一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。
A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9.關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
12.在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強(qiáng)制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核
13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.上一交易日收盤價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A.券種
B.回購期限
C.債券利率
D.債券價(jià)格
19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告
20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
22.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價(jià)格上的限制
25.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C.證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易
27.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
28.關(guān)于目標(biāo)市場，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場
D.證券公司的目標(biāo)市場選擇是指證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為
29.證券公司申請成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為539元
B.成交1800股，價(jià)格為535元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺(tái)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷商
D.證券交易所
38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動(dòng)委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購
48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個(gè)工作日內(nèi)
B.20個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是( )。
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?BR> 55.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
56.李明所在的證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
58.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單
位總?cè)藬?shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開性
60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.金融期權(quán)合約的買入者無需支付任何費(fèi)用
C.買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者賣出的權(quán)利
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計(jì)信息
C.成交金額的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
11.國債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
13.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
16.對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)Et有交易行為的
B.撤銷前日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
18.關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C.我國證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場
19.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
24.股權(quán)登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A.交易方式
B.交易場所
C.賬戶數(shù)量
D.賬戶用途
27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30.以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
31.法人申請掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請表
B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
32.填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
B.T+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易
36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
2.國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。 ( )
3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )
6.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
7.我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。 ( )
8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )
9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
10.在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對盤。( )
17.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
20.證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)。 ( )
22.為了對固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )
24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )
26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )
30.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )
35.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。 ( )
36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )
41.對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ( )
42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
44.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
45.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )
52.債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )
54.客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
55.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
56.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )
57.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
60.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C。考查相關(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項(xiàng)憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。
8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
14.【答案詳解】A。《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。
16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營業(yè)部不可進(jìn)行對沖交易。
27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細(xì)分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。
29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
31?！敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
36.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。
44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
45.【答案詳解】A。市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。
46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。
48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
50.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。
54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。
56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。
57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)?
1.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A.規(guī)模大小
B.價(jià)格高低
C.時(shí)間先后
D.數(shù)量多少
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
3.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
4.中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時(shí)性
B.完整性
C.真實(shí)性
D.準(zhǔn)確性
5.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.25天
C.2個(gè)月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。
A.證券賬號(hào)
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.( )依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
9.關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
11.下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認(rèn)購成功者
B.按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
C.按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
12.在自營業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強(qiáng)制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核
13.市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A.上一交易日收盤價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格
C.當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D.當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)*券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16.根據(jù)我國《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
17.標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權(quán)
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A.券種
B.回購期限
C.債券利率
D.債券價(jià)格
19.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A.上市公司的詳細(xì)資料
B.公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究
D.有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的內(nèi)部報(bào)告
20.在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
22.為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財(cái)政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價(jià)格政策
23.會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A.市場總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會(huì)員部
D.會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
24.不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B.市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價(jià)格上的限制
25.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C.證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對沖完成交易
27.按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
28.關(guān)于目標(biāo)市場，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.目標(biāo)市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標(biāo)市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”
C.目標(biāo)市場的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場，也可能是一系列細(xì)分市場
D.證券公司的目標(biāo)市場選擇是指證券公司在市場細(xì)分的基礎(chǔ)上，對不同的細(xì)分市場進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場，在其中實(shí)施營銷計(jì)劃并獲取利潤的行為
29.證券公司申請成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會(huì)
