第九章 國際貿(mào)易和國際資本流動(dòng)
一、國際貿(mào)易
(一)國際貿(mào)易理論的演變
1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論(熟悉)
絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差異導(dǎo)致在勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異，這是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會(huì)資源，提高產(chǎn)出水平。
2.比較優(yōu)勢(shì)理論(掌握)
大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，決定國際貿(mào)易的因素是兩個(gè)國家產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的絕對(duì)生產(chǎn)成本。只要兩國之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢(shì)地位，國際貿(mào)易仍會(huì)發(fā)生，而且貿(mào)易會(huì)使雙方獲得收益。
英國勞動(dòng)投入
葡萄牙勞動(dòng)投入
酒
100
90
呢絨
100
60
比較優(yōu)勢(shì)理論的基本原理：如果每個(gè)國家都出口本國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，則兩國都可以從國際貿(mào)易中受益。
3.赫克歇爾--俄林理論——要素稟賦理論(掌握)
要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。要素稟賦理論認(rèn)為，各國的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供給情況的不同，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。根據(jù)赫克歇爾和俄林的理論，各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。
4.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論——當(dāng)代貿(mào)易理論，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼提出(掌握)
用來解釋相似資源儲(chǔ)備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。
大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。各國利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時(shí)通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的流動(dòng)，這樣才能實(shí)現(xiàn)國際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。
【例1·多選題】(2007、2008年)隨著國際貿(mào)易理論的演變，當(dāng)前主要的國際貿(mào)易理論有( )。
A.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
B.比較優(yōu)勢(shì)理論
C.要素稟賦理論
D.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論
E.外貿(mào)依存理論
『正確答案』ABCD
【例2·單選題】(2008年)各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充實(shí)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。這一結(jié)論依據(jù)的是( )理論。
A.亞當(dāng).斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)
B.大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)
C.赫克歇爾-俄林的要素稟賦
D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)
『正確答案』C
【例3·單選題】(2010年)解釋相似資源儲(chǔ)備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象的理論是( )。
A.斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
B.李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論
C.赫克歇爾--俄林的要素稟賦理論
D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論
『正確答案』D
(二)影響國際貿(mào)易的因素(熟悉)
影響出口貿(mào)易的因素
影響進(jìn)口貿(mào)易的因素
（1）自然資源的豐裕程度
（1）一國的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出水平
一國的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟(jì)總量越大，則進(jìn)口貿(mào)易額就越大
（2）生產(chǎn)能力和技術(shù)水平的高低
（3）匯率水平
如果一國貨幣對(duì)外貶值，將增加出口，同時(shí)也有利于增加本國旅游收入及其他勞務(wù)收入；反之則相反
（注意書中關(guān)于匯率的說法比較混亂，有時(shí)是按直接標(biāo)價(jià)法說，有時(shí)是按間接標(biāo)價(jià)法說，關(guān)鍵注意本幣是對(duì)外貶值還是升值）
（2）匯率水平
如果一國貨幣升值，則進(jìn)口將增加，反之則相反
（4）國際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)
（3）國際市場(chǎng)商品的供給情況和價(jià)格水平的高低
【例1·多選題】影響一國出口貿(mào)易的主要因素有( )
A.自然資源的豐裕程度
B.生產(chǎn)能力和技術(shù)水平
C.匯率水平
D.國際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)
E.經(jīng)濟(jì)總量和產(chǎn)出水平
『正確答案』ABCD
【例2·多選題】影響一國進(jìn)口貿(mào)易的主要因素有( )
