2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷（5）
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
61.下列關(guān)于ETF的說法正確的有（ ）。
A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合
B.追蹤的是理論的股價指數(shù)
C.可以在證券交易所掛牌上市交易
D.可以進行基金份額的申購和贖回
62.可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括（ ）。
A.保險公司
B.財務(wù)公司
C.資產(chǎn)管理公司
D.咨詢公司
63.根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（ ）。
A.開市委托
B.市價委托
C.限價委托
D.當日委托
64.普通席位可以從事（ ）的買賣。
A.B股
B.債券
C.基金
D.A股
65.遠期交易與期貨交易的區(qū)別體現(xiàn)在（ ）。
A.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行
B.遠期交易是標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是非標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行
C.現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
D.現(xiàn)貨交易和期貨交易以通過交易獲取標的物為目的;而遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
66.富爾證券公司的注冊資本為8000萬元，它可以經(jīng)營下列的（ ）。
A.證券經(jīng)紀
B.證券投資咨詢
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
D.證券承銷與保薦
67.依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。
A.以營利為目的的業(yè)務(wù)
B.新聞出版業(yè)
C.為他人提供擔保
D.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料
68.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，下列說法中，符合規(guī)定的有（ ）。
A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風險準備
B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風險準備
C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風險準備
D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風險準備
69.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的。應(yīng)承擔賠償責任
D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
70.我國證券交易所采用的競價方式有（ ）。
A.獨立競價
B.集合競價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
71.投資者教育主要是對投資者進行（ ）。
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識普及
C.證券交易風險揭示
D.證券公司基本信息公示
72.上海證券交易所接受（ ）方式的市價申報。
A.5檔即時成交剩余撤銷申報
B.對手方價格申報
C.5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D.本方價格申報
73.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.待處理
B.凍結(jié)
C.質(zhì)押
D.風險警示
74.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（ ）。
A.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
B.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
C.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
75.掛牌公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。
A.進入破產(chǎn)清算程序
B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請
C.北京市政府有關(guān)部門批準其申請終止股份掛牌報價
D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
76.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（ ）。
A.證券投資基金賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.權(quán)證賬戶
77.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（ ）信息。
A.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
B.證券名稱
C.成交價
D.成交量
78.退市風險警示的處理措施包括（ ）。
A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.股票報價的日漲跌幅限制為10%
D.股票報價的日漲跌幅限制為15%
79.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（ ）。
A.客戶之間的交易
B.交易商之間的交易
C.交易商與客戶之間的交易
D.交易商與證券交易所之間的交易
80.自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（ ）。
A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.政策風險
D.經(jīng)營風險
81.常見的內(nèi)幕交易行為是（ ）。
A.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
82.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。
A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C.完善風險監(jiān)控量化指標體系
D.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
83.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運作風險。
A.規(guī)范的交易操作
B.合理的預(yù)警機制
C.嚴密的賬戶管理，嚴格的資金審批制度
D.完善的交易記錄保存制度
84.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有 （ ）。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元
B.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
85.（ ）應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。
A.證券交易所
B.托管銀行
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
86.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有（ ）。
A.投資偏好
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.主要社會關(guān)系
D.風險承受能力
87.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
88.對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足一年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.缺乏風險承擔能力
89.嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（ ）。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
