)境中的威脅因素。
A．市場營銷分析
B．市場營銷計(jì)劃
C．市場營銷實(shí)施
D．市場營銷控制
38、 （ ?。┴?fù)責(zé)對基金管理人的會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．中國證券登記結(jié)算公司
C．基金托管人
D．證券公司
39、 巨額贖回申請發(fā)行時(shí)，基金管理人在對當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額（ ?。┑那疤嵯?，可以其余額贖回申請延期辦理。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
40、 依據(jù)基金運(yùn)作方式的不同，可將證券投資基金劃分為（ ?。?。
A．私募基金和公募基金
B．主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
C．開放式基金和封閉式基金
D．契約型基金和公司型基金
41、 積極的股票風(fēng)格管理是指若股票前景不妙則應(yīng)該（ ?。?，若前景良好則（ ?。?。
A．增加權(quán)重；增加權(quán)重
B．增加權(quán)重；降低權(quán)重
C．降低權(quán)重；降低權(quán)重
D．降低權(quán)重；增加權(quán)重
42、 （ ?。┦歉鶕?jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，從而增加投資組合價(jià)值的積極戰(zhàn)略。
A．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略
B．投資組合保險(xiǎn)策略
C．恒定混合策略
D．買人并持有策略
43、 以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好、實(shí)際需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險(xiǎn)水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期不變，這種資產(chǎn)配置方式是（ ?。?。
A．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置
B．恒定混合策略
C．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置
D．投資組合保險(xiǎn)策略
44、 托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．環(huán)境控制
B．風(fēng)險(xiǎn)評估
C．控制活動(dòng)
D．信息溝通
45、 發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)簽訂合同，由中介承銷機(jī)構(gòu)買人全部基金單位，然后承銷機(jī)構(gòu)再向投資者銷售，如果未能將基金單位全部銷售出去，則余下的基金單位由承銷商自己持有。這種基金發(fā)行方式稱為（ ?。?BR> A．基金承銷
B．基金代銷
C．基金包銷
D．敞開發(fā)售
46、 （ ）確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的計(jì)算公式是：
A．歷史數(shù)據(jù)法
B．情景綜合分析法
C．截面分析法
D．因素分析法
47、 （ ）屬于基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用。
A．申購費(fèi)
B．基金管理費(fèi)
C．基金托管費(fèi)
D．信息披露費(fèi)
48、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計(jì)干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險(xiǎn)水平
D．比較基準(zhǔn)
49、 ETF建倉期通常不超過（ ）。
A．4個(gè)月
B．3個(gè)月
C．2個(gè)月
D．1個(gè)月
50、 中國證監(jiān)會發(fā)布的（ ?。荚谶M(jìn)一步明確基金管理公司公平對待不同組合所應(yīng)遵循的具體原則和方法。
A．《證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)》
B．《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
C．《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》
D．《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》
51、 投資者購買的收益不確定的證券也就是（ ?。?BR> A．組合證券
B．風(fēng)險(xiǎn)證券
C．證券證券
D．增值證券
52、 我國基金市場的監(jiān)管主體是（ ?。?BR> A．中國證監(jiān)會
B．中國銀監(jiān)會
C．證券交易所
D．中國證券業(yè)協(xié)會
53、 關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說法正確的是（ ）。
A．通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)越高
B．開放式基金根據(jù)基金契約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于2．5%
C．目前，我國封閉式基金根據(jù)2．5%o的比例計(jì)提
D．基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系
54、 我國的《證券投資基金法》于（ ?。┱綄?shí)施。
A．1997年11月14日
B．2000年10月8日
C．2003年10月28日
D．2004年6月1日
55、 證券投資基金將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了基金（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．集合理財(cái)
B．組合投資
C．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
D．分散風(fēng)險(xiǎn)
56、 保本基金的期限一般在（ ?。┠?。
A．1～3
B．3～5
C．5～7
D．7～9
