單項(xiàng)選擇題
1. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)
設(shè)（ ?。?。
A、董事
B、獨(dú)立董事
C、董事長(zhǎng)
D、監(jiān)事
2. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或 者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，（ ）。
A、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
C、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款
D、單處或者并處8萬(wàn)元以下罰款
3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
4. 結(jié)算準(zhǔn)備金低余額應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蛉娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。
A、期貨公司資金
B、期貨交易所資金
C、結(jié)算會(huì)員自有資金
D、非結(jié)算會(huì)員自有資金
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)算前向
期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、前一周
B、前一日
C、前兩日
D、當(dāng)日
6. 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所稱凈資產(chǎn)是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上， 按照（ ?。?duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A、盈利性
B、變現(xiàn)能力
C、金額大小
D、項(xiàng)目?jī)?nèi)容
7. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包 括（ ?。?。
A、凈資本不低于10億元
B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金) 的150％
C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供 的反擔(dān)保除外
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
8. 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人 財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，（ ?。?可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
A、處3年以上有期徒刑
B、處5年以上有期徒刑
C、處5年以下有期徒刑
D、處15年以上有期徒刑
9. 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。┧?。
A、客戶
B、期貨公司
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨交易所
10. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（ ?。┰瓌t，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
A、誠(chéng)實(shí)信用
B、謹(jǐn)慎
C、公開(kāi)、公平、公正
D、適當(dāng)性 11. 下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。
A、貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
12. 《刑法》中所規(guī)定的“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是（ ）。
A、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員
B、國(guó)有公司、企業(yè)直接主管人員
C、國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)
D、國(guó)有公司的上級(jí)單位
13. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（ ?。?BR> A、代股東接收交易密碼
B、利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易
C、代股東下達(dá)交易指令
D、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
14. 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向（ ?。﹫?bào)告。
A、證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、銀行
15. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、5000
16. 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（ ?。┓值耐顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
A、60
B、70
C、80
D、90
17. 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┱偌话闱闆r下每年召開(kāi)。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、理事長(zhǎng)
18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A、1000；1
B、1000；2
C、2000；1
D、3000；2
19. 特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。
A、謹(jǐn)慎
B、公平
C、實(shí)質(zhì)重于形式
D、明晰
20. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、1
B、2
C、3
D、421. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ?。┟?、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ ?。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、2；2
B、3；5
C、5；2
D、5；5
22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A、月度
B、季度
C、半年度
D、年度
23. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人近（ ?。┠隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A、3
B、5
C、7
D、10
24. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格（ ）起自動(dòng)失效。
A、自離任之日
B、離任前一日
C、離任后一日
D、提出離職之日
25. （ ?。┦侵钙谪浗灰讏?chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、期貨合約
B、期權(quán)合約
C、期貨交易
D、期權(quán)交易
26. 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（ ?。?。
A、不承擔(dān)責(zé)任
B、承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C、承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D、全部承擔(dān)賠償責(zé)任
27. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（ ）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、期貨公司
D、非期貨公司結(jié)算會(huì)員
28. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于（ ?。﹥|元，且（ ?。┎坏陀谌?民幣8 000萬(wàn)元。
A、1；凈資本
B、1；凈資產(chǎn)
C、2；凈資本
D、2；凈資產(chǎn)
29. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、2
B、7
C、10
D、I5
30. 期貨公司計(jì)算（ ?。r(shí)，應(yīng)按企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
A、負(fù)債
B、凈資產(chǎn)
C、資本公積
D、凈利潤(rùn) 31. 期貨公司應(yīng)（ ?。┫蚬救w董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。
A、每季度
B、每半年
C、每月
D、每年
32. 期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、3000
D、6000
33. 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（ ?。┰瓌t，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。
A、謹(jǐn)慎
B、客觀．
C、結(jié)算
D、套期保值
34. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（ ）補(bǔ)償。
A、比例
B、平均
C、部分
D、個(gè)別
35. （ ）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A、股東大會(huì)
B、股東會(huì)
C、會(huì)員大會(huì)
D、董事會(huì)
36. 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。
A、5
B、6
C、10
D、11
37. 保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（ ?。?BR> A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、保障基金
38. 期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ?。┤蚊狻?BR> A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、財(cái)政部門
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
39. （ ?。┲贫仁侵父鶕?jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、適當(dāng)性
B、內(nèi)控
C、保證金
D、分級(jí)結(jié)算
40. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（ ?。┲贫恕镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)
D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)41. 期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A、1萬(wàn)元以下
B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C、1萬(wàn)元以卜10萬(wàn)元以下
D、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
42. 未經(jīng)（ ?。┰S可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A、國(guó)務(wù)院
B、期貨交易所
C、期貨公司
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
43. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. 漲跌停板，是指合約在（ ?。﹤€(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A、2
B、1
C、3
D、4
45. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、強(qiáng)行平倉(cāng)者
C、期貨公司
D、期貨交易所
46. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（ ?。?。
A、資產(chǎn)
B、利潤(rùn)
C、減值準(zhǔn)備
D、凈資本
47. （ ）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、期貨公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。
A、相互協(xié)作
B、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
C、合作辦公
D、各司其職
49.