90.信息技術(shù)風險控制的措施包括（ ）。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練
D.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
91.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ）之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
92.債券交易采用詢價交易方式，包括（ ）步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.結(jié)算
D.確認成交
93.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位分別是（?。?。
A.0.001 B.0.005 C.0.05 D.0.01
94.全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
95.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別有（ ）。
A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A.換券
B.提前贖回
C.拆借資金
D.現(xiàn)金交割
97.目前，我國對（ ）實行T+1交收方式。
A.A股
B.債券
C.B股
D.回購交易
98.ETF的清算交收涉及（ ）。
A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶
B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
99.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（ ）。
A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券
B.要求結(jié)算參與人立即補足透支金額
C.強制賣出暫扣證券
D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息
100.目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（ ）。
A.貨銀對付原則
B.共同對手方制度
C.凈額清算原則
D.會計日交收原則
二、多項選擇題
61. ACD
62. ABC
63. AD
64. BCD
65. AC
66. ABC
67. ABCD
68. ACD
69. AC
70. BC
71. ABCD
72. AC
73. BC
74. ABD
75. ABCD
76. ABC
77. BCD
78. AB
79. BC
80. ABD
81. BCD
82. ABCD
83. ABCD
84. BCD
85. AB
86. ABD
87. ABD
88. ACD
89. ABD
90. BCD
91. ABCD
92. ABD
93. BD
94. BCD
95. BC
96. ABD
97. ABD
98. ACD
99. ABCD
100. ABC
二、多項選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個選項中，有兩項或兩項以上符合題目的要求，請選出正確的選項，漏選、錯選均不得分。
61.下列關(guān)于ETF的說法正確的有（ ）。
A.ETF代表的是一攬子股票的投資組合
B.追蹤的是理論的股價指數(shù)
C.可以在證券交易所掛牌上市交易
D.可以進行基金份額的申購和贖回
62.可向證券交易所申請取得專用席位的機構(gòu)包括（ ）。
A.保險公司
B.財務(wù)公司
C.資產(chǎn)管理公司
D.咨詢公司
63.根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為（ ）。
A.開市委托
B.市價委托
C.限價委托
D.當日委托
64.普通席位可以從事（ ）的買賣。
A.B股
B.債券
C.基金
D.A股
65.遠期交易與期貨交易的區(qū)別體現(xiàn)在（ ）。
A.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行
B.遠期交易是標準化的，在場外市場進行;期貨交易則是非標準化的，有規(guī)定格式的合約，多數(shù)在場內(nèi)市場進行
C.現(xiàn)貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的;而期貨交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
D.現(xiàn)貨交易和期貨交易以通過交易獲取標的物為目的;而遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)
66.富爾證券公司的注冊資本為8000萬元，它可以經(jīng)營下列的（ ）。
A.證券經(jīng)紀
B.證券投資咨詢
C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
D.證券承銷與保薦
67.依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所不得直接或者間接從事的事項有（ ）。
A.以營利為目的的業(yè)務(wù)
B.新聞出版業(yè)
C.為他人提供擔保
D.發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料
68.證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，下列說法中，符合規(guī)定的有（ ）。
A.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風險準備
B.按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的5%計算風險準備
C.按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風險準備
D.按專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的0.5%計算風險準備
69.關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
A.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格
C.經(jīng)紀商無故違反委托人指示并使其遭受損失的。應(yīng)承擔賠償責任
D.證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀商不承擔賠償責任
70.我國證券交易所采用的競價方式有（ ）。
A.獨立競價
B.集合競價
C.連續(xù)競價
D.公開競價
71.投資者教育主要是對投資者進行（ ）。
A.證券法規(guī)宣傳
B.證券知識普及
C.證券交易風險揭示
D.證券公司基本信息公示
72.上海證券交易所接受（ ）方式的市價申報。
A.5檔即時成交剩余撤銷申報
B.對手方價格申報
C.5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報
D.本方價格申報
73.在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存在（ ）等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。
A.待處理
B.凍結(jié)
C.質(zhì)押
D.風險警示
74.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有（ ）。
A.具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理
B.同時具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
C.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為
D.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
75.掛牌公司出現(xiàn)下列（ ）情形之一的，主辦報價券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。
A.進入破產(chǎn)清算程序
B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請
C.北京市政府有關(guān)部門批準其申請終止股份掛牌報價
D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形
76.按用途劃分，證券賬戶可以劃分為（ ）。
A.證券投資基金賬戶
B.人民幣特種股票賬戶
C.人民幣普通股票賬戶
D.權(quán)證賬戶