57、 在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金一般被稱為（ ）。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
58、 QDII基金的凈值在（ ?。┡?。
A．估值日
B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi)
C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)
D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)
59、申購、贖回基金份額價(jià)格以（ ?。┰嗣駧艦榛鶞?zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
60、 下列人物中，沒有對道氏理論作出貢獻(xiàn)的是（ ）。
A．查爾斯道
B．漢密爾頓
C．雷亞
D．夏普
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中-至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
61、 下列關(guān)于本期利潤的說法正確的有（ ?。?。
A．是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和
B．包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益
C．該指標(biāo)只包括基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值
D．是一個(gè)能夠全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)
62、 個(gè)人投資者申請開立基金賬戶，需提供下列（ ?。┵Y料。
A．本人法定身份證件
B．委托他人代為開戶的，代辦人須持授權(quán)委托書、代辦人有效身份證件
C．在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶
D．開戶申請表
63、 基金管理公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（ ?。?。
A．募集、管理公募基金
B．社?；鸸芾?BR> C．企業(yè)年金管理
D．特定客戶資產(chǎn)管理
64、 基金從證券市場中取得的收入包括（?。?BR> A．買賣股票、債券的減價(jià)收入
B．債券的利息收入
C．股票的股息紅利收入
D．其他收入
65、 中國證監(jiān)會在對基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注（ ?。┑确矫?。
A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)
B．公司是否明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必需的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)
D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)
66、 基金管理公司應(yīng)當(dāng)在（?。┲信侗竟净饛臉I(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例。
A．基金合同生效公告
B．上市交易公告書
C．相關(guān)基金半年度報(bào)告
D．相關(guān)基金年度報(bào)告
67、對基金投融資比例的監(jiān)督包括但不限于（ ?。?BR> A．基金合同約定的基金投資配置比例
B．單一投資類別比例限制
C．法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限
D．股票申購限制
68、 下列各項(xiàng)中，屬于首次募集信息披露文件中的招募說明書包含的重要信息有（ ?。?。
A．基金運(yùn)作方式
B．從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用的種類、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和方式
C．基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算方法和公告方式
D．基金風(fēng)險(xiǎn)提示
69、 不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管的LOF份額包括（?。?。
A．處于封閉期內(nèi)的LOF份額
B．處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額
C．處于募集期內(nèi)的LOF份額
D．分紅派息前R-213至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額
70、 基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，應(yīng)在（ ?。┑确矫娣稀逗细窬硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定的條件。
A．總資產(chǎn)
B．基金管理年限與管理規(guī)模
C．具有境外投資管理經(jīng)驗(yàn)的人員數(shù)量
D．公司治理與內(nèi)部控制
71、 有關(guān)貨幣市場基金說法正確的有（ ?。?。
A．投資于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
B．投資組合的平均剩余期限不超過180天
C．不得與基金管理人的股東進(jìn)行交易
D．投資于同一商業(yè)銀行發(fā)行的次級債的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
72、 根據(jù)股票價(jià)格行為的特征，非增長類股票通常包括（ ?。?。
A．穩(wěn)定類股票
B．周期類股票
C．創(chuàng)業(yè)類股票
D．工業(yè)類股票
73、 行為金融理論對有效市場理論的挑戰(zhàn)有（ ?。?。
A．投資者受由于信息處理能力的限制、信息不完全的限制、時(shí)間不足以及心理偏差的限制，將不可能立即對全部公開信息作出反應(yīng)
B．投資者常常會對非相關(guān)信息作出反應(yīng)，其交易不是依據(jù)信息而是根據(jù)噪音作出的
C．從投資者行為人手，認(rèn)為異常是一種普遍現(xiàn)象
