單項(xiàng)選擇題
1. 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（ ）。
A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C、選舉和更換會(huì)員理事
D、決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
2. 國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券 交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A、較低的收盤(pán)價(jià)
B、較高的收盤(pán)價(jià)
C、較低的開(kāi)盤(pán)價(jià)
D、較高的開(kāi)盤(pán)價(jià)
3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建 立健全（ ）機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、聯(lián)合辦公
B、設(shè)備共享
C、信息隔離
D、信息溝通
4. 期貨公司對(duì)離任的高級(jí)管理人員的離任審計(jì)無(wú)故拖延或拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用由 （ ?。┏袚?dān)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C、期貨公司
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5. 非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ?。┧?。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（ ）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員事戶的相關(guān) 信息。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（ ?。?備案。
A、各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ?。┏袚?dān)舉證 責(zé)任。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
9. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)視為（ ）。
A、下達(dá)交易指令當(dāng)日有效
B、與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效
C、收到貨款當(dāng)日有效
D、無(wú)法確定有效日
10. 隱匿或銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以（ ）罰金。
A、1倍以上5倍以下
B、2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
C、1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下
D、3倍以上5倍以下
11. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易來(lái)操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（ ?。?。
A、處1年以上3年以下徒刑，并處罰金
B、處3年以上5年以下徒刑，并處罰金
C、處5年以上8年以下徒刑，并處罰金
D、處5年以上10年以下徒刑，并處罰金’
12. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（ ?。┤f(wàn)元。
A、60
B、70
C、80
D、90
13. 下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（ ?。?BR> A、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B、未給國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C、以所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D、捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
14. 下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A、期貨公司股東會(huì)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B、期貨公司股東應(yīng)按出資比例行使表決權(quán)
C、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)1次會(huì)議
D、期貨公司股東會(huì)應(yīng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
15. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、理事長(zhǎng)
C、總經(jīng)理
D、會(huì)員代表
16. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。┰?。
A、3 000萬(wàn)
B、5 000萬(wàn)
C、1億
D、10億
17. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C、客戶實(shí)際交納的保證金
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
18. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果 由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
19. 關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A、本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
B、本規(guī)則自2010年2月9日起生效。
C、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定
D、本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
20. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng) 當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、期貨交易所21. 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個(gè)工作日將免職理由及其 履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、10
D、20
22. 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于（ ?。┤耍粻I(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
A、5
B、10
C、15
D、20
23. 存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ?。┫虮Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
24. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向 營(yíng)業(yè)部所在地的（ ）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、期貨公司
25. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，（ ）。
A、單處或者并處2萬(wàn)元以下罰款
B、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
C、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
D、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款
26. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ?。?。
A、50％
B、60％
C、80％
D、120％
27. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ?。﹤€(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在近（ ?。┠瓿闪⒒蛘咧亟M的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
A、1；3
B、2：2
C、2；5
D、3：5
28. 期貨公司的董事長(zhǎng)和（ ）不得由一人兼任。
A、股東
B、監(jiān)事會(huì)成員
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官
D、總經(jīng)理
29. 客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的（ ?。?BR> A、確認(rèn)
B、不確認(rèn)
C、既不表示確認(rèn)也不表示不確認(rèn)
D、無(wú)異議
30. 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（ ?。┰试S客戶使用。
A、當(dāng)日
B、次日
C、一周后
D、下一交易日
31. 客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)追加保證金或（ ）。
A、繼續(xù)交易
B、向期貨公司借款
C、自行平倉(cāng)
D、向銀行借款
32. 取得從業(yè)資格考試合格證明或被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ?。┠晡丛跈C(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A、1
B、2
C、3
D、4
33. 投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。
A、有限責(zé)任
B、買賣自負(fù)
C、契約規(guī)定
D、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
34. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)（ ?。┱J(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、期貨交易所會(huì)員
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
35. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、5
B、10
C、20
D、30
36. 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)于（ ?。┺D(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
A、當(dāng)日
B、次日
C、3個(gè)工作日內(nèi)
D、5個(gè)工作日內(nèi)
37. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實(shí)施之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入期貨投資者保障基金專戶。
A、1
B、2
C、3
D、4
38. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)（ ）與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
A、回避
B、參與
C、分析
D、報(bào)告
39. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A、10
B、5
C、3
D、1
40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在近（ ?。┠瓿闪⒒蛘咧亟M的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
A、3；2
B、2；2
C、2；3
D、3；541. （ ）負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A、董事會(huì)秘書(shū)
B、總經(jīng)理
C、副總經(jīng)理
D、副董事長(zhǎng)
42. 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、2
B、3
C、5
D、6
43. 期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任（ ?。?。
A、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B、開(kāi)戶經(jīng)辦人
C、開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員
D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
44. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于（ ），不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。
A、為投資者獲取利益
B、擔(dān)保期貨合約的履行
C、投資于股票
D、投資于債券
45. 期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ?。?。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
46.