77.每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，交易所公告（ ）信息。
A.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
B.證券名稱
C.成交價
D.成交量
78.退市風險警示的處理措施包括（ ）。
A.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
B.股票報價的日漲跌幅限制為5%
C.股票報價的日漲跌幅限制為10%
D.股票報價的日漲跌幅限制為15%
79.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括（ ）。
A.客戶之間的交易
B.交易商之間的交易
C.交易商與客戶之間的交易
D.交易商與證券交易所之間的交易
80.自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（ ）。
A.合規(guī)風險
B.市場風險
C.政策風險
D.經(jīng)營風險
81.常見的內(nèi)幕交易行為是（ ）。
A.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
C.內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券
82.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應(yīng)采取的措施有（ ）。
A.建立自營業(yè)務(wù)的逐日盯市制度
B.健全自營業(yè)務(wù)風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
C.完善風險監(jiān)控量化指標體系
D.定期對自營業(yè)務(wù)投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
83.證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運作風險。
A.規(guī)范的交易操作
B.合理的預(yù)警機制
C.嚴密的賬戶管理，嚴格的資金審批制度
D.完善的交易記錄保存制度
84.關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有 （ ）。
A.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣300萬元
B.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
D.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
85.（ ）應(yīng)當對集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍和投資組合進行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)有重大違規(guī)行為的，須及時報告中國證監(jiān)會。
A.證券交易所
B.托管銀行
C.證券公司
D.中國證券業(yè)協(xié)會
86.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當了解的客戶的基本情況有（ ）。
A.投資偏好
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.主要社會關(guān)系
D.風險承受能力
87.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格
C.對客戶投資收益或者賠償投資損失未做出明確承諾
D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
88.對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。
A.未按照要求提供有關(guān)情況
B.在證券公司從事證券交易不足一年
C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管
D.缺乏風險承擔能力
89.嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（ ）。
A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%
D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
90.信息技術(shù)風險控制的措施包括（ ）。
A.通過技術(shù)手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B.制定并嚴格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度
C.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進行演練
D.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
91.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（ ）之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
B.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C.未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風險
D.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
92.債券交易采用詢價交易方式，包括（ ）步驟。
A.自主報價
B.格式化詢價
C.結(jié)算
D.確認成交
93.滬深證券交易所回購交易的最小報價變動單位分別是（?。?。
A.0.001 B.0.005 C.0.05 D.0.01
94.全國銀行間市場買斷式回購的（ ）由交易雙方確定。
A.到期交付方式
B.首期交易凈價
C.到期交易凈價
D.回購債券數(shù)量
95.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別有（ ）。
A.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，但所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
C.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不發(fā)生轉(zhuǎn)移
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移
96.全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得（ ）。
A.換券
B.提前贖回
C.拆借資金
D.現(xiàn)金交割
97.目前，我國對（ ）實行T+1交收方式。
A.A股
B.債券
C.B股
D.回購交易
98.ETF的清算交收涉及（ ）。
A.組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過戶
B.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶
C.ETF份額交易、申購、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
D.網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
99.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人，中國結(jié)算上海分公司可采取的措施有（ ）。
A.凍結(jié)結(jié)算參與人所管轄相關(guān)證券賬戶上的證券
B.要求結(jié)算參與人立即補足透支金額
C.強制賣出暫扣證券
D.按每日透支金額的1‰向結(jié)算參與人收取罰息
100.目前，我國證券清算與交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（ ）。
A.貨銀對付原則
B.共同對手方制度
C.凈額清算原則
D.會計日交收原則
二、多項選擇題
61. ACD
62. ABC
63. AD
64. BCD
65. AC
66. ABC
67. ABCD
68. ACD
69. AC
70. BC
71. ABCD
72. AC
73. BC
74. ABD
75. ABCD
76. ABC
77. BCD
78. AB
79. BC
80. ABD
81. BCD
82. ABCD
83. ABCD
84. BCD
85. AB
86. ABD
87. ABD
88. ACD
89. ABD
90. BCD
91. ABCD
92. ABD
93. BD
94. BCD
95. BC
96. ABD
97. ABD
98. ACD
99. ABCD
100. ABC