一、單選題
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場和流通市場
B.場內(nèi)市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時間
C.基礎(chǔ)工具
D.時間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A.發(fā)行審核委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券發(fā)行市場
D.同業(yè)拆借市場
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有( )。
A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會
C.上交所
D.國家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實際運用的( )的證書。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個人
25. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格
27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.期限在一年以上
1. 證券市場按證券品種劃分，可以分為( )
A.發(fā)行市場和流通市場
B.場內(nèi)市場和場外市場
C.股票市場、債券市場、基金市場
D.國內(nèi)市場和國際市場
2. 證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割
C.違背委托人的指令買賣證券
D.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
3. 以下關(guān)于股票的說法錯誤的是( )
A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等
B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利
C.股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式
D.我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章
4. 將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨是按( )的不同劃分的。
A.投資者的買賣行為
B.合約履行時間
C.基礎(chǔ)工具
D.時間標(biāo)準(zhǔn)
5. 中證指數(shù)有限公司于2007年7月2日發(fā)布( )只滬深300行業(yè)指數(shù)。
A.8
B.10
C.5
D.7
6. 證券交易所通過觀察股票價格、股價指數(shù)、成交量等的變化情況，監(jiān)控異常波動的行為屬于( )
A.行情監(jiān)控
B.資金監(jiān)控
C.證券監(jiān)控
D.交易監(jiān)控
7. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A.發(fā)行審核委員會
B.中國證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
8. 通常，基金托管人與( )簽定托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報酬。
A.基金持有人
B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金銷售機(jī)構(gòu)
9. 通常所說的“金邊債券”是指( )
A.企業(yè)債券
B.金融債券
C.以黃金儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券
D.政府債券
10. 由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是( )。
A.歐洲債券
B.亞洲債券
C.龍債券
D.外國債券
11. 為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是( )的基本功能。
A.證券流通市場
B.回購協(xié)議市場
C.證券發(fā)行市場
D.同業(yè)拆借市場
12. 下列關(guān)于我國代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的描述錯誤的有( )。
A.中國證監(jiān)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
B.滬、深交易所主板退市公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
C.中國證券業(yè)協(xié)會對代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)實施監(jiān)管管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱三板
13. 證券公司設(shè)立子公司，要求最近一年凈資本不低于( )億元。
A.5
B.20
C.12
D.10
14. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A.股票名稱
B.股票編號
C.股票的記載方式
D.股東權(quán)利
15. 在很多股票交易所中，買賣成交后并不立即進(jìn)行資金和證券的交收和交割，而是在幾個交易日內(nèi)完成交割程序。因此，很多人認(rèn)為遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是( )的一種特殊情形。
A.現(xiàn)貨交易
B.互換交易
C.遠(yuǎn)期掉期交易
D.期權(quán)交易
16. 中小企業(yè)板塊是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、( )批復(fù)同意而設(shè)立的。
A.深交所
B.證監(jiān)會
C.上交所
D.國家發(fā)改委
17. 具有較強(qiáng)的威懾力和約束力，作為證券市場監(jiān)管主要手段的是( )。
A.經(jīng)濟(jì)手段
B.法律手段
C.行政手段
D.計劃手段
18. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于( )。
A.40%
B.8%
C.20%
D.100%
19. 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，大量場外交易的新型期權(quán)，通常被稱為( )。
A.奇異型期權(quán)
B.現(xiàn)貨期權(quán)
C.期貨期權(quán)
D.特殊型期權(quán)
20. 債券是實際運用的( )的證書。
A.真實資本
B.實收資本
C.固定資本
D.流動資本
21. 基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是( )。
A.委托人與受托人的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
22. 下列選項中，不屬于證券交易所的監(jiān)管職能的是( )。
A.對會員進(jìn)行管理
B.對證券交易活動進(jìn)行管理
C.對證券發(fā)行進(jìn)行管理
D.對上市公司進(jìn)行管理
23. 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。
A.內(nèi)幕交易罪
B.誘騙他人買賣證券罪
C.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
D.欺詐發(fā)行股票、債券罪
24. 銀行間債券市場發(fā)行的記賬式國債，主要面向( )投資者。
A.國外機(jī)構(gòu)
B.銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
C.企業(yè)
D.個人
25. 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券自營固定收益類證券規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.100%
B.300%
C.500%
D.150%
26. 由于期貨價格與現(xiàn)貨價格走勢基本一致并逐漸趨同，所以，( )。
A.今天的期貨價格與未來的期貨價格相等
B.今天的現(xiàn)貨價格與未來的期貨價格相等
C.今天的現(xiàn)貨價格可能是未來的期貨價格
D.今天的期貨價格可能是未來的現(xiàn)貨價格
27. 下列選項中，不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》所規(guī)定的禁止行為的是( )。
A.對外透露自營買賣信息
B.向客戶以外的其它人透露公司發(fā)布的研究報告的內(nèi)容
C.泄露客戶資料
D.泄露客戶交易信息
28. 證券投資基金( )。
A.起源于美國，盛行于日本
B.起源于美國，盛行于英國
C.起源于英國，盛行于美國
D.起源于英國，盛行于日本
29. 醞釀推出的中國存托憑證(CDR)是指( )。
A.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券
B.在內(nèi)地發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券
30. 以下關(guān)于我國的公司債券說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人不能是有限責(zé)任公司
B.發(fā)行人可以是股份有限公司
C.須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)
D.期限在一年以上