根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以（ ?。楹诵牡目蛻艄芾砗头?wù)制度。
A、風(fēng)險(xiǎn)控制
B、風(fēng)險(xiǎn)防范
C、了解客戶和分類管理
D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
47. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、產(chǎn)品特征和流動(dòng)性
B、產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
C、標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
D、交割規(guī)則和交易量
48. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ?。┏山挥涗?。
A、一筆
B、多筆
C、零筆
D、不確定
49. （ ）是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
A、期貨合約
B、期權(quán)合約
C、期貨交易
D、期權(quán)交易
50. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（ ）。
A、評(píng)分為零
B、評(píng)分為負(fù)
C、不參加評(píng)分
D、評(píng)分為不及格51. 期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（ ?。?。
A、2
B、3
C、4
D、5
52. 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ）決定；涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、人民法院
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53. 期貨投資者保障基金由（ ?。┘泄芾?、統(tǒng)籌使用。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
A、激進(jìn)
B、審慎
C、誠(chéng)實(shí)信用
D、業(yè)務(wù)嫻熟
55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、公司章程的規(guī)定
56. （ ）應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
57. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每半年
58. 期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（ ?。┏袚?dān)。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
59. 會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3
B、5
C、7
D、10
60. （ ?。┦侵敢杂袃r(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。
A、利率期貨合約
B、股指期貨合約
C、外匯期貨合約
D、金融期貨合約
多項(xiàng)選擇題
61. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（ ）。
A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
62. 期貨公司的（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A、法定代表人
B、董事
C、高級(jí)管理人員
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
63. 保障基金的運(yùn)用限于（ ?。?BR> A、銀行存款
B、國(guó)債
C、股票
D、企業(yè)債券
64. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I(yíng)利性活動(dòng)。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B、收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告服務(wù)
C、為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)
65. 會(huì)員單位應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。
A、審慎
B、完整交易
C、了解客戶
D、分類管理
66. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定（ ?。?。
A、可轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B、可停止該會(huì)員交易席位的使用
C、不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
67. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的1500
C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%
68. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站上公開(kāi)的信息包括（ ?。?。
A、與期貨公司簽署的書(shū)面委托協(xié)議
B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
69. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做出的處理有（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施
B、中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分
D、情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條進(jìn)行處罰
70. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的有（ ?。?。
A、為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
B、切實(shí)保障投資者能夠獲利
C、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D、督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 71. 下列（ ）均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)
D、期貨從業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
72. 下列（ ?。┣樾纹谪洀臉I(yè)資格會(huì)被注銷。
A、期貨從業(yè)人員辭職
B、期貨從業(yè)人員死亡
C、期貨從業(yè)人員被解聘
D、期貨從業(yè)人員因犯錯(cuò)誤而被警告
73. 下列可以構(gòu)成貪污罪主體的有（ ?。?BR> A、甲某為國(guó)有企業(yè)員工
B、乙某為國(guó)有期貨公司的工作人員
C、丙某為國(guó)有企業(yè)的私企供應(yīng)商
D、丁某為中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
74. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（ ?。?。
A、漲跌停板制度
B、保證金制度
C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
75. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)
B、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況
D、期貨公司董事會(huì)擬免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
76. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確（ ?。┑认嚓P(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
A、客戶開(kāi)發(fā)人員
B、審核人員
C、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D、公司高級(jí)管理人員
77. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A、申請(qǐng)書(shū)
B、任職資格申請(qǐng)表
C、擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
78. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在（ ?。┑忍厥馇樾蜗虏荒苈男新氊?zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、失蹤
B、死亡
C、停職
D、喪失行為能力
79. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（ ）。
A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
80. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不能相應(yīng)扣除
B、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C、客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明
D、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
81. 期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ?。?BR> A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15％繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
82. 會(huì)員制期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A、設(shè)立目的和職能
B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
83. （?。┛梢灾付ㄏ嚓P(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、財(cái)政部
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
84. 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?BR> A、期貨交易所
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司
C、從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
85. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（ ?。?，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C、為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、期貨公司其他工作人員
86. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，（ ?。?。
A、檢查人員不得少于2人
B、應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)
C、不得泄露所知悉的商業(yè)秘密
D、不得少于4人
87. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（ ?。┣樾蔚?，可以要求其聘請(qǐng)中介服 務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。
A、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載
B、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在誤導(dǎo)性陳述
C、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在重大遺漏
D、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
88. 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)書(shū)
B、任職資格申請(qǐng)表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、期貨從業(yè)資格證書(shū)
89. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（ ?。?。
A、非結(jié)算會(huì)員資格
B、期貨交易資格
C、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
90. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ?。?，并及時(shí)公布。
A、周報(bào)表
B、月報(bào)表
C、季報(bào)表
D、年報(bào)表91. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A、董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
B、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
C、關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D、客戶名單
92. 以下人員中，審請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬 至大學(xué)?？频挠校ā 。?。
A、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)
B、曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上
C、從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
D、具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)
93. 期貨公司申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、1名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)
B、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
C、資質(zhì)測(cè)試合格證明
D、任職資格申請(qǐng)表
94. 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《高人 民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)的有（ ?。?。
A、《中華人民共和國(guó)合同法》
B、《中華人民共和國(guó)行政許可法》
C、《中華人民共和國(guó)民法通則》
D、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
95. 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
A、談話
B、提示
C、移交司法機(jī)關(guān)
D、記入信用記錄
96. 期貨公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)（ ?。?BR> A、于當(dāng)日書(shū)面通知全體股東
B、向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告
C、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告
D、向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告
97. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（ ）報(bào)告。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、公司董事會(huì)
D、公司監(jiān)事會(huì)
98. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申 請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B、營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C、擬任負(fù)責(zé)人的身份證明
D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
99. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，符合規(guī)定的有（ ?。?。
A、向客戶明示有無(wú)利益沖突
B、就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
C、提示潛在的市場(chǎng)變化
D、不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
100. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（ ?。┑裙?作安排。
A、崗位協(xié)作
B、崗位獨(dú)立
C、信息隔離
D、人員回避
101. 期貨營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示 期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的（ ）不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。
