11:發(fā)審委委員有下列( )情形之一的,中國證監(jiān)會應當予以解聘。
A:違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀律的
B:未按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定勤勉盡責的
C:5次以上無故不出席發(fā)審委會議的
D:本人提出辭職申請的
12:發(fā)行人及其主承銷商在推介過程中不得( )。
A:干擾詢價對象正常報價和申購
B:披露招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
C:推介資料有虛假記載、誤導性陳述
D:推介資料有重大遺漏
13:滬市投資者可以使用其所持的上海證券交易所賬戶在申購日(簡稱“T日”)向上海汪券交易所申購在該所發(fā)行的新股,申購時間為T日()。
A:上午9:00~11:30
B:上午9:30~11:30
C:下午1:00~3:00
D:下午l:30~3:00
14:上市公司存在下列( )情形之一的,不得非公開發(fā)行股票。
A:現(xiàn)任董事、高級管理人員最近l2個月內受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
B:現(xiàn)任董事、高級管理人員最近l2個月內受到過證券交易所公開譴責
C:上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調查
D:最近3年及l(fā)期財務報表被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
15:信息披露應遵循( )的原則。
A:真實性
B:完整性
C:準確性
D:及時性
16:持續(xù)督導期間,保薦機構應( )。
A:督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B:督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止高管人員利用職務之便損害發(fā)行人利益的內控制度
C:督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關聯(lián)交易發(fā)表意見
D:督導發(fā)行人履行信息披露的義務,審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
17:招股說明書及其摘要引用保薦人、證券服務機構的專業(yè)意見或者報告的,相關內容應當與()出具的文件內容一致,確保引用保薦人、證券服務機構的意見不會產生誤導。
A:保薦人
B:證券服務機構
C:中國證券業(yè)協(xié)會
D:中國證監(jiān)會
18:清算義務和責任有( )。
A:公司財產在未依照規(guī)定清償前,不得分配給股東
B:在清算期間,即使公司存續(xù),也不得開展與清算無關的經營活動
C:清算組成員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司財產
D:清算組成員因故意或者重大過失給公司或者債權人造成損失的,應當承擔賠償責任
19:影響國債銷售價格的因素有( )。
A:市場利率
B:承銷商承銷國債的中標成本
C:國債承銷的手續(xù)費收入
D:承銷商所期望的資金回收速度
20:外資股國際推介與詢價包括( )。
A:預路演
B:路演推介
C:簿記競價
D:簿記定價