為廣大考生整理了2014證券從業(yè)資格《證券交易》試題及答案第三套，供廣大考生參考：
一、單項選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 關于證券賬戶，下列說法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B B股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶
C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D 基金賬戶只能用來買基金
正確答案是：C
2. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( ).
A 證券結算風險基金
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買者自負
D 股市有風險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結算機構
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
正確答案是：D
14. 低結算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場所進行證券投資咨詢服務，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
21. 證券公司在從事自營業(yè)務中可以( )
A 內幕交易
B 操縱市場
C 出借賬戶
D 建立內部報告制度
正確答案是：D
22. 關于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
B 股票交易只能在證券交易所進行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內重新具備了條件的也可以恢復上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質抑式回購的小申報數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結算公司( )為各結算參與人確定低結算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動性
D 風險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是( )。
A 證券經紀商的中介性
B 客戶指令的權威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A 合格境外機構投資者選定的托管人
B 合格境外機構投資者自身
C 合格境外機構投資選定的境內證券公司
D 合格境外機構投資者的批準機構
正確答案是：A
32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率高不超過( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A 100萬
B 500萬
C 2000萬
D 1000萬
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權證存續(xù)期滿前( )個交易日，權證終止交易，但可以行權.
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關委托方式，說法錯誤的是( ).
A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交
C 限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高
D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃
正確答案是：C
41. 證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A 清算業(yè)務
B 技術部
C 會計核算部
D 技術風險處理崗位
正確答案是：A
42. 在場外交易市場，金融機構柜臺的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D 交易的監(jiān)管者
正確答案是：C
43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發(fā)行人.
A 證券交易所
B 證監(jiān)會
C 證券經紀商
D 中國結算公司
正確答案是：D
44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是：B
45. 低結算備付金限額的確定，與( )無關。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結算備付金比例
正確答案是：C
46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督。
A 中國結算公司
B 中國證監(jiān)會派出機構
C 中國證監(jiān)會
D 證券交易所
正確答案是：A
47. 下列( )屬于操縱市場行為.
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
正確答案是：D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結算機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證監(jiān)會
正確答案是：A
49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是：B
50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是：A
51. 債券全價交易是指( )。
A 以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算
B 以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
C 以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算
D 以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
正確答案是：B
52. 證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是( ).
A 經營風險
B 管理風險
C 市場風險
D 合規(guī)風險
正確答案是：C
53. 根據現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
A 除息日
B 發(fā)放日
C 權益登記日
D 公告刊登日
正確答案是：B
54. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).
A 證券賬號
B 買賣方向
C 益量
D 數(shù)量
正確答案是：C
55. 根據我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正確答案是：A
56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A 3
B 6
C 12
D 9
正確答案是：A
57. 在網上定價發(fā)行新股過程中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由( )負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A 主承銷商
B 證券登記結算機構
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是：A
58. 深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為( )個交易日，上海證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為( )個交易日。
A 4,3
B 3,4
C 4,5
D 5,4
正確答案是：B
59. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.
A 證券結算風險基金
B 上海證券交易所
C 守約方
D 投資者保護基金
正確答案是：C
60. 按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為( ).
A 成交金額的0.1%
B 成交金額的0.05%
C 成交金額的0.05%，不超過500美元
D 成交金額的0.05%，不超過500港元
正確答案是：B
二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( ).
A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
B 股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%
D 各股份公司轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式回購結算的說法正確的有( ).
A 對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B 結算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保
D 國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關于上海證券交易所市場股東大會網絡投票，以下說法正確的是( ).
A 投資者進行投票均選擇買入
B 申報價格用來代表股東大會議案
C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設置同一投票代碼
D 申報股數(shù)用來代表表訣意見
正確答案是：ABD
4. 根據上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易
C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報“賣出”
正確答案是：BCD
5. 關于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結果能確保交收順利進行
D 只有通過交收，才能結束交易總過程
正確答案是：ABCD
6. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調整交易時間，但須經中國證監(jiān)會批準
D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市
正確答案是：BC
7. 下列關干證券公司辦理資產管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣1000萬元
B 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產
C 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
D 參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券買賣的有( ).