A、財(cái)務(wù)狀況
B、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、期貨專業(yè)知識(shí)
D、交易經(jīng)驗(yàn)
102. 關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，正確的說(shuō)法有（ ?。?。
A、期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B、報(bào)表的保存期限不得低于5年
C、相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章
D、期貨公司應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
103. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（ ?。?。
A、期貨公司的管理人員
B、期貨公司的專業(yè)人員
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
104. 期貨公司的（ ）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、控股股東
C、實(shí)際控制人
D、其他關(guān)聯(lián)人
105. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下（ ?。l件。
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，期貨公司必須擁有該房產(chǎn)所有權(quán)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
106. 客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下（ ?。?shí)名制要求。
A、個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證
B、單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件
C、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定
D、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
107. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的（ ?。┳员唤獬殑?wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A、證券交易所的負(fù)責(zé)人
B、期貨公司的監(jiān)事
C、期貨交易所的財(cái)務(wù)總監(jiān)
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
108. 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A、期貨交易所
B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C、外匯管理部門(mén)
D、中國(guó)人民銀行
109. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（ ?。┲贫?。
A、強(qiáng)制休假
B、定期審計(jì)
C、定期報(bào)告
D、輪崗
110. 下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止內(nèi)容的表述中，正確的有（ ）。
A、客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)
B、期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)借給他人使用
C、經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
D、有關(guān)銷戶的資料檔案應(yīng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年
111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守（ ?。?BR> A、公司章程
B、行業(yè)規(guī)范
C、自律規(guī)則
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
112. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
B、公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
C、業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理
D、擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件
113. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、交割制度
B、風(fēng)險(xiǎn)特性
C、標(biāo)的物特征
D、產(chǎn)品特征
114. 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（ ）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、信托公司
D、資產(chǎn)管理公司
115. （ ?。?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
A、期貨公司
B、證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)金融期貨交易所
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
116. 人民法院審理（?。┌讣?，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A、期貨合同糾紛
B、期貨侵權(quán)糾紛
C、期貨違約糾紛
D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛
117. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B、派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行談話記錄
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
118. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列說(shuō)法正確的有（?。?。
A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B、期貨公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C、期貨公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D、期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
119. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止（ ）等違法行為。
A、欺詐
B、內(nèi)幕交易
C、不認(rèn)真審核客戶資料
D、操縱期貨交易價(jià)格
120. 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)包括（?。?。
A、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B、組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作
C、檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D、決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)
不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A、交易所非結(jié)算會(huì)員
B、交易所結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
D、該期貨公司的客戶
122. 期貨交易所的某會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金。該有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為300萬(wàn)元。該 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為200萬(wàn)元，則該會(huì)員以有價(jià)證券保 證金充抵保證金的金額不得高于（ ?。┤f(wàn)元。
A、200
B、300
C、240
D、800
123. 某期貨公司的許可證正本因故遺失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)（ ?。?。
A、停止?fàn)I業(yè)
B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
C、持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D、僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢
124. 客戶李某進(jìn)行期貨交易因未達(dá)到業(yè)務(wù)員張某向其的收益率而與張某發(fā)生激烈沖突。李某要求張某補(bǔ)足自己實(shí)際取得的收益與張某收益間的差額，否則就將更換期貨公司。對(duì)于此種情形，可采取的措施是（ ）。
A、張某應(yīng)補(bǔ)足收益間的差額
B、與李某協(xié)商為其更換從業(yè)人員
C、將張某移交司法機(jī)關(guān)
D、為李某銷戶
125. 2012年4月8日，某期貨公司財(cái)務(wù)部出納張某挪用200萬(wàn)元期貨保證金用于個(gè)人炒股。至被發(fā)現(xiàn)尚未歸還200萬(wàn)元保證金。下列關(guān)于挪用期貨保證金的處理正確的有（ ?。?。
A、張某的行為構(gòu)成犯罪
B、張某的行為不構(gòu)成犯罪，單位對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育即可
C、對(duì)張某所在的期貨公司應(yīng)判處罰金
D、對(duì)張某應(yīng)判刑
126. 甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
此時(shí)期貨公司應(yīng)該（ ?。?BR> A、對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B、允許王某繼續(xù)持倉(cāng)
C、再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)
D、對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
127. 如果期貨公司允許王某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致王某擴(kuò)大的損失（ ?。?。
A、全部由公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%
128. 如果期貨公司對(duì)王某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)（ ?。?BR> A、全部由期貨公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
129. 本案中，假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、期貨公司
C、客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
D、期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
130. 如果王桑向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)該由（ ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A、客戶
B、期貨公司
C、雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D、由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配
131. 甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)甲證券公司與乙期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（ ?。?。
A、自動(dòng)終止
B、不受影響
C、由雙方協(xié)商是否終止
D、由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止
132. 李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其職責(zé)包括（ ?。?。
A、在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
B、每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
C、每年7月1日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
D、及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容
133. 期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（ ?。﹫?bào)告。
A、期貨交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
134. 甲期貨公司為了深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)全面客觀介紹（ ?。瑴y(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。
A、股指期貨法規(guī)
B、股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則
C、股指期貨的產(chǎn)品特征
D、期貨交易技術(shù)分析方法
135. 證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，證券公司擬向期貨公司提供介紹 業(yè)務(wù)服務(wù)。其中符合規(guī)定的有（ ）。
A、甲期貨公司是證券公司的全資子公司
B、乙期貨公司與證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C、證券公司是丙期貨公司的控股公司
D、丁期貨公司與證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
判斷題
136. 期貨公司應(yīng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為投資者保密。（ ）
137. 期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。（ ）
138. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（ ?。?BR> 139. 擬任期貨公司經(jīng)理層但不具有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，推薦人中不能有原任職單位的負(fù)責(zé)人。 （ ?。?BR> 140. 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。 （ ?。?41. 期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金 的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。 （ ?。?BR> 142. 期貨交易所可以發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（ ?。?BR> 143. 獨(dú)立董事可在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。（ ?。?BR> 144. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。（ ?。?BR> 145. 期貨交易所設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所不必經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。 （ ）
146. 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度。（ ?。?BR> 147. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。（ ?。?BR> 148. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。（ ?。?BR> 149. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本 低限額。 （ ?。?BR> 150. 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。 （ ?。?BR> 151. 取得經(jīng)理層人員資格但未按規(guī)定參加資格年檢，應(yīng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（ ?。?BR> 152. 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 153. 對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為10分。（ ?。?BR> 154. 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，可以指定他人替代。（ ?。?BR> 155. 期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或誤導(dǎo)客戶。（ ?。?
