2012年銀行《公共基礎(chǔ)》輔導(dǎo)：合規(guī)管理資料

4.5.1合規(guī)管理的相關(guān)概念
    合規(guī)，是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。
    合規(guī)風(fēng)險
    合規(guī)管理部門
    4.5.2合規(guī)管理的目標(biāo)
    合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。
    合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，確保依法合規(guī)經(jīng)營。
    4.5.3合規(guī)管理體系的基本要素
    (1)合規(guī)政策;
    (2)合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源;
    (3)合規(guī)風(fēng)險管理計劃;
    (4)合規(guī)風(fēng)險識別和管理流程;
    (5)合規(guī)培訓(xùn)與教育制度。
    4.5.4合規(guī)管理部門職責(zé)