A 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關于證券經紀關系，下列說法正確的有( )。
A 在證券經紀關系中，證券經紀商是受托人
B 在證券經紀關系中，證券經紀商是委托人
C 在證券經紀關系中，客戶是委托人
D 在證券經紀關系中，客戶是受托人
正確答案是：AC
11. 按照基礎資產性質的不同，金融期權大致可分為( )等種類。
A 利率期權
B 股權類期權
C 貨幣期權
D 互換期權
正確答案是：ABCD
12. 下列關于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。
A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式
B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托
C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位
正確答案是：BCD
13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A 意向申報
B 定價申報
C 雙邊報價
D 成交申報
正確答案是：ABCD
14. 根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交( )等材料。
A 法定代表人授權委托書
B 資金交收賬戶印鑒卡
C 結算參與人資格證書
D 指定收款賬戶授權書
正確答案是：ABCD
15. 根據相關規(guī)定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有( ).
A 配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
B 上市公司的配股方案要經股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
D 配股權證的派發(fā)由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證
正確答案是：ABCD
16. 關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有( )。
A 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
正確答案是：ACD
17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。
A 上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料未及時向社會公開
B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布
C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
正確答案是：AB
18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途徑可以由雙方自行商定( ).
A 非銀行金融機構與非金融機構
B 商業(yè)銀行與非金融機構
C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構
D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
正確答案是：ABC
19. 在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中( )等原則.
A 自營總規(guī)模的控制
B 資產配置比例控制
C 項目集中度控制
D 單個項目規(guī)?？刂?BR> 正確答案是：ABCD
20. 可轉換債券具有( )的性質.
A 配股權
B 期權
C 債權
D 股權
正確答案是：BC
21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
22. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括( )
A 安全保管集合資產管理計劃資產
B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D 出具資產托管報告
正確答案是：ABCD
23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。
A 防止風險積累
B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D 簡化操作手續(xù)
正確答案是：CD
24. 關于轉托管，下列說法正確的是( ).
A 上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型:系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管
B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內轉托管辦理
C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行
D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)
正確答案是：ABD
25. 證券公司經紀業(yè)務的服務可以分為( )
A 核心服務
B 有形服務
C 無形服務
D 附加服務
正確答案是：ABD
26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。
A 以每手面值國債到期回購價報價
B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價
D 以年收益率報價
正確答案是：BD
27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效
B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報
C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價
D 集合竟價產生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當日交易
正確答案是：BCD
28. 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商應該承擔的義務包括( ).
A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 堅持客戶適當性管理原則
C 忠實辦理受托業(yè)務
D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
正確答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 權證
B 金融期貨
C 金融期權
D 可轉換債券
正確答案是：ABCD
30. 專項資產管理業(yè)務的特點有( )。
A 集合性
B 綜合性
C 投資范圍有限定性和非限定性之分
D 特定性
正確答案是：BD
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技術故障
D 非交易所能控制的其他情況
正確答案是：ABCD
32. 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產管理合同.
A 客戶
B 托管機構
C 證券交易所
D 律師事務所
正確答案是：AB
33. 根據有關規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息.
A 公司實施股票再融資
B 公司申請破產的訣定
C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動
D 董事會訣議被依法撒毛肖
正確答案是：ABD
34. 關于全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有( ).
A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額小為債券面額100萬元
B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
D 全國銀行間債券市場回購期限長為91天
正確答案是：BC
35. T日為公告刊登日，以下有關上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A 中國結算公司上海分公司核準答復日為T-5日前
B 向交易所提交公告申請日為T-1日前
C 權益登記日為T+3日
D 后交易日為T+3日
正確答案是：BC
36. 證券公司咨詢服務的主要內容包括( )
A 簡單介紹技術分析軟件的使用方法
B 介紹網上交易、自助交易的使用方法
C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項
D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息
正確答案是：ABCD
37. 下列關于權證交易說法正確的是( )
A 權證交易實行價格漲跌幅限制
B 單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份
C 權證跌幅價格計算結果小于等于零時，跌幅價格為零
D 權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算
正確答案是：ACD
38. 全國銀行間市場質押式回購的參與者包括( )
A 在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
B 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構
C 在中國境內的自然人
D 經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
正確答案是：ABD
39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A 直接還款
B 賣券還款
C 直接還券
D 買券還券
正確答案是：AB
40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 在采用新股上網定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.
正確答案是：否
2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。
正確答案是：否
3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù).
正確答案是：是
4. 在新股上網定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.
正確答案是：是
5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.
正確答案是：是
6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。
正確答案是：是
7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
正確答案是：是
8. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導。
正確答案是：是
9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.
正確答案是：是
10. 新股網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式.
