單項選擇題
1、 上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會需在股東大會召開后（ ?。﹤€月內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
A．2
B．3
C．6
D．9
2、 律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的必要文件。（ ?。?BR> 3、 公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。（ ）
4、 收購要約約定的收購期限不得少于30日并不超過60日。（ ?。?BR> 5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿（ ）個月。
A．6
B．10
C．12
D．2
多項選擇題
6、 資產(chǎn)評估附件內(nèi)容有（ ）。
A．評估資產(chǎn)的匯總表與明細表
B．評估方法說明和計算過程
C．與評估基準(zhǔn)日有關(guān)的會計報表
D．被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件
7、關(guān)于發(fā)行費用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人支付給中介機構(gòu)的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保健費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用等
B．為本次發(fā)行而進行的財務(wù)咨詢，應(yīng)當(dāng)由主承銷商承擔(dān)
C．在發(fā)行費用中不應(yīng)包括其他費用
D．為本次發(fā)行而進行的財務(wù)咨詢費用，應(yīng)當(dāng)由承銷商承擔(dān)
8、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（ ?。l件。
A．具有良好的公司治理機制
B．核心資本充足率不低于4％
C．最近3年連續(xù)盈利
D．最近3年利潤連續(xù)增長
9、托管機構(gòu)有下列哪項行為之一的，應(yīng)予以處罰?（ ?。?BR> A．挪用托管客戶金融債券
B．債券登記錯誤或遺失
C．發(fā)布虛假信息
D．泄露非公開信息
判斷題
10、發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價出資認購股份。（ ?。?
1、 上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會需在股東大會召開后（ ?。﹤€月內(nèi)完成股利的派發(fā)事項。
A．2
B．3
C．6
D．9
2、 律師出具的法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的必要文件。（ ?。?BR> 3、 公司主管投資銀行業(yè)務(wù)的負責(zé)人及投資銀行部門的負責(zé)人通常為內(nèi)核小組的成員。（ ）
4、 收購要約約定的收購期限不得少于30日并不超過60日。（ ?。?BR> 5、詢價對象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國證券業(yè)協(xié)會從詢價對象名單中去除的，自去除之日起已滿（ ）個月。
A．6
B．10
C．12
D．2
多項選擇題
6、 資產(chǎn)評估附件內(nèi)容有（ ）。
A．評估資產(chǎn)的匯總表與明細表
B．評估方法說明和計算過程
C．與評估基準(zhǔn)日有關(guān)的會計報表
D．被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件
7、關(guān)于發(fā)行費用，下列說法正確的是（ ?。?。
A．發(fā)行人支付給中介機構(gòu)的費用包括申報會計師費用、律師費用、評估費用、承銷費用、保健費用以及上網(wǎng)發(fā)行費用等
B．為本次發(fā)行而進行的財務(wù)咨詢，應(yīng)當(dāng)由主承銷商承擔(dān)
C．在發(fā)行費用中不應(yīng)包括其他費用
D．為本次發(fā)行而進行的財務(wù)咨詢費用，應(yīng)當(dāng)由承銷商承擔(dān)
8、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備（ ?。l件。
A．具有良好的公司治理機制
B．核心資本充足率不低于4％
C．最近3年連續(xù)盈利
D．最近3年利潤連續(xù)增長
9、托管機構(gòu)有下列哪項行為之一的，應(yīng)予以處罰?（ ?。?BR> A．挪用托管客戶金融債券
B．債券登記錯誤或遺失
C．發(fā)布虛假信息
D．泄露非公開信息
判斷題
10、發(fā)起人不得以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)等無形資產(chǎn)作價出資認購股份。（ ?。?