C.交易所會(huì)員大會(huì)
D.交易所會(huì)員管理部門
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D.證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B.第一筆買入申報(bào)價(jià)
C.平均發(fā)行價(jià)
D.發(fā)行底價(jià)
32.融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價(jià)格為539元
B.成交1800股，價(jià)格為535元
C.成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A.機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺(tái)
36.證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷商
D.證券交易所
38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權(quán)委托投資
40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話自動(dòng)委托
B.電話轉(zhuǎn)委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
C.深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A.市場風(fēng)險(xiǎn)
B.交易風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D.將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購
48.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15個(gè)工作日內(nèi)
B.20個(gè)工作日內(nèi)
C.10個(gè)工作日內(nèi)
D.5個(gè)工作日內(nèi)
49.關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是( )。
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A.清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B.交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D.清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
52.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止?BR> 55.證券公司在進(jìn)行自營買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時(shí)間和條件
56.李明所在的證券專營機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A.滾動(dòng)交收
B.會(huì)計(jì)日交收
C.時(shí)點(diǎn)交收
D.定期交收
58.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單
位總?cè)藬?shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.公開性
60.下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A.金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B.金融期權(quán)合約的買入者無需支付任何費(fèi)用
C.買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者賣出的權(quán)利
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A.通過技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D.建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
2.證券賬戶的種類包括( )。
A.人民幣普通股票賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣賬戶
D.證券投資基金賬戶
3.證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.有效性
D.穩(wěn)定性
4.證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B.具有不低于人民幣2億元的凈資本
C.經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D.具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
5.根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A.投資者資金賬戶卡
B.委托人身份證
C.其他能證明投資者身份的材料
D.投資者證券賬戶卡
6.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計(jì)信息
C.成交金額的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出金額
D.成交金額的5家會(huì)員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量
7.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A.賬戶
B.密碼
C.證券
D.資金
8.個(gè)人投資者開立資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A.單位介紹信
B.證券賬戶卡
C.住址證明
D.本人身份證明文件
9.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
10.根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括( )。
A.同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B.具有15家以上的營業(yè)部，且布局合理
C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
11.國債交易的計(jì)息原則是( )。
A.“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B.“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C.“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D.“算頭不算尾”
12.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說法中，正確的有( )。
A.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B.投資者賣出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D.投資者買進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
13.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A.口頭或書面警示
B.罰款
C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾
D.限制相關(guān)證券賬戶交易
14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A.股東大會(huì)同意本次配股的決議
B.法律意見書
C.中國證監(jiān)會(huì)同意配股函
D.配股說明書
15.證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A.登記
B.存管
C.結(jié)算
D.監(jiān)管
16.對于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A.持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B.持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C.持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿收回本息
D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售
17.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)Et有交易行為的
B.撤銷前日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的
D.因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
18.關(guān)于證券交易所，以下說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券交易所作為一種場內(nèi)交易市場，投資者需進(jìn)入場內(nèi)交易大廳方能交易
B.證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C.我國證券交易所的組織形式都是公司制
D.證券交易所是有組織的市場
19.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的有( )。
A.證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
20.在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A.證券公司與客戶的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C.證券公司與客戶的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D.證券公司與客戶的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
21.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
22.證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A.相互促進(jìn)
B.相互制約
C.證券發(fā)行是證券交易的前提
D.證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
23.新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A.認(rèn)購方式不同
B.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D.承銷方式不同
24.股權(quán)登記變更的種類有( )。
A.交易性變更
B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更
D.托管券商變更
25.證券賬戶管理的內(nèi)容包括( )。
A.證券賬戶的開立
B.證券賬戶掛失補(bǔ)辦
C.證券賬戶合并
D.非交易過戶
26.目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。
A.交易方式
B.交易場所
C.賬戶數(shù)量
D.賬戶用途
27.推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A.發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B.方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C.為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D.避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
28.在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A.一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
29.我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
30.以下對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是( )。
A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B.證券公司不墊付資金
C.收入來源為傭金收入
D.我國沒有股票的柜臺(tái)交易
31.法人申請掛失補(bǔ)*券賬戶卡所需的申請材料有( )。
A.掛失補(bǔ)*券賬戶卡申請表
B.法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的原件及復(fù)印件
C.法人投資部門負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
32.填寫證券名稱的方法有( )。
A.全稱
B.簡稱
C.縮寫
D.代碼
33.若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。
A.T+1日進(jìn)行申購資金驗(yàn)資
B.T+1 日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號(hào)抽簽
D.T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
34.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
35.關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說法正確的有( )。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易
36.關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類推
37.投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A.傭金
B.過戶費(fèi)
C.印花稅
D.風(fēng)險(xiǎn)保證金
38.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說法正確的是( )。
A.在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C.深圳證券交易所在“昨日收盤價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D.投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
39.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A.申購情況
B.主承銷商
C.其他市場因素
D.發(fā)行人募集資金目標(biāo)
40.客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A.多銀行制
B.券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C.券商提供另路查詢
D.銀行負(fù)責(zé)總分核對
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1.從狹義上說，證券賬戶的管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)都屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。 ( )
2.國債代保管單可以替代國債實(shí)物券入庫。 ( )
3.按照上海證券交易所的規(guī)定，證券公司在分紅派息時(shí)可向客戶收取一定的傭金和過戶費(fèi)。 ( )
4.上海證券交易所A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元的可以采用大宗交易方式。 ( )
5.投資者辦理交易型開放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)須使用在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 ( )
6.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )
7.我國股票目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行。 ( )
8.我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。 ( )
9.證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物。 ( )