D．投資者如何操作以避免自己“與眾不同”
74、 通常選?。ā 。﹣砻枋龉镜某砷L性。
A．每股收益
B．持續(xù)增長率
C．紅利收益率
D．每股盈余
75、 投資者參與開放式基金的認(rèn)購需要經(jīng)過（ ）三個(gè)步驟。
A．基金賬戶的開立
B．資金賬戶的開立
C．交易席位的取得
D．認(rèn)購確認(rèn)
76、 基金收益分配方式一般有（ ?。?。
A．分配基金單位
B．現(xiàn)金分紅
C．股票分紅
D．分紅再投資
77、 基金的資金清算依據(jù)交易場所的不同可以分為（ ?。?BR> A．場外資金清算
B．全國銀行間市場交易資金清算
C．基金管理公司資金清算
D．交易所交易資金清算
78、 基金管理公司股東出資轉(zhuǎn)讓的受讓方應(yīng)當(dāng)符合以下條件（ ）。
A．實(shí)收資本不少于3億元
B．經(jīng)營狀況良好
C．無不良記錄
D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件
79、 申請?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有（ ?。?。
A．驗(yàn)資報(bào)告
B．基金申請報(bào)告
C．基金合同草案
D．基金托管協(xié)議草案
80、 特殊類型基金包括（ ?。?。
A．傘型基金
B．基金中的基金
C．交易型開放式指數(shù)基金和上市開放式基金
D．保本基金
81、 基本分析主要以（ ）等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行綜合分析。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)
B．市場歷史交易數(shù)據(jù)
C．行業(yè)基本數(shù)據(jù)
D．公司基本經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)
82、 下列關(guān)于我國證券投資基金的表述正確的是（ ?。?BR> A．證券投資基金是一種獲取固定收益的證券
B．公募證券投資基金可以向社會公開發(fā)行
C．證券投資基金通過公開發(fā)售方式募集
D．證券投資基金主要投資于證券市場
83、 流動(dòng)性較強(qiáng)的債券（ ?。?。
A．比流動(dòng)性一般的債券在收益率上折讓的幅度小
B．折讓的大小和凸性有關(guān)
C．折讓的幅度反映了債券流動(dòng)性的價(jià)值
D．在收益率上往往有一定折讓
84、 完全不相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為16%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為30%，期望收益率為12%，如果證券組合P為“50%A+50%B”，則下列敘述正確的有（ ?。?BR> A．證券組合P為最小方差證券組合
B．最小方差證券組合為“64%A+36%B”
C．最小方差證券組合為“36%A+64%B”
D．最小方差證券組合的方差為5．76%
85、 營銷環(huán)境由微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境組成。宏觀環(huán)境是指能影響整個(gè)微觀環(huán)境的廣泛的社會性因素，包括（ ?。?。
A．公眾
B．經(jīng)濟(jì)
C．政治
D．法律
86、 債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為（ ?。?BR> A．債券基金的收益不如債券的利息固定
B．債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日
C．債券基金的收益率比買入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測
D．所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同
87、 在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，證券投資基金的融資功能在客觀上是由以下（ ?。┮蛩貨Q定的。
A．經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中資金有效配置的要求
B．證券市場發(fā)展的要求
C．政府融資的要求
D．公眾進(jìn)行資產(chǎn)選擇的要求
88、 以下關(guān)于基金存續(xù)期信息披露監(jiān)管的說法中，正確的有（ ?。?。
A．基金定期報(bào)告應(yīng)先報(bào)送中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機(jī)構(gòu)備案并獲批后，方能公開披露
B．對基金份額擬上市交易的，基金管理人應(yīng)向相應(yīng)交易所提交上市公司公告等申請文件，證券交易所負(fù)責(zé)對基金上市交易所負(fù)責(zé)對基金上市交易公告書進(jìn)行審核
C．上市基金定期報(bào)告應(yīng)由基金上市的證券交易所進(jìn)行事前登記、事后審查
D．基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案
89、 （ ?。┦腔鹦畔⑴兜闹饕x務(wù)人。
A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金登記機(jī)構(gòu)
90、 LOF與ETF之間的區(qū)別體現(xiàn)在（ ?。?。
A．申購、贖回的標(biāo)的不同
B．申購、贖回的場所不同
C．基金投資策略不同
D．對申購、贖回限制不同
91、 下列屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素有（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素
D．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
92、 目前我國貨幣市場基金可以投資的金融工具包括（ ?。?BR> A．1年以內(nèi)的銀行定期存款
B．可轉(zhuǎn)換債券
C．期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)
D．剩余期限在397天以內(nèi)的浮動(dòng)利率債券
93、 下列說法正確的是（ ）。
A．投資人應(yīng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別
B．定期投資是一種長期投資
