單項(xiàng)選擇題
1、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ?。?。
A．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30％
D．公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
2、 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．每一承銷團(tuán)成員高、代標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)
B．乙類成員低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0．5％
C．甲類成員低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3％
D．單一標(biāo)位低投標(biāo)限額為0．2億元，高投標(biāo)限額為15億元
3、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書所引用的法律意見(jiàn)書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開(kāi)募集證券說(shuō)明書自后簽署之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
4、 在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)為要件。（ ）
5、 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行，同股同價(jià)。（ ）
6、 對(duì)收購(gòu)要約的預(yù)受就等于對(duì)收購(gòu)要約的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人（ ?。?。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃
C．人員擴(kuò)充計(jì)劃
D．預(yù)計(jì)新股上市后的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)
9、 保薦人法定代表人、（ ?。?yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行募集文件。
A．投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦代表人
D．上市公司負(fù)責(zé)人
10、證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
B．提前泄露證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息
1、 下列有關(guān)股份有限公司公積金的表述中，正確的是（ ?。?。
A．資本公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
B．法定公積金可以用于彌補(bǔ)公司的虧損，擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本
C．法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的30％
D．公司以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款，應(yīng)當(dāng)列為公司法定公積金
2、 財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，關(guān)于投標(biāo)限定，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．每一承銷團(tuán)成員高、代標(biāo)位差為25個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)
B．乙類成員低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的0．5％
C．甲類成員低投標(biāo)限額為招標(biāo)量的3％
D．單一標(biāo)位低投標(biāo)限額為0．2億元，高投標(biāo)限額為15億元
3、 公開(kāi)募集證券說(shuō)明書所引用的法律意見(jiàn)書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開(kāi)募集證券說(shuō)明書自后簽署之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。
A．3
B．6
C．9
D．12
4、 在無(wú)紙化發(fā)行的情況下，股份交收以認(rèn)股者持股載入股東名冊(cè)為要件。（ ）
5、 上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式進(jìn)行，同股同價(jià)。（ ）
6、 對(duì)收購(gòu)要約的預(yù)受就等于對(duì)收購(gòu)要約的。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 發(fā)行人出現(xiàn)下列（ ）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
A．公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
B．未完成或者未參加輔導(dǎo)工作
C．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載
D．持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在重大遺漏
8、首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書應(yīng)披露發(fā)行人（ ?。?。
A．發(fā)展戰(zhàn)略
B．技術(shù)開(kāi)發(fā)計(jì)劃
C．人員擴(kuò)充計(jì)劃
D．預(yù)計(jì)新股上市后的二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)
9、 保薦人法定代表人、（ ?。?yīng)當(dāng)在推薦文件上簽名，并列名于發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行募集文件。
A．投資銀行業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人
B．內(nèi)核負(fù)責(zé)人
C．保薦代表人
D．上市公司負(fù)責(zé)人
10、證券公司有下列（ ?。┬袨橹坏?，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起12個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷。
A．以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票
B．提前泄露證券發(fā)行信息
C．以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)
D．在承銷過(guò)程中不按規(guī)定披露信息