自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A、45
B、50
C、90
D、76
50. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（ ?。┑慕嵌瘸霭l(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。
A、增加交易量
B、保護(hù)投資者合法權(quán)益
C、保護(hù)自己的合法權(quán)益
D、履行自己的義務(wù) 51. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（ ?。?BR> A、期貨公司會(huì)員
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
52. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（ ）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A、近1年內(nèi)
B、近2年內(nèi)
C、近3年內(nèi)
D、近4年內(nèi)
53. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ?。?。
A、2500萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、8000萬(wàn)元
D、1億元
54. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、強(qiáng)行平倉(cāng)者
C、期貨公司
D、期貨公司營(yíng)業(yè)部
55. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A、期貨公司的交易記錄
B、期貨交易所的交易記錄
C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果
D、指令交易數(shù)量
56. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
57. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ?。┟?，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、1；2
B、2：5
C、5；2
D、5；5
58. 制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。
A、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
59. 完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ?。?。
A、中國(guó)金融期貨交易所
B、期貨公司
C、證券公司
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
60. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨
業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（ ?。┖推渌Y產(chǎn)。
A、保證金
B、手續(xù)費(fèi)
C、傭金
D、管理費(fèi)多項(xiàng)選擇題
61. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ?。?。
A、凈資本
B、利潤(rùn)率
C、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
62. 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（ ）。
A、向客戶做獲利保證’
B、以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、以期貨公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
D、利用期貨咨詢活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)幕交易
63. 期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列（ ?。┣闆r除外。
A、有關(guān)法律法規(guī)等要求提供
B、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要求提供
C、國(guó)家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證
D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)
64. （ ?。┣楣?jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息
B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買賣證券、期貨
C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間相互進(jìn)行期貨交易
D、證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價(jià)格的重大信息未公布前買入或賣出該證券
65. 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，（ ?。?BR> A、收取的傭金應(yīng)返還給客戶
B、收取的傭金不必返還客戶
C、交易結(jié)果由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
66. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。
A、業(yè)務(wù)規(guī)則
B、內(nèi)部控制
C、風(fēng)險(xiǎn)隔離
D、合規(guī)檢查
67. 當(dāng)（ ?。r(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)
B、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
D、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
68. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)的有（ ）。
A、組織交易
B、提供交易的設(shè)施
C、設(shè)計(jì)合約
D、監(jiān)督交割
69. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會(huì)構(gòu)成（ ?。?。
A、詐騙罪
B、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C、內(nèi)幕交易罪
D、洗錢罪
70. 以下說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A、不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律
71. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
72. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有（ ）情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、三次不參加培訓(xùn)
B、連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
C、兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
D、連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)
73. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。
A、誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B、良好的職業(yè)道德
C、3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
74. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（ ?。?BR> A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
75. 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、具有期貨從業(yè)人員資格
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C、具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
76. 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ?。?BR> A、客戶承擔(dān)損失
B、客戶可以予以追認(rèn)
C、非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D、期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
77. 期貨公司有以下情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷
B、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)業(yè)
C、開(kāi)業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上
D、主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
78. 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易（ ）。
A、國(guó)家機(jī)關(guān)
B、證券市場(chǎng)禁人者
C、未能提供開(kāi)戶證明材料的
D、生產(chǎn)企業(yè)的高管人員
79. 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（ ）。
A、國(guó)務(wù)院
B、全國(guó)人大常委會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、財(cái)政部
80. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（?。┣闆r除外。
A、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B、國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C、期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的
81. 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（ ?。?。
A、任免期貨交易所總經(jīng)理
B、選舉和更換會(huì)員理事
C、決定會(huì)員的接納和退出
D、決定解散期貨交易所
82. 從業(yè)人員有（ ）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
A、 以期貨公司名義從事期貨交易
B、以個(gè)人名義從事期貨交易
C、違反規(guī)定向投資者或保證收益
D、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失
83. 期貨交易所辦理（ ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、制定或者修改章程、交易規(guī)則
B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C、上市、修改或者終止合約
D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
84. 期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（ ?。?。
A、降低保證金
B、暫時(shí)停止交易
C、限制會(huì)員或者客戶的大持倉(cāng)量
D、調(diào)整漲跌停板幅度
85. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括（ ?。?BR> A、即時(shí)行情
B、持倉(cāng)量、成交量排名情況
C、期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息
D、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況
86. 期貨交易所（ ?。?，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、合并、分立
B、變更注冊(cè)資本
C、變更名稱
D、清算組制定的清算方案
87. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（ ?。┖推渌麘?yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
A、成交量
B、開(kāi)盤價(jià)
C、持倉(cāng)量
D、高價(jià)
88. 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的（ ?。﹤浒福⑼ㄟ^(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、財(cái)政部門
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
89. 以下人員不必取得期貨從業(yè)資格的有（ ?。?。
A、證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員