正確答案是：是
11. 目前我國證券交易所質押式回購交易中期限長的回購交易品種是365夭回購.
正確答案是：否
12. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.
正確答案是：否
13. 債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權.
正確答案是：否
14. 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束.
正確答案是：是
15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信調查.
正確答案是：是
16. 結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其低結算備付金日巨額.
正確答案是：是
17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證。
正確答案是：否
18. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.
正確答案是：是
19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。
正確答案是：否
20. 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現(xiàn)客戶資產安全穩(wěn)定增值的行為。
正確答案是：否
21. 上市公司近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負，應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。
正確答案是：否
22. 合格境外機構投資者是指經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。
正確答案是：是
23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
正確答案是：是
24. 根據我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正確答案是：否
25. 證券經紀人可以是自然人也可以是法人.
正確答案是：否
26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.
正確答案是：是
27. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
正確答案是：否
28. 滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的訣定必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
正確答案是：否
29. 買斷式回購履約金的比率如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調整.
正確答案是：是
30. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網進行投票.
正確答案是：否
31. 理財顧間服務具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。
正確答案是：是
32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協(xié)商，可以延長回購期限。
正確答案是：否
33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。
正確答案是：是
34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。
正確答案是：是
35. 實行分級結算原則主要是出干防范結算風險的考慮。
正確答案是：是
36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。
正確答案是：否
37. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網進行投票.
正確答案是：否
38. 股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將其登記數(shù)據資料公證法達，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.
正確答案是：是
39. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金.
正確答案是：否
40. 證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行年度審計。
正確答案是：是
41. 非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為.
正確答案是：是
42. 證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易.
正確答案是：是
43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調查措施，要求相關會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.
正確答案是：否
44. 市價委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券.
正確答案是：是
45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。
正確答案是：是
46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。
正確答案是：是
47. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標誰券金額與其面值的比率.
正確答案是：是
48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格小變動單位。
正確答案是：是
49. 全國銀行間市場債券質押式回購交易完整的回購合同應包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
正確答案是：是
50. 證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。
正確答案是：否
51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內投資者和合格境外機構投資者.
正確答案是：是
52. 證券公司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券.
正確答案是：否
53. 集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。
正確答案是：否
54. 股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。
正確答案是：是
55. 報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。
正確答案是：否
56. 證券公司營銷員工推介產品時，應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。
正確答案是：是
57. 中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保.
正確答案是：否
58. 融資融券業(yè)務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容.
正確答案是：否
59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎.
正確答案是：否
60. 我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，證券公司可以根據市場.清況調整大宗交易的低限額.
正確答案是：否
一、單項選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 關于證券賬戶，下列說法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B B股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶
C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D 基金賬戶只能用來買基金
正確答案是：C
2. 下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是( ).
A 證券結算風險基金
B 傭金
C 過戶費
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買者自負
D 股市有風險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20明寸，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務，其對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A
11. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應小于其在中央結算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉和證券公司信用交易資金交收賬戶內的資金劃轉情況進行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結算機構
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進行
正確答案是：D
14. 低結算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場所進行證券投資咨詢服務，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機對買賣雙方大宗交易的成交申報進行成交確認的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據《證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進價為10.70元，時間13:35，乙的買進價為10.40元，時間為13:40;丙的買進價為10.75元，時間是13:55，丁的買進價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序為( )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C
21. 證券公司在從事自營業(yè)務中可以( )
A 內幕交易
B 操縱市場
C 出借賬戶
D 建立內部報告制度
正確答案是：D
22. 關于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進行的流通轉讓活動
B 股票交易只能在證券交易所進行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內重新具備了條件的也可以恢復上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質抑式回購的小申報數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結算公司( )為各結算參與人確定低結算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動性
D 風險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是( )。
A 證券經紀商的中介性
B 客戶指令的權威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當日開盤價首次上漲或下跌達到或超過20%時，交易所可對其實施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機構投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A 合格境外機構投資者選定的托管人
B 合格境外機構投資者自身
C 合格境外機構投資選定的境內證券公司
D 合格境外機構投資者的批準機構
正確答案是：A
32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率高不超過( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)近一個會計年度的審計結果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A 100萬
B 500萬
C 2000萬
D 1000萬
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的有關規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權證存續(xù)期滿前( )個交易日，權證終止交易，但可以行權.
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關委托方式，說法錯誤的是( ).