A.經(jīng)濟(jì)總量和總產(chǎn)出水平
B.自然資源的豐裕程度
C.匯率水平
D.國際市場(chǎng)商品的供給情況
E.國際市場(chǎng)商品價(jià)格水平的高低
『正確答案』ACDE
【例3·單選題】(2004年)如果一國或地區(qū)的貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，一般會(huì)導(dǎo)致( )
A.本國出口增長 B.本國出口減少
C.本國進(jìn)口減少 D.本國旅游收入增加
『正確答案』B
【例4·單選題】(2005年)如果一國貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，就可能會(huì)導(dǎo)致( )
A.本國旅游收入增加 B.本國旅游收入不變
C.本國出口增加 D.本國進(jìn)口增加
『正確答案』D
(三)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)(掌握)
政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或限制的目的主要是為了保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外競(jìng)爭(zhēng)者的損害，維持本國的經(jīng)濟(jì)增長和國際收支平衡。
對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)
對(duì)出口貿(mào)易的干預(yù)——出口補(bǔ)貼
關(guān)稅限制（壁壘）
增加關(guān)稅限制進(jìn)口，減少關(guān)稅促進(jìn)進(jìn)口
直接補(bǔ)貼
政府以現(xiàn)金形式補(bǔ)企業(yè)的出口差價(jià)
非關(guān)稅限制（壁壘）
進(jìn)口配額制、自愿出口限制、歧視性公共采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公共衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)
間接補(bǔ)貼
出口退稅、出口信貸等
【例1·多選題】政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的目的是( )。
A.保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)
B.維持本國經(jīng)濟(jì)增長
C.實(shí)現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)
D.實(shí)現(xiàn)國際收支平衡
E.提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)資源優(yōu)化配置
『正確答案』ABD
【例2·多選題】(2006年)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)的手段包括( )。
A.財(cái)務(wù)核算
B.關(guān)稅壁壘
C.非關(guān)稅壁壘
D.出口退稅
E.出口補(bǔ)貼
『正確答案』BCDE
【例3·多選題】(2009年)非關(guān)稅壁壘包括( )。
A.進(jìn)口配額
B.直接補(bǔ)貼
C.自愿出口限制
D.歧視性公共采購
E.歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)
『正確答案』ACDE
【例4·單選題】(2007年)在政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)措施中，出口退稅屬于( )。
A.直接出口補(bǔ)貼 B.間接出口補(bǔ)貼
C.直接進(jìn)口限制 D.間接范圍限制
『正確答案』B
【例5·單選題】(2009年)政府鼓勵(lì)出口的主要措施是( )。
A.出口退稅 B.關(guān)稅壁壘
C.出口配額 D.非關(guān)稅壁壘
『正確答案』A
『答案解析』政府干預(yù)出口貿(mào)易以刺激出口增加的主要措施是出口補(bǔ)貼，包括直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼。間接補(bǔ)貼包括出口退稅、出口信貸等。
(四)傾銷與反傾銷(2011年新增)
1.傾銷的含義
含義：出口商以低于正常價(jià)值的價(jià)格向進(jìn)口國銷售產(chǎn)品，并因此給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成損害的行為。
世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)定，確定產(chǎn)品正常價(jià)值可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：原產(chǎn)國標(biāo)準(zhǔn);第三國標(biāo)準(zhǔn);按照同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本，加上合理銷售費(fèi)、管理費(fèi)、一般費(fèi)用和利潤確定。
2.傾銷的類型
類型
解釋
掠奪性傾銷
排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，再重新提高產(chǎn)品銷售價(jià)格的行為
持續(xù)性傾銷
出口企業(yè)為長期占領(lǐng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)利潤化而無限期地持續(xù)以低價(jià)向國外市場(chǎng)出口產(chǎn)品的行為
隱蔽性傾銷
出口商按正常價(jià)格銷售給進(jìn)口商，進(jìn)口商以傾銷性低價(jià)在進(jìn)口國市場(chǎng)拋售產(chǎn)品，虧損由出口企業(yè)補(bǔ)償
偶然性傾銷
出口國國內(nèi)存在大量剩余產(chǎn)品
3.反傾銷措施
進(jìn)口國可以采用反傾銷措施，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害。反傾銷措施屬于貿(mào)易救濟(jì)措施，對(duì)傾銷商品征收反傾銷稅。世界貿(mào)易組織規(guī)定，對(duì)出口國某一產(chǎn)品征收反傾銷稅必須符合以下要求：(1)該產(chǎn)品存在著以低于正常價(jià)值水平進(jìn)入另一國市場(chǎng)的事實(shí);(2)傾銷對(duì)某一成員國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成重大損失;(3)損害與低價(jià)傾銷之間存在因果關(guān)系。
一、國際貿(mào)易
(一)國際貿(mào)易理論的演變
1.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論(熟悉)
絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是亞當(dāng)·斯密在18世紀(jì)提出的。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，各國在生產(chǎn)技術(shù)上的絕對(duì)差異導(dǎo)致在勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差異，這是國際貿(mào)易和國際分工的基礎(chǔ)。各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，而進(jìn)口不具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，其結(jié)果是可以節(jié)約社會(huì)資源，提高產(chǎn)出水平。
2.比較優(yōu)勢(shì)理論(掌握)
大衛(wèi)·李嘉圖在19世紀(jì)初提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。他認(rèn)為，決定國際貿(mào)易的因素是兩個(gè)國家產(chǎn)品的相對(duì)生產(chǎn)成本，而不是生產(chǎn)這些產(chǎn)品的絕對(duì)生產(chǎn)成本。只要兩國之間存在生產(chǎn)成本上的差異，即使其中一方處于完全的劣勢(shì)地位，國際貿(mào)易仍會(huì)發(fā)生，而且貿(mào)易會(huì)使雙方獲得收益。
英國勞動(dòng)投入
葡萄牙勞動(dòng)投入
酒
100
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呢絨
100
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比較優(yōu)勢(shì)理論的基本原理：如果每個(gè)國家都出口本國具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，則兩國都可以從國際貿(mào)易中受益。
3.赫克歇爾--俄林理論——要素稟賦理論(掌握)
要素稟賦是指一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例。要素稟賦理論認(rèn)為，各國的資源條件不同，也就是生產(chǎn)要素的供給情況的不同，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)。根據(jù)赫克歇爾和俄林的理論，各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些能夠充分利用本國充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)是生產(chǎn)資源配置或要素儲(chǔ)備比例上的差別。
4.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論——當(dāng)代貿(mào)易理論，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼提出(掌握)
用來解釋相似資源儲(chǔ)備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象。
大規(guī)模的生產(chǎn)可以降低單位產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。各國利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)來生產(chǎn)有限類別的產(chǎn)品，同時(shí)通過國際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的流動(dòng)，這樣才能實(shí)現(xiàn)國際分工的規(guī)模效益，這是現(xiàn)代國際貿(mào)易的基礎(chǔ)。
【例1·多選題】(2007、2008年)隨著國際貿(mào)易理論的演變，當(dāng)前主要的國際貿(mào)易理論有( )。
A.絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
B.比較優(yōu)勢(shì)理論
C.要素稟賦理論
D.規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論
E.外貿(mào)依存理論
『正確答案』ABCD
【例2·單選題】(2008年)各國應(yīng)該集中生產(chǎn)并出口那些充分利用本國充實(shí)要素的產(chǎn)品，進(jìn)口那些需要密集使用本國稀缺要素的產(chǎn)品。這一結(jié)論依據(jù)的是( )理論。
A.亞當(dāng).斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)
B.大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)
C.赫克歇爾-俄林的要素稟賦
D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)
『正確答案』C
【例3·單選題】(2010年)解釋相似資源儲(chǔ)備國家之間和同類工業(yè)品之間的雙向貿(mào)易現(xiàn)象的理論是( )。
A.斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論
B.李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論
C.赫克歇爾--俄林的要素稟賦理論
D.克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論
『正確答案』D
(二)影響國際貿(mào)易的因素(熟悉)
影響出口貿(mào)易的因素
影響進(jìn)口貿(mào)易的因素
（1）自然資源的豐裕程度
（1）一國的經(jīng)濟(jì)總量或總產(chǎn)出水平
一國的經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出水平越高，經(jīng)濟(jì)總量越大，則進(jìn)口貿(mào)易額就越大
（2）生產(chǎn)能力和技術(shù)水平的高低
（3）匯率水平
如果一國貨幣對(duì)外貶值，將增加出口，同時(shí)也有利于增加本國旅游收入及其他勞務(wù)收入；反之則相反
（注意書中關(guān)于匯率的說法比較混亂，有時(shí)是按直接標(biāo)價(jià)法說，有時(shí)是按間接標(biāo)價(jià)法說，關(guān)鍵注意本幣是對(duì)外貶值還是升值）
（2）匯率水平
如果一國貨幣升值，則進(jìn)口將增加，反之則相反
（4）國際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)