C．定期的投資平均成本比較低
D．定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)
94、 關(guān)于基金宣傳推介材料的報(bào)送，下列說法正確的有（ ）。
A．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送基金管理公司所在地證監(jiān)局
B．基金推介的書面材料應(yīng)報(bào)送中國證監(jiān)會
C．報(bào)送內(nèi)容包括基金管理督察長出具的合規(guī)性意見書
D．報(bào)送內(nèi)容包括業(yè)績復(fù)核函
95、 下列不屬于《證券投資基金法》規(guī)定的巨額贖回的是（ ?。?。
A．開放式證券投資基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的10%
B．單筆贖回單位超過1億元
C．當(dāng)日累計(jì)贖回單位超過2億元
D．開放式證券投資基金連續(xù)7個(gè)開放日，只有贖回清單，沒有申購申請工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
96、 下列關(guān)于基金半年度報(bào)告中基金凈值增長率披露的表述，正確的有（ ）。
A．需要披露過往一季度的凈值增長率
B．需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率
C．需要披露近3年每年凈值增長率
D．需要披露過往1個(gè)月的凈值增長率
97、 依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金單位資產(chǎn)凈值，是計(jì)算基金（ ?。┑幕A(chǔ)。
A．申購價(jià)格
B．贖回價(jià)格
C．交易價(jià)格
D．營業(yè)稅、印花稅
98、 基金年度報(bào)告披露的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．基金管理人和托管人在年度報(bào)告披露中的責(zé)任
B．基金財(cái)務(wù)指標(biāo)
C．基金凈值表現(xiàn)
D．基金投資組合報(bào)告
99、 根據(jù)《證券投資基金法》，（ ?。┑仁马?xiàng)均需要通過基金份額持有人大會審議通過。
A．基金投資的具體對象
B．提高管理人或托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C．轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式
D．提前終止基金合同
100、 按公司成長性分類，股票可分為（ ?。?。
A．非增長類(收益類)股票
B．穩(wěn)定類股票
C．增長類股票
D．周期類股票
101、 影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括（ ?。?。
A．投資者的年齡或投資周期
B．資產(chǎn)負(fù)債狀況
C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢
D．財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好
102、 測試債券價(jià)格波動(dòng)性通常使用的計(jì)量指標(biāo)有（ ?。?。
A．基點(diǎn)價(jià)格值
B．基礎(chǔ)利率
C．價(jià)格變動(dòng)收益率值
D．久期
103、 基金托管人的信息披露義務(wù)有（?。?BR> A．將基金契約報(bào)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)
B．復(fù)核基金年度報(bào)告、中期報(bào)告、投資組合報(bào)告
C．復(fù)核開放式基金公開說明書
D．編制并公告臨時(shí)報(bào)告書，按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國證監(jiān)會和中國人民銀行
104、 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括以下哪幾項(xiàng)?（ ?。?BR> A．法律主體資格不同
B．投資者的地位不同
C．基金運(yùn)營依據(jù)不同
D．公司型的法律關(guān)系更為明確，要優(yōu)于契約型基金
105、 由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人，主要出于以下哪方面的考慮?（ ?。?BR> A．商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)和人員優(yōu)勢，能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要
B．商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C．商業(yè)銀行資金雄厚
D．商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多
106、 成長型股票可以進(jìn)一步分為（ ）。
A．防御型股票
B．持續(xù)成長型股票
C．趨勢增長型股票
D．周期型股票
107、 基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（ ?。?。
A．員工自律
B．內(nèi)部控制大綱
C．基本管理制度
D．部門業(yè)務(wù)規(guī)章
108、 基金財(cái)產(chǎn)不得用于（ ?。┩顿Y或者活動(dòng)。
A．承銷證券
B．向他人貸款
C．投資股票
D．向他人提供擔(dān)保
109、 通常從（ ?。┑确矫鎭砗饬炕甬a(chǎn)品線的內(nèi)涵。
A．產(chǎn)品線的長度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的密度
D．產(chǎn)品線的高度
110、 資產(chǎn)管理人所提供的市場服務(wù)主要包括（?。?。
A．公開信息披露
B．客戶理財(cái)顧問服務(wù)
C．投資選擇
D．內(nèi)幕信息披露
三、判斷題（本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài)）
111、 證券組合管理理論最早由威廉•夏普系統(tǒng)提出。（ ?。?BR> 112、 基金管理公司在申請獲批QDII業(yè)務(wù)資格后，就可以向中國證監(jiān)會報(bào)送QDII基金產(chǎn)品募集申請文件，募集申請程序與普通基金完全相同。（ ）