1. 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（ ）。
A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)
C、選舉和更換會(huì)員理事
D、決定專門(mén)委員會(huì)的設(shè)置
2. 國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債在上海證券交易所、深圳證券 交易所( )為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
A、較低的收盤(pán)價(jià)
B、較高的收盤(pán)價(jià)
C、較低的開(kāi)盤(pán)價(jià)
D、較高的開(kāi)盤(pán)價(jià)
3. 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建 立健全（ ）機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A、聯(lián)合辦公
B、設(shè)備共享
C、信息隔離
D、信息溝通
4. 期貨公司對(duì)離任的高級(jí)管理人員的離任審計(jì)無(wú)故拖延或拒不審計(jì)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。審計(jì)費(fèi)用由 （ ?。┏袚?dān)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
C、期貨公司
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
5. 非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（ ?。┧?。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
6. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向（ ）報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員事戶的相關(guān) 信息。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
7. 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（ ?。?備案。
A、各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、證券公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、期貨公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
8. 期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認(rèn)收到上述通知的，由（ ?。┏袚?dān)舉證 責(zé)任。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、客戶
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
9. 客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)視為（ ）。
A、下達(dá)交易指令當(dāng)日有效
B、與期貨公司簽訂合同當(dāng)日有效
C、收到貨款當(dāng)日有效
D、無(wú)法確定有效日
10. 隱匿或銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處以（ ）罰金。
A、1倍以上5倍以下
B、2萬(wàn)以上20萬(wàn)以下
C、1萬(wàn)以上5萬(wàn)以下
D、3倍以上5倍以下
11. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易來(lái)操縱期貨市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重的，（ ?。?。
A、處1年以上3年以下徒刑，并處罰金
B、處3年以上5年以下徒刑，并處罰金
C、處5年以上8年以下徒刑，并處罰金
D、處5年以上10年以下徒刑，并處罰金’
12. 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，交易產(chǎn)生了100萬(wàn)元損失，則期貨公司的賠償額不超過(guò)（ ?。┤f(wàn)元。
A、60
B、70
C、80
D、90
13. 下列情形中，情節(jié)嚴(yán)重可構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是（ ?。?BR> A、未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的
B、未給國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的
C、以所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的
D、捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的
14. 下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的表述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A、期貨公司股東會(huì)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
B、期貨公司股東應(yīng)按出資比例行使表決權(quán)
C、期貨公司股東會(huì)每年應(yīng)至少召開(kāi)1次會(huì)議
D、期貨公司股東會(huì)應(yīng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決
15. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、理事長(zhǎng)
C、總經(jīng)理
D、會(huì)員代表
16. 申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（ ?。┰?。
A、3 000萬(wàn)
B、5 000萬(wàn)
C、1億
D、10億
17. 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例
C、客戶實(shí)際交納的保證金
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例
18. 期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果 由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
19. 關(guān)于《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的下列說(shuō)法不正確的是（ ）。
A、本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
B、本規(guī)則自2010年2月9日起生效。
C、根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定
D、本規(guī)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋
20. 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的其他董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng) 當(dāng)由擬任職期貨公司向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、期貨交易所21. 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（ ）個(gè)工作日將免職理由及其 履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、3
B、5
C、10
D、20
22. 除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于（ ?。┤耍粻I(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。
A、5
B、10
C、15
D、20
23. 存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ?。┫虮Ｕ匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每季度
24. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向 營(yíng)業(yè)部所在地的（ ）提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、期貨公司
25. 期貨公司及其營(yíng)業(yè)部接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)的單位或者個(gè)人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號(hào)、交易編碼借給其他單位或者個(gè)人使用的，給予警告，（ ）。
A、單處或者并處2萬(wàn)元以下罰款
B、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
C、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
D、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款
26. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（ ?。?。
A、50％
B、60％
C、80％
D、120％
27. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ?。﹤€(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在近（ ?。┠瓿闪⒒蛘咧亟M的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
A、1；3
B、2：2
C、2；5
D、3：5
28. 期貨公司的董事長(zhǎng)和（ ）不得由一人兼任。
A、股東
B、監(jiān)事會(huì)成員
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官
D、總經(jīng)理
29. 客戶既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的（ ?。?BR> A、確認(rèn)
B、不確認(rèn)
C、既不表示確認(rèn)也不表示不確認(rèn)
D、無(wú)異議
30. 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（ ?。┰试S客戶使用。
A、當(dāng)日
B、次日
C、一周后
D、下一交易日
31. 客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)及時(shí)追加保證金或（ ）。
A、繼續(xù)交易
B、向期貨公司借款
C、自行平倉(cāng)
D、向銀行借款
32. 取得從業(yè)資格考試合格證明或被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（ ?。┠晡丛跈C(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
A、1
B、2
C、3
D、4
33. 投資者應(yīng)當(dāng)遵守（ ）的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。
A、有限責(zé)任
B、買賣自負(fù)
C、契約規(guī)定
D、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
34. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng)（ ?。┱J(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、期貨交易所會(huì)員