A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B 眼價委托的缺點是成交速度慢，可能無法成交
C 限價委托方式的優(yōu)點是成交迅速且成交率高
D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃
正確答案是：C
41. 證券營業(yè)部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A 清算業(yè)務
B 技術部
C 會計核算部
D 技術風險處理崗位
正確答案是：A
42. 在場外交易市場，金融機構柜臺的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D 交易的監(jiān)管者
正確答案是：C
43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發(fā)行人.
A 證券交易所
B 證監(jiān)會
C 證券經紀商
D 中國結算公司
正確答案是：D
44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是：B
45. 低結算備付金限額的確定，與( )無關。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結算備付金比例
正確答案是：C
46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經紀業(yè)務進行監(jiān)督。
A 中國結算公司
B 中國證監(jiān)會派出機構
C 中國證監(jiān)會
D 證券交易所
正確答案是：A
47. 下列( )屬于操縱市場行為.
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
正確答案是：D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結算機構
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證監(jiān)會
正確答案是：A
49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是：B
50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是：A
51. 債券全價交易是指( )。
A 以不含債券應計利息的價格報價，但以全價價格進行結算
B 以含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
C 以含有債券應計利息的價格報價，但以不含應計利息的價格進行結算
D 以不含有債券應計利息的價格報價，且按此價格進行結算
正確答案是：B
52. 證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險是( ).
A 經營風險
B 管理風險
C 市場風險
D 合規(guī)風險
正確答案是：C
53. 根據現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
A 除息日
B 發(fā)放日
C 權益登記日
D 公告刊登日
正確答案是：B
54. 下列各項中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).
A 證券賬號
B 買賣方向
C 益量
D 數(shù)量
正確答案是：C
55. 根據我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標準為不超過成交金額的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正確答案是：A
56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A 3
B 6
C 12
D 9
正確答案是：A
57. 在網上定價發(fā)行新股過程中，當有效認購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應由( )負責組織搖號抽簽，確定新股認購成功者。
A 主承銷商
B 證券登記結算機構
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是：A
58. 深圳證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為( )個交易日，上海證券交易所上網發(fā)行申購資金凍結時間為( )個交易日。
A 4,3
B 3,4
C 4,5
D 5,4
正確答案是：B
59. 根據《上海證券交易所國債買斷式回購交易實施細則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.
A 證券結算風險基金
B 上海證券交易所
C 守約方
D 投資者保護基金
正確答案是：C
60. 按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所B股結算費的收取標準為( ).
A 成交金額的0.1%
B 成交金額的0.05%
C 成交金額的0.05%，不超過500美元
D 成交金額的0.05%，不超過500港元
正確答案是：B
二、多項選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 關于證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務，以下說法正確的有( ).
A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
B 股份轉讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%
D 各股份公司轉讓公司股份轉讓的轉讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關于中國結算公司上海分公司的債券買斷式回購結算的說法正確的有( ).
A 對于買斷式回購到期購回結算，中國結算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B 結算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國結算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結算不提供交收擔保
D 國債買斷式回購到期購回結算的交收時點為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關于上海證券交易所市場股東大會網絡投票，以下說法正確的是( ).
A 投資者進行投票均選擇買入
B 申報價格用來代表股東大會議案
C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設置同一投票代碼
D 申報股數(shù)用來代表表訣意見
正確答案是：ABD
4. 根據上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易
C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報“賣出”
正確答案是：BCD
5. 關于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結果能確保交收順利進行
D 只有通過交收，才能結束交易總過程
正確答案是：ABCD
6. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調整交易時間，但須經中國證監(jiān)會批準
D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市
正確答案是：BC
7. 下列關干證券公司辦理資產管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣1000萬元
B 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產
C 證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額
D 參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券買賣的有( ).
A 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關于證券經紀關系，下列說法正確的有( )。
A 在證券經紀關系中，證券經紀商是受托人
B 在證券經紀關系中，證券經紀商是委托人
C 在證券經紀關系中，客戶是委托人
D 在證券經紀關系中，客戶是受托人
正確答案是：AC
11. 按照基礎資產性質的不同，金融期權大致可分為( )等種類。
A 利率期權
B 股權類期權
C 貨幣期權
D 互換期權
正確答案是：ABCD
12. 下列關于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。
A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式
B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托
C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位
正確答案是：BCD
13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A 意向申報
B 定價申報
C 雙邊報價
D 成交申報
正確答案是：ABCD
14. 根據《中國證券登記結算有限責任公司結算備付金管理辦法》，結算參與人申請開立資金交收賬戶時，應當提交( )等材料。
A 法定代表人授權委托書
B 資金交收賬戶印鑒卡
C 結算參與人資格證書
D 指定收款賬戶授權書
正確答案是：ABCD
15. 根據相關規(guī)定，下列關于配股及配股權證的說法，正確的有( ).