（3）國際市場(chǎng)商品的供給情況和價(jià)格水平的高低
【例1·多選題】影響一國出口貿(mào)易的主要因素有( )
A.自然資源的豐裕程度
B.生產(chǎn)能力和技術(shù)水平
C.匯率水平
D.國際市場(chǎng)需求水平和需求結(jié)構(gòu)
E.經(jīng)濟(jì)總量和產(chǎn)出水平
『正確答案』ABCD
【例2·多選題】影響一國進(jìn)口貿(mào)易的主要因素有( )
A.經(jīng)濟(jì)總量和總產(chǎn)出水平
B.自然資源的豐裕程度
C.匯率水平
D.國際市場(chǎng)商品的供給情況
E.國際市場(chǎng)商品價(jià)格水平的高低
『正確答案』ACDE
【例3·單選題】(2004年)如果一國或地區(qū)的貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，一般會(huì)導(dǎo)致( )
A.本國出口增長 B.本國出口減少
C.本國進(jìn)口減少 D.本國旅游收入增加
『正確答案』B
【例4·單選題】(2005年)如果一國貨幣匯率上升，即對(duì)外升值，就可能會(huì)導(dǎo)致( )
A.本國旅游收入增加 B.本國旅游收入不變
C.本國出口增加 D.本國進(jìn)口增加
『正確答案』D
(三)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)(掌握)
政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)或限制的目的主要是為了保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受國外競(jìng)爭(zhēng)者的損害，維持本國的經(jīng)濟(jì)增長和國際收支平衡。
對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的干預(yù)
對(duì)出口貿(mào)易的干預(yù)——出口補(bǔ)貼
關(guān)稅限制（壁壘）
增加關(guān)稅限制進(jìn)口，減少關(guān)稅促進(jìn)進(jìn)口
直接補(bǔ)貼
政府以現(xiàn)金形式補(bǔ)企業(yè)的出口差價(jià)
非關(guān)稅限制（壁壘）
進(jìn)口配額制、自愿出口限制、歧視性公共采購、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和公共衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)
間接補(bǔ)貼
出口退稅、出口信貸等
【例1·多選題】政府干預(yù)對(duì)外貿(mào)易的目的是( )。
A.保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)
B.維持本國經(jīng)濟(jì)增長
C.實(shí)現(xiàn)國內(nèi)充分就業(yè)
D.實(shí)現(xiàn)國際收支平衡
E.提高經(jīng)濟(jì)效率，促進(jìn)資源優(yōu)化配置
『正確答案』ABD
【例2·多選題】(2006年)政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)的手段包括( )。
A.財(cái)務(wù)核算
B.關(guān)稅壁壘
C.非關(guān)稅壁壘
D.出口退稅
E.出口補(bǔ)貼
『正確答案』BCDE
【例3·多選題】(2009年)非關(guān)稅壁壘包括( )。
A.進(jìn)口配額
B.直接補(bǔ)貼
C.自愿出口限制
D.歧視性公共采購
E.歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生檢疫標(biāo)準(zhǔn)
『正確答案』ACDE
【例4·單選題】(2007年)在政府對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的干預(yù)措施中，出口退稅屬于( )。
A.直接出口補(bǔ)貼 B.間接出口補(bǔ)貼
C.直接進(jìn)口限制 D.間接范圍限制
『正確答案』B
【例5·單選題】(2009年)政府鼓勵(lì)出口的主要措施是( )。
A.出口退稅 B.關(guān)稅壁壘
C.出口配額 D.非關(guān)稅壁壘
『正確答案』A
『答案解析』政府干預(yù)出口貿(mào)易以刺激出口增加的主要措施是出口補(bǔ)貼，包括直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼。間接補(bǔ)貼包括出口退稅、出口信貸等。
(四)傾銷與反傾銷(2011年新增)
1.傾銷的含義
含義：出口商以低于正常價(jià)值的價(jià)格向進(jìn)口國銷售產(chǎn)品，并因此給進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成損害的行為。
世界貿(mào)易組織(WTO)規(guī)定，確定產(chǎn)品正常價(jià)值可依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)：原產(chǎn)國標(biāo)準(zhǔn);第三國標(biāo)準(zhǔn);按照同類產(chǎn)品在原產(chǎn)國的生產(chǎn)成本，加上合理銷售費(fèi)、管理費(fèi)、一般費(fèi)用和利潤確定。
2.傾銷的類型
類型
解釋
掠奪性傾銷
排除競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后，再重新提高產(chǎn)品銷售價(jià)格的行為
持續(xù)性傾銷
出口企業(yè)為長期占領(lǐng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)利潤化而無限期地持續(xù)以低價(jià)向國外市場(chǎng)出口產(chǎn)品的行為
隱蔽性傾銷
出口商按正常價(jià)格銷售給進(jìn)口商，進(jìn)口商以傾銷性低價(jià)在進(jìn)口國市場(chǎng)拋售產(chǎn)品，虧損由出口企業(yè)補(bǔ)償
偶然性傾銷
出口國國內(nèi)存在大量剩余產(chǎn)品
3.反傾銷措施
進(jìn)口國可以采用反傾銷措施，以保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)不受損害。反傾銷措施屬于貿(mào)易救濟(jì)措施，對(duì)傾銷商品征收反傾銷稅。世界貿(mào)易組織規(guī)定，對(duì)出口國某一產(chǎn)品征收反傾銷稅必須符合以下要求：(1)該產(chǎn)品存在著以低于正常價(jià)值水平進(jìn)入另一國市場(chǎng)的事實(shí);(2)傾銷對(duì)某一成員國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成重大損失;(3)損害與低價(jià)傾銷之間存在因果關(guān)系。