單項選擇題
1、 證券組合管理理論最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家（ ?。┫到y(tǒng)提出。
A．威廉·夏普
B．哈理·馬柯威茨
C．史蒂夫·羅斯
D．特雷諾
2、 股票投資的小公司效應(yīng)是一種（ ?。?。
A．市場異常策略
B．消極型投資策略
C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
3、 按照投資組合理論，每個投資者擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。（ ）
4、所有風(fēng)險相同而期望收益率、或期望收益率相同而風(fēng)險最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為（ ）。
A．多種證券組合的可行域
B．證券組合的有效邊界
C．證券組合
D．最小方差組合
5、 信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（ ?。?BR> A．記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息
B．具備交易清算、資金處理的能力
C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息
6、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險水平
D．比較基準(zhǔn)
7、 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。（ ）
8、公司型投資基金既投資于工廠、工商業(yè)的經(jīng)營活動，也投資于證券和各類金融產(chǎn)品。（ ）
9、債券的期限越長，收益率越高，因此收益率曲線是一條上升的曲線。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
10、 從外國的情況看，注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作可以包括（ ?。?BR> A．對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記
B．向投資者報告賬戶的業(yè)績表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等
C．根據(jù)基金申購與贖回的情況，完成與銷售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥
D．負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資
1、 證券組合管理理論最早由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家（ ?。┫到y(tǒng)提出。
A．威廉·夏普
B．哈理·馬柯威茨
C．史蒂夫·羅斯
D．特雷諾
2、 股票投資的小公司效應(yīng)是一種（ ?。?。
A．市場異常策略
B．消極型投資策略
C．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略
D．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略
3、 按照投資組合理論，每個投資者擁有同一個風(fēng)險證券組合的可行域。（ ）
4、所有風(fēng)險相同而期望收益率、或期望收益率相同而風(fēng)險最低的投資組合所構(gòu)成的集合稱為（ ）。
A．多種證券組合的可行域
B．證券組合的有效邊界
C．證券組合
D．最小方差組合
5、 信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的主要規(guī)范包括（ ?。?BR> A．記錄基金銷售機(jī)構(gòu)和基金銷售人員的相關(guān)信息
B．具備交易清算、資金處理的能力
C．監(jiān)管系統(tǒng)信息報送
D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息
6、 為了對基金績效作出有效衡量，必須考慮的因素不包括（ ?。?。
A．統(tǒng)計干擾
B．投資目標(biāo)
C．風(fēng)險水平
D．比較基準(zhǔn)
7、 中國證監(jiān)會在正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請人。（ ）
8、公司型投資基金既投資于工廠、工商業(yè)的經(jīng)營活動，也投資于證券和各類金融產(chǎn)品。（ ）
9、債券的期限越長，收益率越高，因此收益率曲線是一條上升的曲線。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
多項選擇題
10、 從外國的情況看，注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)的工作可以包括（ ?。?BR> A．對基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換進(jìn)行確認(rèn)與登記
B．向投資者報告賬戶的業(yè)績表現(xiàn)，接受投資者的電話咨詢，郵寄基金報表、分紅通知、稅務(wù)處理資料等
C．根據(jù)基金申購與贖回的情況，完成與銷售機(jī)構(gòu)和托管銀行之間的資金劃撥
D．負(fù)責(zé)紅利的發(fā)放或紅利的再投資