A 配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明
B 上市公司的配股方案要經股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權證不掛牌交易，不允許轉托管
D 配股權證的派發(fā)由證券登記結算公司根據上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權證
正確答案是：ABCD
16. 關于代辦股份轉讓業(yè)務，下列說法正確的有( )。
A 股份轉讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓
B 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應在被指定之日起30個工作日內，開始為辦理代辦股份轉讓服務
C 退市公司要終止股份轉讓代辦服務的，應當由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D 代辦轉讓的股份僅限于股份轉讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
正確答案是：ACD
17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。
A 上市的股份公司財務報表、經營狀況等資料未及時向社會公開
B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布
C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)
正確答案是：AB
18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務，下列哪些機構之間的債券交易，其資金結算途徑可以由雙方自行商定( ).
A 非銀行金融機構與非金融機構
B 商業(yè)銀行與非金融機構
C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構
D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
正確答案是：ABC
19. 在證券公司自營業(yè)務的運作過程中，應明確自營部門在日常經營中( )等原則.
A 自營總規(guī)模的控制
B 資產配置比例控制
C 項目集中度控制
D 單個項目規(guī)?？刂?BR> 正確答案是：ABCD
20. 可轉換債券具有( )的性質.
A 配股權
B 期權
C 債權
D 股權
正確答案是：BC
21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
22. 資產托管機構辦理集合資產管理計劃資產托管業(yè)務應當履行的職責包括( )
A 安全保管集合資產管理計劃資產
B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C 監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
D 出具資產托管報告
正確答案是：ABCD
23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。
A 防止風險積累
B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D 簡化操作手續(xù)
正確答案是：CD
24. 關于轉托管，下列說法正確的是( ).
A 上市開放式基金份額的轉托管業(yè)務包含兩種類型:系統(tǒng)內轉托管和跨系統(tǒng)轉托管
B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內轉托管辦理
C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎注冊的上海開放式基金賬戶之間進行
D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉托管到代銷機構，應辦理跨系統(tǒng)轉托管手續(xù)
正確答案是：ABD
25. 證券公司經紀業(yè)務的服務可以分為( )
A 核心服務
B 有形服務
C 無形服務
D 附加服務
正確答案是：ABD
26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。
A 以每手面值國債到期回購價報價
B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價
D 以年收益率報價
正確答案是：BD
27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效
B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報
C 復牌時對已接受的申報實行集合竟價
D 集合竟價產生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當日交易
正確答案是：BCD
28. 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商應該承擔的義務包括( ).
A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 堅持客戶適當性管理原則
C 忠實辦理受托業(yè)務
D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
正確答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 權證
B 金融期貨
C 金融期權
D 可轉換債券
正確答案是：ABCD
30. 專項資產管理業(yè)務的特點有( )。
A 集合性
B 綜合性
C 投資范圍有限定性和非限定性之分
D 特定性
正確答案是：BD
31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技術故障
D 非交易所能控制的其他情況
正確答案是：ABCD
32. 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當依據法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產管理合同.
A 客戶
B 托管機構
C 證券交易所
D 律師事務所
正確答案是：AB
33. 根據有關規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息.
A 公司實施股票再融資
B 公司申請破產的訣定
C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動
D 董事會訣議被依法撒毛肖
正確答案是：ABD
34. 關于全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有( ).
A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額小為債券面額100萬元
B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
D 全國銀行間債券市場回購期限長為91天
正確答案是：BC
35. T日為公告刊登日，以下有關上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A 中國結算公司上海分公司核準答復日為T-5日前
B 向交易所提交公告申請日為T-1日前
C 權益登記日為T+3日
D 后交易日為T+3日
正確答案是：BC
36. 證券公司咨詢服務的主要內容包括( )
A 簡單介紹技術分析軟件的使用方法
B 介紹網上交易、自助交易的使用方法
C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項
D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息
正確答案是：ABCD
37. 下列關于權證交易說法正確的是( )
A 權證交易實行價格漲跌幅限制
B 單筆權證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份
C 權證跌幅價格計算結果小于等于零時，跌幅價格為零
D 權證上市首日開盤參考價由保薦機構計算
正確答案是：ACD
38. 全國銀行間市場質押式回購的參與者包括( )
A 在中國境內具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權分支機構
B 在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構
C 在中國境內的自然人
D 經中國人民銀行批準經營人民幣業(yè)務的外國銀行分行
正確答案是：ABD
39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A 直接還款
B 賣券還款
C 直接還券
D 買券還券
正確答案是：AB
40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 在采用新股上網定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.