B、期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C、合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
90. （ ?。┘捌渑沙鰴C(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、監(jiān)控中心91. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，（ ?。┑葘Ｓ觅Y金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。
A、使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
B、維持低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金
C、使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
D、使用客戶保證金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
92. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ?。?。
A、保證金增減變動(dòng)表
B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
C、客戶權(quán)益變動(dòng)表
D、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
93. 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
94. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A、近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
D、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
95. 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（ ）等資料。
A、單據(jù)
B、賬簿
C、報(bào)表
D、數(shù)據(jù)信息
96. 期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合 同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)（ ?。┻M(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A、條件
B、方式
C、數(shù)量
D、時(shí)間
97. 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
B、凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
C、申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬(wàn)元
D、具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
98. 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
C、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
99. 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取的臨時(shí)處置措施包括（ ?。?。
A、限制開(kāi)倉(cāng)
B、限制入金
C、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
D、限期平倉(cāng)
100. 下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（ ?。?BR> A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或新設(shè)的期貨交易所承繼
B、期貨交易所合并可采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
D、期貨交易所的合并，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
101. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，不屬于公司應(yīng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素有（ ?。?。
A、公司的交易規(guī)模
B、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
C、公司的客戶數(shù)量
D、公司的發(fā)展規(guī)劃
102. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（ ）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B、公司網(wǎng)站
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
103. 未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ?。┑扰c其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
A、商品投資
B、信托投資
C、股票投資
D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
104. 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（ ）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨 公司。
A、客戶資料不符合實(shí)名制要求
B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確
C、客戶不符合學(xué)歷要求
D、客戶職業(yè)不符合要求
105. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元
B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
D、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
106. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（ ?。?。
A、金融期貨合約
B、商品期權(quán)合約
C、金融期權(quán)合約
D、商品期貨合約
107. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑脑瓌t，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B、各司其職、各負(fù)其責(zé)
C、加強(qiáng)協(xié)作
D、聯(lián)合監(jiān)管
108. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將（ ?。┑茸鳛殚_(kāi)戶資料予以保存。
A、投資者的測(cè)試試卷
B、投資者的書
C、投資者的綜合評(píng)估表
D、投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件
109. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的（ ?。┑荣Y料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
A、報(bào)表
B、賬簿
C、開(kāi)戶情況
D、財(cái)務(wù)憑證
110. 下列（?。┑墓ぷ魅藛T，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣
期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券期貨監(jiān)督管理部門
C、期貨公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)111. 建立股指期貨投資者適當(dāng)者制度的目的包括（?。?。
A、建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B、保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C、提高股指期貨交易量
D、保護(hù)投資者合法權(quán)益
112. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的描述正確的有（?。?BR> A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金等違法行為的，應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)中管理發(fā)現(xiàn)可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可根據(jù)情況向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司董事會(huì)報(bào)告
113. 根據(jù)《刑法修正案》規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（?。┬袨椋楣?jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、向投資者做出盈利
B、買入或者賣出該證券
C、從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D、泄露該信息
114. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（?。?biāo)準(zhǔn)。
A、人民幣9000萬(wàn)元
B、人民幣3000萬(wàn)元
C、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％
D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％
115. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（?。┑脑瓌t，建立并完善公司治理。
A、公平公開(kāi)
B、明晰職責(zé)
C、強(qiáng)化制衡
D、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
116. 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
117. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有（?。?。
A、審核資料
B、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
C、公開(kāi)選舉
D、考察談話
118. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（?。鎴?bào)告。
A、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、全體董事
C、全體股東
D、全體董事和全體股東
119. 期貨從業(yè)人員有下列（?。┣樾沃坏?，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A、拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的
B、獲取不正當(dāng)利益的
C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
120. 有下列（ ?。┣樾沃坏?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、《公司法》第147條規(guī)定的情形
B、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年
D、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年 不定項(xiàng)選擇題
121. 李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業(yè)務(wù)中涉嫌違規(guī)被調(diào)查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。則該期貨公司的做法（ ?。?。
A、違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
B、符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
C、應(yīng)報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、應(yīng)在媒體上進(jìn)行公告
122. 期貨公司超出客戶1的指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價(jià)利益。法院對(duì)此表示支持。
A、高于客戶指令價(jià)格賣出
B、高于客戶指令價(jià)格買人
C、低于客戶指令價(jià)格賣出
D、低于客戶指令價(jià)格買入
123. 甲期貨公司的股東乙的持股比例由3％增加到6％，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形
B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何 形式財(cái)務(wù)支持的情形
C、沒(méi)有較大金額的到期未清償債務(wù)
D、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％
