期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年考試真題(5)

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    41.在我國(guó)設(shè)立期貨交易所,由( ?。徟?。
    A.中國(guó)人民銀行
    B.全國(guó)人大常委會(huì)
    C.全國(guó)人民代表大會(huì)
    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    42.下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是( ?。?。
    A.甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
    B.乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的法律,自被撤銷資格之日起未逾5年
    C.丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾五年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾5年
    D.丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任,自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿4年
    43.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,( ?。┛梢詫?duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    44.期貨公司的下列行為中,不會(huì)被責(zé)令改正的是(  )。
    A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的
    B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的
    C.不進(jìn)行混碼交易的
    D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的、
    45.期貨投資者保障基金按照( ?。┰瓌t籌集。
    A.資金大小的比例
    B.公開(kāi)、公平、公正
    C.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)
    D.個(gè)人勞動(dòng)所得倍率
    46.期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至( ?。╋L(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的百分之十五交納形成。
    A.2005年7月1日
    B.2005年12月16日
    C.2006年7與7日
    D.2006年12月31日
    47.期貨交易所的合并、分立,由( ?。┡鷾?zhǔn)。
    A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
    B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
    C.國(guó)務(wù)院期貨法制委員會(huì)
    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    48.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)當(dāng)近( ?。﹥?nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄,未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件。
    A.l年
    B.2年
    C.3年
    D.5年
    49.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。
    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)
    B.期貨公司不得從事經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C.期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保
    D.除法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外,期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)
    50.期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( ?。┤?。
    A.2
    B.3
    C.5
    D.7