正確答案是：否
2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。
正確答案是：否
3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補*券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續(xù).
正確答案是：是
4. 在新股上網定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.
正確答案是：是
5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.
正確答案是：是
6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。
正確答案是：是
7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
正確答案是：是
8. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是對擬推薦在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進行輔導。
正確答案是：是
9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.
正確答案是：是
10. 新股網上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發(fā)行方式.
正確答案是：是
11. 目前我國證券交易所質押式回購交易中期限長的回購交易品種是365夭回購.
正確答案是：否
12. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費一樣穩(wěn)定.
正確答案是：否
13. 債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權.
正確答案是：否
14. 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機會成交，直到有效期結束.
正確答案是：是
15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務申請后，應當辦理客戶征信調查.
正確答案是：是
16. 結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其低結算備付金日巨額.
正確答案是：是
17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權證。
正確答案是：否
18. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務之一是指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、協(xié)議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.
正確答案是：是
19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。
正確答案是：否
20. 資產管理業(yè)務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規(guī)和相關規(guī)定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現(xiàn)客戶資產安全穩(wěn)定增值的行為。
正確答案是：否
21. 上市公司近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負，應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。
正確答案是：否
22. 合格境外機構投資者是指經中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。
正確答案是：是
23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
正確答案是：是
24. 根據我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正確答案是：否
25. 證券經紀人可以是自然人也可以是法人.
正確答案是：否
26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.
正確答案是：是
27. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
正確答案是：否
28. 滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的訣定必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
正確答案是：否
29. 買斷式回購履約金的比率如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調整.
正確答案是：是
30. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網進行投票.
正確答案是：否
31. 理財顧間服務具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點。
正確答案是：是
32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經協(xié)商，可以延長回購期限。
正確答案是：否
33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結算。
正確答案是：是
34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。
正確答案是：是
35. 實行分級結算原則主要是出干防范結算風險的考慮。
正確答案是：是
36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。
正確答案是：否
37. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網進行投票.
正確答案是：否
38. 股票發(fā)行人或其代辦機構未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結算公司可將其登記數(shù)據資料公證法達，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.
正確答案是：是
39. 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據自己的申購量存入足額的申購資金.
正確答案是：否
40. 證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所，對每個集合資產管理計劃的運營情況進行年度審計。
正確答案是：是
41. 非內幕人員通過不正當手段獲得內幕信息，并根據該信息建議他人買賣證券的行為屬于內幕交易行為.
正確答案是：是
42. 證券回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收之前賣出的交易.
正確答案是：是
43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調查措施，要求相關會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.
正確答案是：否
44. 市價委托是指投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券.
正確答案是：是
45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入券商交易場所自行買賣證券。
正確答案是：是
46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關費用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。
正確答案是：是
47. 標準券折算率是指一單位債券可折成的標誰券金額與其面值的比率.
正確答案是：是
48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結果四舍五入至價格小變動單位。
正確答案是：是
49. 全國銀行間市場債券質押式回購交易完整的回購合同應包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
正確答案是：是
50. 證券公司定向資產管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。
正確答案是：否
51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內投資者和合格境外機構投資者.
正確答案是：是
52. 證券公司從事自營業(yè)務時，必須擁有資金和證券.
正確答案是：否
53. 集合資產管理合同由證券公司、證券登記結算機構和單個客戶三方簽署。
正確答案是：否
54. 股份轉讓公司的股份必須按照有關規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉讓。
正確答案是：是
55. 報價驅動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅動市場。
正確答案是：否
56. 證券公司營銷員工推介產品時，應與客戶的產品認知能力、風險承受能力相適應。
正確答案是：是
57. 中國結算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結算提供交收擔保.
正確答案是：否
58. 融資融券業(yè)務合同應載明的事項不包括開立信用賬戶的有關內容.
正確答案是：否
59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎.
正確答案是：否
60. 我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，證券公司可以根據市場.清況調整大宗交易的低限額.
正確答案是：否