單項選擇題
1、 其他內(nèi)資持股的持股人不包括（ ?。?。
A．民營企業(yè)
B．中外合資企業(yè)
C．外商獨(dú)資企業(yè)
D．國有企業(yè)
2、 公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。（ ?。?BR> 3、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
5、 （ ?。┦菫樽C券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
A．證券經(jīng)紀(jì)公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算公司
6、 利率風(fēng)險是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。（ ）
8、二板市場指的是（ ）。
A．中小企業(yè)板塊市場
B．主板市場
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場
多項選擇題
9、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有（?。┑倪x擇。
A．行使此權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效
10、 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭
1、 其他內(nèi)資持股的持股人不包括（ ?。?。
A．民營企業(yè)
B．中外合資企業(yè)
C．外商獨(dú)資企業(yè)
D．國有企業(yè)
2、 公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償債務(wù)之前，不得分配給股東。（ ?。?BR> 3、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ）個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。
A．1
B．3
C．6
D．9
4、 上海證券交易所和深圳證券交易所先后于（ ?。┱竭\(yùn)行。
A．1990年12月和1991年7月
B．1991年7月和1990年12月
C．1991年7月和1992年10月
D．1992年10月和1991年7月
5、 （ ?。┦菫樽C券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。
A．證券經(jīng)紀(jì)公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會
D．證券登記結(jié)算公司
6、 利率風(fēng)險是固定收益證券特別是債券的主要風(fēng)險。（ ?。?BR> 7、 關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則：客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定。（ ）
8、二板市場指的是（ ）。
A．中小企業(yè)板塊市場
B．主板市場
C．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場
多項選擇題
9、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東有（?。┑倪x擇。
A．行使此權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票
B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬
C．按超出其持股比例5%以內(nèi)的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票
D．不行使權(quán)利而聽任其過期失效
10、 中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ?。?。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益
D．禁止同業(yè)競爭