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
35. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A、5
B、10
C、20
D、30
36. 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)于（ ?。┺D(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。
A、當(dāng)日
B、次日
C、3個(gè)工作日內(nèi)
D、5個(gè)工作日內(nèi)
37. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》實(shí)施之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，將應(yīng)當(dāng)繳納的啟動(dòng)資金劃入期貨投資者保障基金專戶。
A、1
B、2
C、3
D、4
38. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)（ ）與本人有利害沖突的事項(xiàng)。
A、回避
B、參與
C、分析
D、報(bào)告
39. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A、10
B、5
C、3
D、1
40. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)（ ）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在近（ ?。┠瓿闪⒒蛘咧亟M的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營(yíng)。
A、3；2
B、2；2
C、2；3
D、3；541. （ ）負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
A、董事會(huì)秘書(shū)
B、總經(jīng)理
C、副總經(jīng)理
D、副董事長(zhǎng)
42. 期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫停或者終止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、2
B、3
C、5
D、6
43. 期貨公司會(huì)員客戶開(kāi)發(fā)人員不得兼任（ ?。?。
A、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人
B、開(kāi)戶經(jīng)辦人
C、開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員
D、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
44. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于（ ），不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。
A、為投資者獲取利益
B、擔(dān)保期貨合約的履行
C、投資于股票
D、投資于債券
45. 期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金準(zhǔn)備的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報(bào)告（ ?。?。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
46.
根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)建立以（ ?。楹诵牡目蛻艄芾砗头?wù)制度。
A、風(fēng)險(xiǎn)控制
B、風(fēng)險(xiǎn)防范
C、了解客戶和分類管理
D、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
47. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、產(chǎn)品特征和流動(dòng)性
B、產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
C、標(biāo)的物特征和風(fēng)險(xiǎn)特性
D、交割規(guī)則和交易量
48. 期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（ ?。┏山挥涗?。
A、一筆
B、多筆
C、零筆
D、不確定
49. （ ）是指采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動(dòng)。
A、期貨合約
B、期權(quán)合約
C、期貨交易
D、期權(quán)交易
50. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目（ ）。
A、評(píng)分為零
B、評(píng)分為負(fù)
C、不參加評(píng)分
D、評(píng)分為不及格51. 期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)（ ?。?。
A、2
B、3
C、4
D、5
52. 對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的違法行為的行政處罰，由（ ）決定；涉及其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門(mén)處理；屬于其他有關(guān)部門(mén)法定職權(quán)的，其應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門(mén)處理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、人民法院
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
53. 期貨投資者保障基金由（ ?。┘泄芾?、統(tǒng)籌使用。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
54. 期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┰瓌t，以專業(yè)的技能，勤勉盡責(zé)地執(zhí)行客戶的委托，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。
A、激進(jìn)
B、審慎
C、誠(chéng)實(shí)信用
D、業(yè)務(wù)嫻熟
55. 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（ ）依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A、董事會(huì)
B、監(jiān)事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、公司章程的規(guī)定
56. （ ）應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、期貨交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
57. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（ ）向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
A、每日
B、每周
C、每月
D、每半年
58. 期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由（ ?。┏袚?dān)。
A、期貨公司
B、期貨交易所
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
59. 會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起（ ?。┤諆?nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A、3
B、5
C、7
D、10
60. （ ?。┦侵敢杂袃r(jià)證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標(biāo)的物的期貨合約。
A、利率期貨合約
B、股指期貨合約
C、外匯期貨合約
D、金融期貨合約
多項(xiàng)選擇題
61. 關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（ ）。
A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易
B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果
C、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼
D、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案
62. 期貨公司的（ ?。?yīng)當(dāng)對(duì)年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
A、法定代表人
B、董事
C、高級(jí)管理人員
D、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
63. 保障基金的運(yùn)用限于（ ?。?BR> A、銀行存款
B、國(guó)債
C、股票
D、企業(yè)債券
64. 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（ ?。I(yíng)利性活動(dòng)。
A、協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)
B、收集整理期貨市場(chǎng)信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場(chǎng)及相關(guān)現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告服務(wù)
C、為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)
65. 會(huì)員單位應(yīng)建立以（ ）為核心的客戶管理和服務(wù)制度，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)股指期貨交易編碼。
A、審慎
B、完整交易
C、了解客戶
D、分類管理
66. 人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定（ ?。?。
A、可轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
B、可停止該會(huì)員交易席位的使用
C、不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格
D、不得停止該會(huì)員交易席位的使用
67. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A、凈資本不低于12億元
B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的1500
C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%
68. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或其網(wǎng)站上公開(kāi)的信息包括（ ?。?。
A、與期貨公司簽署的書(shū)面委托協(xié)議
B、從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C、客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D、期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
69. 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，應(yīng)該做出的處理有（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施
B、中國(guó)金融期貨交易所應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分
D、情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第70條進(jìn)行處罰
70. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》，以及《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》的規(guī)定制定的，制定本規(guī)則的目的有（ ?。?。
A、為維護(hù)股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
B、切實(shí)保障投資者能夠獲利
C、切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益
D、督促期貨公司會(huì)員單位嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度 71. 下列（ ）均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。
A、申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格
B、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C、期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)
D、期貨從業(yè)從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
72. 下列（ ?。┣樾纹谪洀臉I(yè)資格會(huì)被注銷。
A、期貨從業(yè)人員辭職
B、期貨從業(yè)人員死亡
C、期貨從業(yè)人員被解聘
D、期貨從業(yè)人員因犯錯(cuò)誤而被警告
73. 下列可以構(gòu)成貪污罪主體的有（ ?。?BR> A、甲某為國(guó)有企業(yè)員工
B、乙某為國(guó)有期貨公司的工作人員
C、丙某為國(guó)有企業(yè)的私企供應(yīng)商
D、丁某為中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員
74. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（ ?。?。
A、漲跌停板制度
B、保證金制度
C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
D、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
75. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的免職，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)不得免除其職務(wù)
B、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)無(wú)正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)
C、被免職的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況
D、期貨公司董事會(huì)擬免除期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
76. 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確（ ?。┑认嚓P(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。
A、客戶開(kāi)發(fā)人員
B、審核人員
C、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人
D、公司高級(jí)管理人員
77. 期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離開(kāi)原任職期貨公司不超過(guò)12個(gè)月，且未出現(xiàn)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第19條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ?。?。
A、申請(qǐng)書(shū)
B、任職資格申請(qǐng)表
C、擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
78. 期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在（ ?。┑忍厥馇樾蜗虏荒苈男新氊?zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、失蹤
B、死亡
C、停職
D、喪失行為能力
79. 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（ ）。
A、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)
B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
80. 下列關(guān)于客戶保證金未足額追加時(shí)，說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，不能相應(yīng)扣除
B、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除
C、客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明
D、未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記人“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)
81. 期貨投資者保障基金的資金來(lái)源包括（ ?。?BR> A、期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15％繳納
B、期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納
C、期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納
D、追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)
82. 會(huì)員制期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ?。?。
A、設(shè)立目的和職能
B、名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、注冊(cè)資本及其構(gòu)成
D、對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
83. （?。┛梢灾付ㄏ嚓P(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、財(cái)政部
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、中國(guó)人民銀行
84. 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ ?。?BR> A、期貨交易所
B、期貨經(jīng)紀(jì)公司
C、從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
85. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求（ ?。?，在指定的期限內(nèi)報(bào)送與期貨公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等相關(guān)的資料。
A、期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員
B、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人
C、為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
D、期貨公司其他工作人員
86. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以組織派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司或者營(yíng)業(yè)部實(shí)施定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，（ ?。?。
A、檢查人員不得少于2人
B、應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)
C、不得泄露所知悉的商業(yè)秘密
D、不得少于4人
87. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在（ ?。┣樾蔚?，可以要求其聘請(qǐng)中介服 務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評(píng)估或者出具法律意見(jiàn)。
A、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載
B、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在誤導(dǎo)性陳述
C、期貨公司的年度報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在重大遺漏
D、違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定
88. 申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派 出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)書(shū)
B、任職資格申請(qǐng)表
C、身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D、期貨從業(yè)資格證書(shū)
89. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（ ?。?。
A、非結(jié)算會(huì)員資格
B、期貨交易資格
C、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
D、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
90. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（ ?。?，并及時(shí)公布。
A、周報(bào)表
B、月報(bào)表
C、季報(bào)表
D、年報(bào)表91. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?BR> A、董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議
B、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明
C、關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本
D、客戶名單
92. 以下人員中，審請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬 至大學(xué)?？频挠校ā 。?。
A、具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)
B、曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上
C、從事證券業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)
D、具有從事期貨業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)
93. 期貨公司申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、1名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)
B、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)
C、資質(zhì)測(cè)試合格證明
D、任職資格申請(qǐng)表
