證券業(yè)監(jiān)管的主要內(nèi)容
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經(jīng)營風險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機制。這部分主要的依據(jù)為2002年3月1日起施行的《證券公司管理辦法》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風險管理以及日常監(jiān)管做了詳細規(guī)定。
1.審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌鰷嗜胫贫?BR> 2.證券公司經(jīng)營風險防范機制
第一，證券公司應(yīng)當建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管制度。該制度要求對于證券公司流動性風險建立防范機制?！蹲C券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對外負債的8%”等財務(wù)風險監(jiān)管指標。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)當建立獨立董事制度。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是《證券公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。四是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度
(一)證券業(yè)監(jiān)管的法律法規(guī)體系
(二)上市公司監(jiān)管
1.對擬公開發(fā)行股票公司的監(jiān)管
2.對上市公司的監(jiān)管
3.審計及評估業(yè)務(wù)監(jiān)管
(三)證券公司監(jiān)管
我國對于證券公司的監(jiān)管框架主要包括證券公司市場準入、經(jīng)營風險防范、退出、從業(yè)人員監(jiān)管等機制。這部分主要的依據(jù)為2002年3月1日起施行的《證券公司管理辦法》。該管理辦法分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風險管理以及日常監(jiān)管做了詳細規(guī)定。
1.審批制轉(zhuǎn)向?qū)徍酥频氖袌鰷嗜胫贫?BR> 2.證券公司經(jīng)營風險防范機制
第一，證券公司應(yīng)當建立有關(guān)隔離制度。
第二，證監(jiān)會對證券公司財務(wù)及審計的監(jiān)管制度。該制度要求對于證券公司流動性風險建立防范機制?！蹲C券公司管理辦法》規(guī)定了證券公司必須遵守“證券公司凈資本不得低于其對外負債的8%”等財務(wù)風險監(jiān)管指標。
第三，內(nèi)控制度的建設(shè)。
第四，證券公司應(yīng)當按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立并健全符合公司法規(guī)定的治理結(jié)構(gòu)，應(yīng)當建立獨立董事制度。
3.對證券從業(yè)人員的監(jiān)管機制
一是建立了對證券從業(yè)人員資格管理、年檢制度。二是對證券公司高管人員進行任職資格審查，建立高管人員保薦推薦制度。三是《證券公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度，對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會可以質(zhì)詢證券公司的高級管理人員，并責令其限期糾正。四是強化證券公司高管人員的持續(xù)培訓(xùn)。
4.證券公司市場退出制度