2012證券《基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)輔導(dǎo):市場的自律管理(2)

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中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
    證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于l991年8月28日,是依法注冊的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式,證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
    自1991年成立以來,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于l991年8月、l999年12月、2002年7月和2007年1月召開了4次會(huì)員大會(huì)。隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能。
    (一)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
    (二)自律管理職能
    1.對會(huì)員單位的自律管理。
    (1)規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引。
    (2)規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競爭力。
    (3)制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競爭。
    2.對從業(yè)人員的自律管理。
    (1)從業(yè)人員的資格管理。
    (2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
    (3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。
    (4)從業(yè)人員誠信信息管理。
    3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。
    代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律性管理。
    (三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
    《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》,自2003年2月1日起實(shí)施。
    1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍。根據(jù)《資格管理辦法》,證券業(yè)從業(yè)人員包括:
    (1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
    (2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。
    (3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
    (4)證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。
    (5)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。
    2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會(huì)對中國證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲,具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實(shí)行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。
    取得從業(yè)資格的人員,符合下列條件的,可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書:
    (1)已被機(jī)構(gòu)聘用。
    (2)近3年未受過刑事處罰。
    (3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。
    (4)未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的。
    (5)品行端正,具有良好的職業(yè)道德。
    (6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,自收到申請之日起30日內(nèi)書面通知申請人或者機(jī)構(gòu),并書面說明理由。
    3.執(zhí)業(yè)管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,經(jīng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委派,可以代表被聘用的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對外開展本機(jī)構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù),證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn),并重新申請執(zhí)業(yè)證書。從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后,辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的,或者因其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的,原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后l0日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
    4.相關(guān)處罰。
    (1)參加資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在兩年內(nèi)不得參加資格考試。
    (2)取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料,申請執(zhí)業(yè)證書的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    (3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中,弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的,或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
    (4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
    (5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。