124. 某期貨公司的股東因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向（ ?。┨峤粫鎴?bào)告。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
125. 甲是非結(jié)算會(huì)員，其結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定低余額，這種情況下，甲的正確做法是（ ?。?BR> A、及時(shí)追加保證金
B、退出交易
C、繼續(xù)交易
D、自行平倉(cāng)
126. 甲期貨公司是全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A、雙方應(yīng)在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)
B、甲公司不得在協(xié)議中乙公司一定盈利
C、非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金高余額
D、雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定
127. 張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A、處3年以下有期徒刑或者拘役
B、處5年以下有期徒刑或者拘役
C、并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D、并處或者單處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
128. 由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。
請(qǐng)回答問(wèn)題{TSE}題：
若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)處理的事項(xiàng)有（ ?。?。
A、妥善處理客戶的保證金
B、妥善處理客戶的其他財(cái)產(chǎn)
C、告知所有客戶停業(yè)的原因
D、清退或轉(zhuǎn)移客戶
129. 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（ ）。
A、停業(yè)申請(qǐng)書
B、關(guān)于處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
C、停業(yè)決議文件
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料
130. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措 施是（ ?。?。
A、接管該期貨公司
B、申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)
C、注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D、延長(zhǎng)停業(yè)期間
131. 孫某原來(lái)是萊食晶公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一 職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]、人的書面推薦意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的 有（ ?。?。
A、張某是菜期貨公司的監(jiān)事
B、王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月
C、陳某是孫某原單位的總經(jīng)理
D、錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上
132. 張某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中向投資者張某期貨投資包賺不賠，而且在張某正式開(kāi)戶前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說(shuō)明。那么該期貨公司違反的規(guī)定有（ ）。
A、不得向客戶做獲利保證
B、不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D、期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員委托
133. 李某是期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在職期間，多次利用職務(wù)之便，侵吞國(guó)家資金100余萬(wàn)元。李某的行為構(gòu)成（ ?。?。
A、貪污罪
B、挪用資金罪
C、泄露內(nèi)幕罪
D、侵占國(guó)家資產(chǎn)罪
134. 上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就大豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所會(huì)員徐某和客戶張某于2012年10月21日分別買人大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員徐某和張某的做法正確的是（ ）。
A、徐某和張某均應(yīng)向上海商品交易所持倉(cāng)報(bào)告
B、徐某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況
C、徐某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況
D、徐某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況
135. 某期貨公司的期末流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。則中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)該公司采取以下（ ）監(jiān)管措施。
A、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B、責(zé)令公司限期整改
C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
D、無(wú)需采取監(jiān)管措施
判斷題
136. 期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。 （ ）
137. 當(dāng)日分配的客戶交易編碼．期貨交易所應(yīng)當(dāng)日允許客戶使用。（ ?。?BR> 138. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。（ ?。?BR> 139. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，未經(jīng)客戶允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（ ）
140. 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè) 人員的從業(yè)資格。 （ ?。?41. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司的控股股東可直接任免期貨公司董事。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 （ ）
144. 以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)同步錄音。（ ?。?BR> 145. 個(gè)人客戶可委托他人代辦開(kāi)戶手續(xù)。（ ?。?BR> 146. 期貨公司不得向客戶作獲利保證；但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。 （ ?。?BR> 148. 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制 度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái) 務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理。 （ ?。?BR> 149. 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證 金賬戶。 （ ）
150. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。（ ?。?51. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（ ）
152. 期貨交易所會(huì)員及非會(huì)員都可以在期貨交易所進(jìn)行期貨交易。 （ ?。?BR> 153. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（ ）
154. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。（ ?。?BR> 155. 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。（ ?。?BR>
1. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)
設(shè)（ ?。?。
A、董事
B、獨(dú)立董事
C、董事長(zhǎng)
D、監(jiān)事
2. 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或 者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，（ ）。
A、單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款
B、單處或者并處5萬(wàn)元以下罰款
C、單處或者并處6萬(wàn)元以下罰款
D、單處或者并處8萬(wàn)元以下罰款
3. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批 準(zhǔn)的決定。
A、2
B、3
C、4
D、5
4. 結(jié)算準(zhǔn)備金低余額應(yīng)當(dāng)由（ ?。┫蛉娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。
A、期貨公司資金
B、期貨交易所資金
C、結(jié)算會(huì)員自有資金
D、非結(jié)算會(huì)員自有資金
5. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金低余額的，應(yīng)當(dāng)在（ ?。┙Y(jié)算前向
期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A、前一周
B、前一日
C、前兩日
D、當(dāng)日
6. 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》中所稱凈資產(chǎn)是指在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上， 按照（ ?。?duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。
A、盈利性
B、變現(xiàn)能力
C、金額大小
D、項(xiàng)目?jī)?nèi)容
7. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包 括（ ?。?。
A、凈資本不低于10億元
B、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金) 的150％
C、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供 的反擔(dān)保除外
D、凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％
8. 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人 財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，（ ?。?可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
A、處3年以上有期徒刑
B、處5年以上有期徒刑
C、處5年以下有期徒刑
D、處15年以上有期徒刑
9. 期貨公司存管的期貨保證金屬于（ ?。┧?。
A、客戶
B、期貨公司
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨交易所
10. 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循（ ?。┰瓌t，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
A、誠(chéng)實(shí)信用
B、謹(jǐn)慎
C、公開(kāi)、公平、公正
D、適當(dāng)性 11. 下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的是（ ）。
A、貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員
B、以低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)
C、利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷
D、在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金
12. 《刑法》中所規(guī)定的“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪”、“國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪”的共同犯罪主體是（ ）。
A、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員
B、國(guó)有公司、企業(yè)直接主管人員
C、國(guó)有公司、企業(yè)的董事長(zhǎng)