113、 證券投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行組合投資，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理和運(yùn)作，從而為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道。（ ?。?BR> 114、 對基金銷售行為的規(guī)范就是指對基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為的規(guī)范。（ ?。?BR> 115、 采用行為金融投資策略的理論基礎(chǔ)是大多數(shù)投資者會對新信息反應(yīng)過度或不足從而導(dǎo)致證券價(jià)格的錯(cuò)定。（ ）
116、 強(qiáng)式有效市場假設(shè)認(rèn)為，當(dāng)前股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。（ ?。?BR> 117、 開放式基金應(yīng)該收取贖回費(fèi)。（ ?。?BR> 118、 開立投資者基金賬戶屬于基金會計(jì)工作的內(nèi)容。（ ?。?BR> 119、 基金的利潤分配政策要由基金經(jīng)理人制定。（ ?。?BR> 120、 幾何平均收益率已成為衡量基金收益率的標(biāo)準(zhǔn)方法。（ ?。?BR> 121、 前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換。（ ?。?BR> 122、 消極型管理是無效市場的選擇。（ ?。?BR> 123、 無論封閉式基金上一年度是否盈虧，基金當(dāng)年收益均應(yīng)直接進(jìn)行分配。（ ?。?BR> 124、 證券基金是一種間接投資工具。（ ?。?BR> 125、 基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支。（ ?。?BR> 126、 投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要因素。（ ?。?BR> 127、 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于，在不提高系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或投資組合波動(dòng)性的前提下提高長期報(bào)酬，這與風(fēng)險(xiǎn)與收益匹配的原則互相矛盾。（ ?。?BR> 128、 為了減少年度的應(yīng)付稅款，國債和企業(yè)債券的互換屬于稅差互換。（ ?。?BR> 129、 契約型基金比公司型基金在設(shè)立上更為簡單。（ ?。?BR> 130、 購買力風(fēng)險(xiǎn)是指現(xiàn)金流再投資時(shí)面臨的利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 131、 已實(shí)現(xiàn)收益能很好地反映基金的經(jīng)營成果。（ ?。?BR> 132、 QDII應(yīng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露凈值。（ ?。?BR> 133、 傭金與雜費(fèi)屬于固定成本，有時(shí)也合稱為“買賣價(jià)差”，一般按照交易金額的固定比例收取。（ ）
134、 投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門的審核確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行。（ ?。?BR> 135、 基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用例如驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)包括信息披露費(fèi)屬于基金費(fèi)用。（ ?。?BR> 136、 指數(shù)基金的管理成本和交易成本都很低。（ ?。?BR> 137、 督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可建議公司董事會免除其職務(wù)。（ ?。?BR> 138、 采用歷史數(shù)據(jù)分析方法時(shí)，一般假設(shè)投資者是風(fēng)險(xiǎn)中性的。（ ）
139、 對于基金信息披露重大性的界定，我國僅采用“影響投資者決策”標(biāo)準(zhǔn)。（ ?。?BR> 140、 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)為了保護(hù)商業(yè)秘密，對不同投資者適用不同費(fèi)率無需公開。（ ?。?BR> 141、 如果投資組合A的特雷諾指數(shù)高于投資組合8，則一定能夠認(rèn)為A的投資績效優(yōu)于B。（ ?。?BR> 142、 當(dāng)基金資產(chǎn)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0．15%時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。（ ?。?BR> 143、 證券投資基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金參與者的行為進(jìn)行的監(jiān)督和管理。（ ?。?BR> 144、 封閉式基金已取代開放式基金成為市場的主流產(chǎn)品。（ ?。?BR> 145、 更換基金托管人是由基金管理公司的董事會決定的。（ ?。?BR> 146、 免疫策略資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)與所追蹤的債券市場指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬結(jié)構(gòu)近似；而指數(shù)策略則試圖建立一個(gè)幾乎是零風(fēng)險(xiǎn)的債券資產(chǎn)組合。（ ?。?BR> 147、 證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。（ ?。?BR> 148、 在公司型基金中，基金資本是指基金公司在工商注冊登記的資本數(shù)量。（ ?。?BR> 149、 夏普指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算。（ ）
150、 基金績效的衡量與對基金組合本身表現(xiàn)的衡量是等同的。（ ?。?BR>