94. 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《高人 民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)的有（ ?。?。
A、《中華人民共和國(guó)合同法》
B、《中華人民共和國(guó)行政許可法》
C、《中華人民共和國(guó)民法通則》
D、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
95. 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采?。ā 。┑缺O(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
A、談話
B、提示
C、移交司法機(jī)關(guān)
D、記入信用記錄
96. 期貨公司財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)（ ?。?BR> A、于當(dāng)日書(shū)面通知全體股東
B、向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告
C、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告
D、向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告
97. 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生危險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向（ ）報(bào)告。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、公司董事會(huì)
D、公司監(jiān)事會(huì)
98. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申 請(qǐng)材料包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B、營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C、擬任負(fù)責(zé)人的身份證明
D、擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
99. 期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，符合規(guī)定的有（ ?。?。
A、向客戶明示有無(wú)利益沖突
B、就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
C、提示潛在的市場(chǎng)變化
D、不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
100. 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的（ ?。┑裙?作安排。
A、崗位協(xié)作
B、崗位獨(dú)立
C、信息隔離
D、人員回避
101. 期貨營(yíng)業(yè)部在與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，為投資者開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示 期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，審慎評(píng)估投資者的（ ）不得誤導(dǎo)無(wú)投資意愿或無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與期貨交易。
A、財(cái)務(wù)狀況
B、風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力
C、期貨專業(yè)知識(shí)
D、交易經(jīng)驗(yàn)
102. 關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，正確的說(shuō)法有（ ?。?。
A、期貨公司應(yīng)保留書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
B、報(bào)表的保存期限不得低于5年
C、相應(yīng)責(zé)任人應(yīng)在書(shū)面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章
D、期貨公司應(yīng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
103. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有（ ?。?。
A、期貨公司的管理人員
B、期貨公司的專業(yè)人員
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
104. 期貨公司的（ ）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
A、監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B、控股股東
C、實(shí)際控制人
D、其他關(guān)聯(lián)人
105. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下（ ?。l件。
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明
B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定
C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，期貨公司必須擁有該房產(chǎn)所有權(quán)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
106. 客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下（ ?。?shí)名制要求。
A、個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證
B、單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件
C、證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定
D、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照
107. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的（ ?。┳员唤獬殑?wù)之日起未逾5年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。
A、證券交易所的負(fù)責(zé)人
B、期貨公司的監(jiān)事
C、期貨交易所的財(cái)務(wù)總監(jiān)
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
108. 境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處)的管理辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（ ）等有關(guān)部門(mén)制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
A、期貨交易所
B、國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)
C、外匯管理部門(mén)
D、中國(guó)人民銀行
109. 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人（ ?。┲贫?。
A、強(qiáng)制休假
B、定期審計(jì)
C、定期報(bào)告
D、輪崗
110. 下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止內(nèi)容的表述中，正確的有（ ）。
A、客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)
B、期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)借給他人使用
C、經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用
D、有關(guān)銷戶的資料檔案應(yīng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同簽訂之日起至少保存20年
111. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)遵守（ ?。?BR> A、公司章程
B、行業(yè)規(guī)范
C、自律規(guī)則
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
112. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A、申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
B、公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
C、業(yè)務(wù)職責(zé)明確、分工合理
D、擬任負(fù)責(zé)人具備任職資格條件
113. 股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（ ），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、交割制度
B、風(fēng)險(xiǎn)特性
C、標(biāo)的物特征
D、產(chǎn)品特征
114. 投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與（ ）等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
A、商業(yè)銀行
B、證券公司
C、信托公司
D、資產(chǎn)管理公司
115. （ ?。?yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)等，持續(xù)開(kāi)展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育。
A、期貨公司
B、證監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)金融期貨交易所
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
116. 人民法院審理（?。┌讣?，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。
A、期貨合同糾紛
B、期貨侵權(quán)糾紛
C、期貨違約糾紛
D、無(wú)效的期貨交易合同糾紛
117. 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料
B、派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行談話記錄
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定
118. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列說(shuō)法正確的有（?。?。
A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員
B、期貨公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算
C、期貨公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶
D、期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
119. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，禁止（ ）等違法行為。
A、欺詐
B、內(nèi)幕交易
C、不認(rèn)真審核客戶資料
D、操縱期貨交易價(jià)格
120. 會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)的職權(quán)包括（?。?。
A、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議