D、國(guó)有公司的上級(jí)單位
13. 證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（ ?。?BR> A、代股東接收交易密碼
B、利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易
C、代股東下達(dá)交易指令
D、按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
14. 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向（ ?。﹫?bào)告。
A、證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、銀行
15. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ）萬(wàn)元。
A、2000
B、3000
C、4000
D、5000
16. 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于（ ?。┓值耐顿Y者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
A、60
B、70
C、80
D、90
17. 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ?。┱偌话闱闆r下每年召開(kāi)。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、總經(jīng)理
D、理事長(zhǎng)
18. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東的實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ）萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（ ?。﹥|元。
A、1000；1
B、1000；2
C、2000；1
D、3000；2
19. 特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循（ ?。┑脑瓌t，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。
A、謹(jǐn)慎
B、公平
C、實(shí)質(zhì)重于形式
D、明晰
20. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、1
B、2
C、3
D、421. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ?。┟?、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ ?。┟哂衅谪洀臉I(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、2；2
B、3；5
C、5；2
D、5；5
22. 期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（ ?。╋L(fēng)險(xiǎn)
監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
A、月度
B、季度
C、半年度
D、年度
23. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人近（ ?。┠隉o(wú)重大違法違規(guī)記錄。
A、3
B、5
C、7
D、10
24. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格（ ）起自動(dòng)失效。
A、自離任之日
B、離任前一日
C、離任后一日
D、提出離職之日
25. （ ?。┦侵钙谪浗灰讏?chǎng)所統(tǒng)一制定的、規(guī)定買方有權(quán)在將來(lái)某一時(shí)間以特定價(jià)格買入或者賣出約定標(biāo)的物(包括期貨合約)的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A、期貨合約
B、期權(quán)合約
C、期貨交易
D、期權(quán)交易
26. 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，期貨公司（ ?。?。
A、不承擔(dān)責(zé)任
B、承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C、承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D、全部承擔(dān)賠償責(zé)任
27. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（ ）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C、期貨公司
D、非期貨公司結(jié)算會(huì)員
28. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不低于（ ?。﹥|元，且（ ?。┎坏陀谌?民幣8 000萬(wàn)元。
A、1；凈資本
B、1；凈資產(chǎn)
C、2；凈資本
D、2；凈資產(chǎn)
29. 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（ ）日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
A、2
B、7
C、10
D、I5
30. 期貨公司計(jì)算（ ?。r(shí)，應(yīng)按企業(yè)會(huì)計(jì)制度的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
A、負(fù)債
B、凈資產(chǎn)
C、資本公積
D、凈利潤(rùn) 31. 期貨公司應(yīng)（ ?。┫蚬救w董事提交書面報(bào)告，說(shuō)明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況。
A、每季度
B、每半年
C、每月
D、每年
32. 期貨公司會(huì)員只能為凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元的一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
A、100
B、500
C、3000
D、6000
33. 國(guó)有企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（ ?。┰瓌t，嚴(yán)格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的規(guī)定。
A、謹(jǐn)慎
B、客觀．
C、結(jié)算
D、套期保值
34. 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行（ ）補(bǔ)償。
A、比例
B、平均
C、部分
D、個(gè)別
35. （ ）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A、股東大會(huì)
B、股東會(huì)
C、會(huì)員大會(huì)
D、董事會(huì)
36. 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東，其凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（ ）億元。
A、5
B、6
C、10
D、11
37. 保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（ ?。?BR> A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、期貨公司
C、期貨交易所
D、保障基金
38. 期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（ ?。┤蚊狻?BR> A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、財(cái)政部門
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
39. （ ?。┲贫仁侵父鶕?jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。
A、適當(dāng)性
B、內(nèi)控
C、保證金
D、分級(jí)結(jié)算
40. 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，（ ?。┲贫恕镀谪浌窘鹑谄谪浗Y(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、期貨公司
B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督委員會(huì)
D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)41. 期貨公司向客戶提供虛假成交回報(bào)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（ ?。┮韵碌牧P款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A、1萬(wàn)元以下
B、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C、1萬(wàn)元以卜10萬(wàn)元以下
D、10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
42. 未經(jīng)（ ?。┰S可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A、國(guó)務(wù)院
B、期貨交易所
C、期貨公司
D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
43. 因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾（ ）年，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、1
B、2
C、3
D、4
44. 漲跌停板，是指合約在（ ?。﹤€(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。
A、2
B、1
C、3
D、4
45. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、強(qiáng)行平倉(cāng)者
C、期貨公司
D、期貨交易所
46. 客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（ ?。?。
A、資產(chǎn)
B、利潤(rùn)
C、減值準(zhǔn)備
D、凈資本
47. （ ）依法對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
A、期貨公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
48. 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)（ ），保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所分開(kāi)隔離。
A、相互協(xié)作
B、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)
C、合作辦公
D、各司其職
49.
自然人申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨編碼時(shí)，申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ?。┤f(wàn)元。
A、45
B、50
C、90
D、76
50. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從（ ?。┑慕嵌瘸霭l(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。
A、增加交易量
B、保護(hù)投資者合法權(quán)益
C、保護(hù)自己的合法權(quán)益
D、履行自己的義務(wù) 51. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試。測(cè)試試卷及答案通過(guò)交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至（ ?。?BR> A、期貨公司會(huì)員
B、期貨交易所
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
52. 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的（ ）的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。
A、近1年內(nèi)
B、近2年內(nèi)
C、近3年內(nèi)
D、近4年內(nèi)
53. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（ ?。?。
A、2500萬(wàn)元
B、5000萬(wàn)元
C、8000萬(wàn)元
D、1億元
54. 期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由（ ?。┏袚?dān)。
A、客戶
B、強(qiáng)行平倉(cāng)者
C、期貨公司
D、期貨公司營(yíng)業(yè)部
55. 確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的指令人市交易，應(yīng)當(dāng)以（ ?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A、期貨公司的交易記錄
B、期貨交易所的交易記錄
C、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果
D、指令交易數(shù)量
56. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（ ?。?，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
A、《期貨公司管理辦法》
B、《期貨交易管理?xiàng)l例》
C、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》
D、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》
57. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（ ?。┟?，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（ ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A、1；2
B、2：5
C、5；2
D、5；5
58. 制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（ ）。
A、中國(guó)業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)金融期貨交易所
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、期貨公司
59. 完善客戶糾紛處理機(jī)制，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（ ?。?。
A、中國(guó)金融期貨交易所
B、期貨公司
C、證券公司
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
60. 取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨
業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（ ?。┖推渌Y產(chǎn)。
A、保證金
B、手續(xù)費(fèi)
C、傭金
D、管理費(fèi)多項(xiàng)選擇題
61. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（ ?。?。
A、凈資本
B、利潤(rùn)率
C、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例
D、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例
62. 期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（ ）。
A、向客戶做獲利保證’
B、以虛假信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
C、以期貨公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
D、利用期貨咨詢活動(dòng)進(jìn)行內(nèi)幕交易
63. 期貨從業(yè)人員應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)秘密的信息，但下列（ ?。┣闆r除外。
A、有關(guān)法律法規(guī)等要求提供
B、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手要求提供
C、國(guó)家司法部門按規(guī)定調(diào)查取證
D、從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)
64. （ ?。┣楣?jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、編造并傳播影響證券、期貨交易的信息
B、證券交易所工作人員故意提供虛假消息，誘騙投資者買賣證券、期貨
C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間相互進(jìn)行期貨交易
D、證券內(nèi)幕信息的知情者在影響價(jià)格的重大信息未公布前買入或賣出該證券
65. 不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，（ ?。?BR> A、收取的傭金應(yīng)返還給客戶
B、收取的傭金不必返還客戶
C、交易結(jié)果由該經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)
D、交易結(jié)果由客戶承擔(dān)
66. 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（ ）等制度。
A、業(yè)務(wù)規(guī)則
B、內(nèi)部控制
C、風(fēng)險(xiǎn)隔離
D、合規(guī)檢查
67. 當(dāng)（ ?。r(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
A、期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化時(shí)
B、市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
D、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
68. 下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責(zé)的有（ ）。
A、組織交易
B、提供交易的設(shè)施
C、設(shè)計(jì)合約
D、監(jiān)督交割
69. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量的行為不會(huì)構(gòu)成（ ?。?。
A、詐騙罪
B、操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
C、內(nèi)幕交易罪
D、洗錢罪
70. 以下說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A、不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則
B、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律
71. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員
72. 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有（ ）情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、三次不參加培訓(xùn)
B、連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
C、兩次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格
D、連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)
73. 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（ ）。
A、誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)
B、良好的職業(yè)道德
C、3年以上的期貨業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)
D、履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力
74. 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒（ ?。?BR> A、批評(píng)
B、協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)
C、通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)
D、取消會(huì)員資格并公告
75. 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、具有期貨從業(yè)人員資格
B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位
C、具有金融從業(yè)經(jīng)驗(yàn)5年以上
D、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試
76. 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ?。?BR> A、客戶承擔(dān)損失
B、客戶可以予以追認(rèn)
C、非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任
D、期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任
77. 期貨公司有以下情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（ ?。?。
A、營(yíng)業(yè)執(zhí)照被期貨業(yè)務(wù)許可機(jī)關(guān)依法注銷
B、成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)2個(gè)月未開(kāi)業(yè)
C、開(kāi)業(yè)后連續(xù)停業(yè)1個(gè)月以上
D、主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)
78. 下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易（ ）。
A、國(guó)家機(jī)關(guān)
B、證券市場(chǎng)禁人者
C、未能提供開(kāi)戶證明材料的
D、生產(chǎn)企業(yè)的高管人員
79. 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告（ ）。
A、國(guó)務(wù)院
B、全國(guó)人大常委會(huì)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D、財(cái)政部
80. 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開(kāi)的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列（?。┣闆r除外。
A、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B、國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C、期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的
D、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)的
81. 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的有（ ?。?。
A、任免期貨交易所總經(jīng)理
B、選舉和更換會(huì)員理事
C、決定會(huì)員的接納和退出
D、決定解散期貨交易所
82. 從業(yè)人員有（ ）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。
A、 以期貨公司名義從事期貨交易
B、以個(gè)人名義從事期貨交易
C、違反規(guī)定向投資者或保證收益
D、違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失
83. 期貨交易所辦理（ ）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A、制定或者修改章程、交易規(guī)則
B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種
C、上市、修改或者終止合約
D、變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
84. 期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有（ ?。?。
A、降低保證金
B、暫時(shí)停止交易
C、限制會(huì)員或者客戶的大持倉(cāng)量
D、調(diào)整漲跌停板幅度
85. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括（ ?。?BR> A、即時(shí)行情
B、持倉(cāng)量、成交量排名情況
C、期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息
D、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況
86. 期貨交易所（ ?。?，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
A、合并、分立
B、變更注冊(cè)資本
C、變更名稱
D、清算組制定的清算方案
87. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的（ ?。┖推渌麘?yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。
A、成交量
B、開(kāi)盤價(jià)
C、持倉(cāng)量
D、高價(jià)
88. 期貨公司開(kāi)立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在當(dāng)日向其住所地的（ ?。﹤浒福⑼ㄟ^(guò)規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶開(kāi)立、變更或者撤銷情況。
A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、財(cái)政部門
D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
89. 以下人員不必取得期貨從業(yè)資格的有（ ?。?。
A、證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員