10.在我國，證券公司的設(shè)立需要經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)和滬、深交易所的批準(zhǔn)。 ( )
11.證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。 ( )
12.我國境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。 ( )
13.配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。 ( )
14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對象具有價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )
15.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。 ( )
16.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對盤。( )
17.根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度規(guī)定，只有B股和債券可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。 ( )
18.深圳證券交易所目前實(shí)行的是深圳證券登記公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管的制度。 ( )
19.我國目前在賣出和買入證券時(shí)，均有零數(shù)委托。 ( )
20.證券交易所決定接納或開除會(huì)員應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。 ( )
21.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競價(jià)。 ( )
22.為了對固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。 ( )
23.投資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會(huì)員營業(yè)部之間進(jìn)行轉(zhuǎn)指定。 ( )
24.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購的股份托管的地方可以不一致。 ( )
25.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入。 ( )
26.根據(jù)凈額清算原則，清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算。 ( )
27.目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價(jià)交易方式進(jìn)行。 ( )
28.在交收日最終交收時(shí)點(diǎn)，證券公司根據(jù)交易所發(fā)送的包含信用證券賬戶信息的成交記錄，完成證券交收。 ( )
29.投資者進(jìn)行證券交易所債券質(zhì)押式回購申報(bào)時(shí)，如果證券賬戶內(nèi)可用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足，申報(bào)無效。 ( )
30.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )
31.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有而非租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。 ( )
32.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查。 ( )
33.“管理賬戶”為“客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶”的二級(jí)明細(xì)記錄賬戶。 ( )
34.持有公司10%以下股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化，不屬于內(nèi)幕信息。 ( )
35.證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場所。 ( )
36.股票賬戶只可以買賣股票，債券賬戶只可以買賣債券，基金賬戶只可以買賣投資基金。 ( )
37.管理人在集合計(jì)劃運(yùn)作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)、印花稅等有關(guān)稅費(fèi)，作為管理費(fèi)直接扣除。 ( )
38.目前，滬、深證券交易所只有國債回購標(biāo)準(zhǔn)券庫，企業(yè)債券回購尚未設(shè)置單獨(dú)的標(biāo)準(zhǔn)券庫。 ( )
39.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進(jìn)行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露。 ( )
40.在場內(nèi)交易中，證券公司之間、投資者之間均不存在相互清算、交收問題。 ( )
41.對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按定價(jià)進(jìn)行申購。 ( )
42.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。 ( )
43.投資者參與證券交易所ETF的投資的方式之一是直接從事買賣交易。 ( )
44.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 ( )
45.證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。 ( )
46.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。 ( )
47.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。 ( )
48.可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。轉(zhuǎn)換期內(nèi)，可轉(zhuǎn)債的交易照常進(jìn)行。 ( )
49.配股權(quán)證的派發(fā)由證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股除權(quán)登記日登記的持股數(shù)增加其配股權(quán)證。 ( )
50.封閉式基金在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。 ( )
51.客戶信用資金賬戶，是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。 ( )
52.債券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券。 ( )
53.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有的原則處理。( )
54.客戶只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )
55.自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )
56.證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，因此可不配合監(jiān)管、司法機(jī)關(guān)與證券交易所等的查詢。( )
57.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。 ( )
58.證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制。前者有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，后者比較松散。 ( )
59.JSC證券公司是上海證券交易所的會(huì)員，它也可以在深圳證券交易所進(jìn)行交易。 ( )
60.證券公司自營業(yè)務(wù)只能買賣依法公開發(fā)行的證券。 ( )
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1.【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
2.【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
3.【答案詳解】D。A項(xiàng)自營業(yè)務(wù)買賣對象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營自營業(yè)務(wù)的證券公司才有自營資格。
4.【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國結(jié)算公司滬、深分公司。中國結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。
5.【答案詳解】C。考查相關(guān)條例，具體日期要記牢。
6.【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
7.【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項(xiàng)憑證式國債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。
8.【答案詳解】C。本題是對證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
9.【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié).也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
10.【答案詳解】D。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回.但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額。
11.【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競價(jià)發(fā)行的認(rèn)購成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
12.【答案詳解】B。自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金。
13.【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
14.【答案詳解】A。《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：④單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
15.【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。
16.【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
17.【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。
18.【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。
19.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測分析和展望研究、有關(guān)股票市場變動(dòng)態(tài)勢的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
20.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
21.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
22.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
23.【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
24.【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交.缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
25.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
26.【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營業(yè)部不可進(jìn)行對沖交易。
27.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細(xì)分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。
29.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
30.【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
31?！敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
32.【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。
33.【答案詳解】C。由于是限價(jià)買入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
34.【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
35.【答案詳解】D。柜臺(tái)自營買賣是指證券公司在其營業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。這種自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
36.【答案詳解】B。由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
37.【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
38.【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對于無自營資格的證券公司從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
39.【答案詳解】D?！犊蛻繇氈肥箍蛻袅私獾膬?nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
40.【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
41.【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
42.【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
43.【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。
44.【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
45.【答案詳解】A。市場風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。
46.【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
47.【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。
48.【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
49.【答案詳解】B。當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
50.【答案詳解】C。證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
51.【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
52.【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
53.【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購業(yè)務(wù)。
54.【答案詳解】D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
55.【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。
56.【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0.5)×30%-0.2-1-0.4=45.55(億元)。
57.【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
58.【答案詳解】D。證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)?