B、組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作
C、檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
D、決定設(shè)立專門(mén)委員會(huì)
不定項(xiàng)選擇題
121. 某期貨公司取得了期貨交易結(jié)算會(huì)員的資格，下列可以委托其進(jìn)行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的有（ ?。?。
A、交易所非結(jié)算會(huì)員
B、交易所結(jié)算會(huì)員
C、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
D、該期貨公司的客戶
122. 期貨交易所的某會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金。該有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值為300萬(wàn)元。該 會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為200萬(wàn)元，則該會(huì)員以有價(jià)證券保 證金充抵保證金的金額不得高于（ ?。┤f(wàn)元。
A、200
B、300
C、240
D、800
123. 某期貨公司的許可證正本因故遺失，該期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)（ ?。?。
A、停止?fàn)I業(yè)
B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢
C、持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
D、僅在期貨公司內(nèi)部刊物上聲明作廢
124. 客戶李某進(jìn)行期貨交易因未達(dá)到業(yè)務(wù)員張某向其的收益率而與張某發(fā)生激烈沖突。李某要求張某補(bǔ)足自己實(shí)際取得的收益與張某收益間的差額，否則就將更換期貨公司。對(duì)于此種情形，可采取的措施是（ ）。
A、張某應(yīng)補(bǔ)足收益間的差額
B、與李某協(xié)商為其更換從業(yè)人員
C、將張某移交司法機(jī)關(guān)
D、為李某銷戶
125. 2012年4月8日，某期貨公司財(cái)務(wù)部出納張某挪用200萬(wàn)元期貨保證金用于個(gè)人炒股。至被發(fā)現(xiàn)尚未歸還200萬(wàn)元保證金。下列關(guān)于挪用期貨保證金的處理正確的有（ ?。?。
A、張某的行為構(gòu)成犯罪
B、張某的行為不構(gòu)成犯罪，單位對(duì)其進(jìn)行批評(píng)教育即可
C、對(duì)張某所在的期貨公司應(yīng)判處罰金
D、對(duì)張某應(yīng)判刑
126. 甲期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開(kāi)始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進(jìn)行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對(duì)此予以拒絕。第二天交易開(kāi)始后王某沒(méi)有及時(shí)追加保證金，且雙方并沒(méi)有對(duì)此在期貨合同中明確約定處理措施。
請(qǐng)回答{TSE}問(wèn)題：
此時(shí)期貨公司應(yīng)該（ ?。?BR> A、對(duì)王某持有的全部頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
B、允許王某繼續(xù)持倉(cāng)
C、再次通知，勸說(shuō)王某自行平倉(cāng)
D、對(duì)王某持有的沒(méi)有保證金支持的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)
127. 如果期貨公司允許王某繼續(xù)持倉(cāng)，且第二天行情向持倉(cāng)不利的方向變化，導(dǎo)致王某擴(kuò)大的損失（ ?。?。
A、全部由公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的80%
128. 如果期貨公司對(duì)王某沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，那么強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失應(yīng)（ ?。?BR> A、全部由期貨公司承擔(dān)
B、全部由客戶承擔(dān)
C、由客戶和期貨公司各承擔(dān)一半損失
D、由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
129. 本案中，假設(shè)由于客戶沒(méi)有按時(shí)足額追加保證金，期貨交易所對(duì)其沒(méi)有保證金支持的頭寸予以強(qiáng)行平倉(cāng)，由此發(fā)生的費(fèi)用由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、期貨公司
C、客戶承擔(dān)后可以向期貨公司追償
D、期貨公司承擔(dān)后可以向客戶追償
130. 如果王桑向人民法院起訴，認(rèn)為期貨公司沒(méi)有向其發(fā)出追加保證金的通知，要求期貨公司賠償其因強(qiáng)行平倉(cāng)受到的損失，而期貨公司主張其履行了通知義務(wù)，對(duì)此，應(yīng)該由（ ?。┏袚?dān)舉證責(zé)任。
A、客戶
B、期貨公司
C、雙方各自根據(jù)自己的主張承擔(dān)舉證責(zé)任
D、由法院根據(jù)雙方過(guò)錯(cuò)大小決定舉證責(zé)任的分配
131. 甲證券公司有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)都受乙期貨公司委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后甲公司違法經(jīng)營(yíng)被證監(jiān)會(huì)撤銷其證券業(yè)務(wù)資格，此時(shí)甲證券公司與乙期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（ ?。?。
A、自動(dòng)終止
B、不受影響
C、由雙方協(xié)商是否終止
D、由證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止
132. 李某是甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，其職責(zé)包括（ ?。?。
A、在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告
B、每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
C、每年7月1日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告
D、及時(shí)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容
133. 期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開(kāi)除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某作出處分決定后向（ ?。﹫?bào)告。
A、期貨交易所
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
134. 甲期貨公司為了深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)全面客觀介紹（ ?。瑴y(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)。
A、股指期貨法規(guī)
B、股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則
C、股指期貨的產(chǎn)品特征
D、期貨交易技術(shù)分析方法
135. 證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，證券公司擬向期貨公司提供介紹 業(yè)務(wù)服務(wù)。其中符合規(guī)定的有（ ）。
A、甲期貨公司是證券公司的全資子公司
B、乙期貨公司與證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C、證券公司是丙期貨公司的控股公司
D、丁期貨公司與證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
判斷題
136. 期貨公司應(yīng)建立客戶資料檔案，在任何情況下都應(yīng)當(dāng)為投資者保密。（ ）
137. 期貨公司不得委托任何證券公司協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)。（ ）
138. 《期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度管理?xiàng)l例規(guī)則》由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。（ ?。?BR> 139. 擬任期貨公司經(jīng)理層但不具有從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的，推薦人中不能有原任職單位的負(fù)責(zé)人。 （ ?。?BR> 140. 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。 （ ?。?41. 期貨保證金賬戶是指期貨公司在期貨保證金存管銀行開(kāi)立的用于存放和管理客戶保證金 的專用存款賬戶，包括期貨公司在期貨交易所所在地開(kāi)立的、用于與期貨交易所辦理期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)的專用資金賬戶。 （ ?。?BR> 142. 期貨交易所可以發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。（ ?。?BR> 143. 獨(dú)立董事可在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。（ ?。?BR> 144. 期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。（ ?。?BR> 145. 期貨交易所設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所不必經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。 （ ）
146. 期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度。（ ?。?BR> 147. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。（ ?。?BR> 148. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認(rèn)定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定。（ ?。?BR> 149. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本 低限額。 （ ?。?BR> 150. 審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職責(zé)。 （ ?。?BR> 151. 取得經(jīng)理層人員資格但未按規(guī)定參加資格年檢，應(yīng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。（ ?。?BR> 152. 取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 153. 對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)上限為10分。（ ?。?BR> 154. 一般法人投資者的指定下單人、結(jié)算單確認(rèn)人、資金調(diào)撥人及自然人投資者本人應(yīng)當(dāng)參加測(cè)試，可以指定他人替代。（ ?。?BR> 155. 期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或誤導(dǎo)客戶。（ ?。?