B、期貨交易廳的高級(jí)管理人員
C、合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員
D、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T
90. （ ?。┘捌渑沙鰴C(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、監(jiān)控中心91. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，（ ?。┑葘Ｓ觅Y金，確保客戶期貨交易的正常進(jìn)行和客戶保證金的安全。
A、使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
B、維持低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金
C、使用自有資金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
D、使用客戶保證金繳存結(jié)算準(zhǔn)備金
92. 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（ ?。?。
A、保證金增減變動(dòng)表
B、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表
C、客戶權(quán)益變動(dòng)表
D、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表
93. 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（ ?。?。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
94. 期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。
A、近2年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
C、股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件
D、申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
95. 證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（ ）等資料。
A、單據(jù)
B、賬簿
C、報(bào)表
D、數(shù)據(jù)信息
96. 期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合 同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)（ ?。┻M(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
A、條件
B、方式
C、數(shù)量
D、時(shí)間
97. 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼，應(yīng)符合的標(biāo)準(zhǔn)有（ ?。?。
A、相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試
B、凈資產(chǎn)不低于人民幣50萬(wàn)元
C、申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民100萬(wàn)元
D、具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程
98. 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)包括（ ?。?。
A、審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案
B、審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告
C、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事
D、審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告
99. 有根據(jù)認(rèn)為會(huì)員或者客戶違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則并且對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響，為防止違規(guī)行為后果進(jìn)一步擴(kuò)大，期貨交易所可以對(duì)該會(huì)員或者客戶采取的臨時(shí)處置措施包括（ ?。?。
A、限制開(kāi)倉(cāng)
B、限制入金
C、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)
D、限期平倉(cāng)
100. 下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（ ?。?BR> A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或新設(shè)的期貨交易所承繼
B、期貨交易所合并可采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式
C、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
D、期貨交易所的合并，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
101. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請(qǐng)業(yè)務(wù)資格的前2個(gè)月，不屬于公司應(yīng)慎重考慮的實(shí)質(zhì)性因素有（ ?。?。
A、公司的交易規(guī)模
B、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
C、公司的客戶數(shù)量
D、公司的發(fā)展規(guī)劃
102. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在（ ）公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。
A、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
B、公司網(wǎng)站
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
103. 未經(jīng)審核和批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ?。┑扰c其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
A、商品投資
B、信托投資
C、股票投資
D、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
104. 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)（ ）情況的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨 公司。
A、客戶資料不符合實(shí)名制要求
B、客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確
C、客戶不符合學(xué)歷要求
D、客戶職業(yè)不符合要求
105. 期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8 000萬(wàn)元
B、申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求
C、具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度
D、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
106. 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得買賣（ ?。?。
A、金融期貨合約
B、商品期權(quán)合約
C、金融期權(quán)合約
D、商品期貨合約
107. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照（ ?。┑脑瓌t，嚴(yán)格落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
A、統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)
B、各司其職、各負(fù)其責(zé)
C、加強(qiáng)協(xié)作
D、聯(lián)合監(jiān)管
108. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)將（ ?。┑茸鳛殚_(kāi)戶資料予以保存。
A、投資者的測(cè)試試卷
B、投資者的書
C、投資者的綜合評(píng)估表
D、投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件
109. 期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的（ ?。┑荣Y料，確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)。
A、報(bào)表
B、賬簿
C、開(kāi)戶情況
D、財(cái)務(wù)憑證
110. 下列（?。┑墓ぷ魅藛T，故意提供虛假信息或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣
期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。
A、期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券期貨監(jiān)督管理部門
C、期貨公司
D、證券業(yè)協(xié)會(huì)111. 建立股指期貨投資者適當(dāng)者制度的目的包括（?。?。
A、建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
B、保障股指期貨市場(chǎng)平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
C、提高股指期貨交易量
D、保護(hù)投資者合法權(quán)益
112. 下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告義務(wù)的描述正確的有（?。?BR> A、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金等違法行為的，應(yīng)立即向公司住所地監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
B、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用客戶保證金等違法違規(guī)行為的，應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告
C、首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司經(jīng)營(yíng)中管理發(fā)現(xiàn)可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告
D、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌占用、挪用客戶保證金等違規(guī)行為的，可根據(jù)情況向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司董事會(huì)報(bào)告
113. 根據(jù)《刑法修正案》規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（?。┬袨椋楣?jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A、向投資者做出盈利
B、買入或者賣出該證券
C、從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
D、泄露該信息
114. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于（?。?biāo)準(zhǔn)。
A、人民幣9000萬(wàn)元
B、人民幣3000萬(wàn)元
C、客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％
D、其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％
115. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（?。┑脑瓌t，建立并完善公司治理。
A、公平公開(kāi)
B、明晰職責(zé)
C、強(qiáng)化制衡
D、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理
116. 期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ）。
A、參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)
B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)
C、聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)
D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
117. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)擬任人的能力、品行和資歷審查的方式有（?。?。
A、審核資料
B、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷
C、公開(kāi)選舉
D、考察談話
118. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（?。鎴?bào)告。
A、公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B、全體董事
C、全體股東
D、全體董事和全體股東
119. 期貨從業(yè)人員有下列（?。┣樾沃坏?，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。
A、拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的
B、獲取不正當(dāng)利益的
C、向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的
D、違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的
120. 有下列（ ?。┣樾沃坏?，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。
A、《公司法》第147條規(guī)定的情形
B、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
C、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年
D、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾3年 不定項(xiàng)選擇題
121. 李某為某期貨公司職員，2012年7月21日，其在從事期貨業(yè)務(wù)中涉嫌違規(guī)被調(diào)查處理。2012年9月4日，該期貨公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。則該期貨公司的做法（ ?。?。
A、違反了《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
B、符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定
C、應(yīng)報(bào)告期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、應(yīng)在媒體上進(jìn)行公告
122. 期貨公司超出客戶1的指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為已有的，客戶1到法院起訴了該期貨公司，要求其返還差價(jià)利益。法院對(duì)此表示支持。
A、高于客戶指令價(jià)格賣出
B、高于客戶指令價(jià)格買人
C、低于客戶指令價(jià)格賣出
D、低于客戶指令價(jià)格買入
123. 甲期貨公司的股東乙的持股比例由3％增加到6％，應(yīng)符合的條件有（ ?。?。
A、擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形
B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何 形式財(cái)務(wù)支持的情形
C、沒(méi)有較大金額的到期未清償債務(wù)
D、凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50％
124. 某期貨公司的股東因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向（ ?。┨峤粫鎴?bào)告。
A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B、期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D、期貨交易所
125. 甲是非結(jié)算會(huì)員，其結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定低余額，這種情況下，甲的正確做法是（ ?。?BR> A、及時(shí)追加保證金
B、退出交易
C、繼續(xù)交易
D、自行平倉(cāng)
126. 甲期貨公司是全面結(jié)算會(huì)員，乙公司為非結(jié)算會(huì)員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A、雙方應(yīng)在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)
B、甲公司不得在協(xié)議中乙公司一定盈利
C、非結(jié)算會(huì)員準(zhǔn)備金高余額
D、雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定
127. 張某在期貨公司任職期間，隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重。根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案》，應(yīng)當(dāng)（ ?。?。
A、處3年以下有期徒刑或者拘役
B、處5年以下有期徒刑或者拘役
C、并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D、并處或者單處20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
128. 由于受到地震的影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)。
請(qǐng)回答問(wèn)題{TSE}題：
若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)處理的事項(xiàng)有（ ?。?。
A、妥善處理客戶的保證金
B、妥善處理客戶的其他財(cái)產(chǎn)
C、告知所有客戶停業(yè)的原因
D、清退或轉(zhuǎn)移客戶
129. 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（ ）。
A、停業(yè)申請(qǐng)書
B、關(guān)于處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告
C、停業(yè)決議文件
D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料
130. 如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無(wú)法恢復(fù)營(yíng)業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措 施是（ ?。?。
A、接管該期貨公司
B、申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)
C、注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D、延長(zhǎng)停業(yè)期間
131. 孫某原來(lái)是萊食晶公司的職員，沒(méi)有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一 職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]、人的書面推薦意見(jiàn)，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的 有（ ?。?。
A、張某是菜期貨公司的監(jiān)事
B、王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個(gè)月
C、陳某是孫某原單位的總經(jīng)理
D、錢某在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上
132. 張某是期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員，某期貨公司在客戶開(kāi)發(fā)過(guò)程中向投資者張某期貨投資包賺不賠，而且在張某正式開(kāi)戶前沒(méi)有向其出示任何有關(guān)期貨交易的說(shuō)明。那么該期貨公司違反的規(guī)定有（ ）。
A、不得向客戶做獲利保證
B、不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書
C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D、期貨公司不得接受期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的工作人員委托
133. 李某是期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，在職期間，多次利用職務(wù)之便，侵吞國(guó)家資金100余萬(wàn)元。李某的行為構(gòu)成（ ?。?。
A、貪污罪
B、挪用資金罪
C、泄露內(nèi)幕罪
D、侵占國(guó)家資產(chǎn)罪
134. 上海商品交易所對(duì)會(huì)員和客戶就大豆一號(hào)合約的持倉(cāng)限額分別是50000手和20000手。該交易所會(huì)員徐某和客戶張某于2012年10月21日分別買人大豆一號(hào)合約50000手和19000手，下列關(guān)于會(huì)員徐某和張某的做法正確的是（ ）。
A、徐某和張某均應(yīng)向上海商品交易所持倉(cāng)報(bào)告
B、徐某向證監(jiān)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況
C、徐某向上海商品交易所報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向開(kāi)戶的期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況
D、徐某向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告持倉(cāng)情況，張某向期貨公司報(bào)告持倉(cāng)情況
135. 某期貨公司的期末流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬(wàn)元。則中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)對(duì)該公司采取以下（ ）監(jiān)管措施。
A、對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話
B、責(zé)令公司限期整改
C、限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)
D、無(wú)需采取監(jiān)管措施
判斷題
136. 期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。 （ ）
137. 當(dāng)日分配的客戶交易編碼．期貨交易所應(yīng)當(dāng)日允許客戶使用。（ ?。?BR> 138. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項(xiàng)職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項(xiàng)，及時(shí)化解相關(guān)矛盾糾紛。（ ?。?BR> 139. 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，未經(jīng)客戶允許，不得向任何人透露，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。（ ）
140. 機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè) 人員的從業(yè)資格。 （ ?。?41. 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門的意見(jiàn)。 （ ?。?BR> 142. 期貨公司的控股股東可直接任免期貨公司董事。 （ ?。?BR> 143. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 （ ）
144. 以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)同步錄音。（ ?。?BR> 145. 個(gè)人客戶可委托他人代辦開(kāi)戶手續(xù)。（ ?。?BR> 146. 期貨公司不得向客戶作獲利保證；但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān) 風(fēng)險(xiǎn)。 （ ?。?BR> 147. 期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。 （ ?。?BR> 148. 期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制 度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)。期貨公司交易、結(jié)算、財(cái) 務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由不同部門和人員分開(kāi)辦理。 （ ?。?BR> 149. 客戶應(yīng)當(dāng)將保證金存入期貨公司通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露的期貨保證 金賬戶。 （ ）
150. 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。（ ?。?51. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（ ）
152. 期貨交易所會(huì)員及非會(huì)員都可以在期貨交易所進(jìn)行期貨交易。 （ ?。?BR> 153. 投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（ ）
154. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。（ ?。?BR> 155. 從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。（ ?。?BR>