2012年中級經(jīng)濟師考試金融專業(yè)資料參考 債券發(fā)行

債券發(fā)行(大綱不作要求)
    憑證式國債完全采用承購包銷的方式;記賬式國債完全采用公開招標(biāo)方式。
    企業(yè)債券必須由專業(yè)信用評級機構(gòu)進行信用評級。
    目前我國發(fā)行金融債的主體必須是政策性銀行。
    證券私募發(fā)行
    1.證券私募發(fā)行(掌握)：也稱內(nèi)部發(fā)行或不公開發(fā)行，是面向少數(shù)特定的投資者的發(fā)行方式。私募發(fā)行的對象通常是僅以與證券發(fā)行者具有某種密切關(guān)系者為認(rèn)購對象。
    私募發(fā)行的優(yōu)點和缺點(教材第121頁 )
    2.私募發(fā)行的方式
    (1)股票私募發(fā)行
    (2)債券私募發(fā)行
    發(fā)行對象有兩類：個人投資者、機構(gòu)投資者
    私募發(fā)債多用直接銷售方式，私募債一般不允許轉(zhuǎn)讓。