一、投資銀行業(yè)務內(nèi)部控制的總體要求
1.具體內(nèi)容：
⑴建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;
⑵建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
⑶強化風險責任制;
⑷建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業(yè)務的風險控制
1.證券公司風險控制指標體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風險控制指標標準：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準：100%、40%、8%、20%
三、股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰
注意區(qū)別36個月內(nèi)和12個月內(nèi)不得參與證券承銷的不當行為
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
一、監(jiān)管主體及內(nèi)容
1.證券公司的投資銀行業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管
2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
二、核準制的含義及其特點
1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
2.與行政審批制相比，核準制具有的特點：
⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，
⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，
⑶在發(fā)行審核上，
⑷在股票發(fā)行定價上，
三、保薦制度
1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，自2008年12月1日起施行。
2.保薦制度的主要內(nèi)容：
⑴保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
⑵保薦期限
⑶保薦責任
⑷監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應的不當行為表現(xiàn)
四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查
1.非現(xiàn)場檢查：主要由證券公司上報年度報告及自查
2.現(xiàn)場檢查：
1.具體內(nèi)容：
⑴建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;
⑵建立科學的發(fā)行人質(zhì)量評價體系;
⑶強化風險責任制;
⑷建立嚴密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序。
2.中國證監(jiān)會對內(nèi)部控制提出的10條具體要求
二、證券公司承銷業(yè)務的風險控制
1.證券公司風險控制指標體系的核心：凈資本
2.凈資本的含義
3.風險控制指標標準：2000萬元、5000萬元、1億元、2億元
4.證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準：100%、40%、8%、20%
三、股票承銷業(yè)務中的不當行為及相應處罰
注意區(qū)別36個月內(nèi)和12個月內(nèi)不得參與證券承銷的不當行為
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務的監(jiān)管
一、監(jiān)管主體及內(nèi)容
1.證券公司的投資銀行業(yè)務由中國證監(jiān)會負責監(jiān)管
2.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對證券公司的監(jiān)管內(nèi)容
二、核準制的含義及其特點
1.含義：是指發(fā)行人申請發(fā)行證券，不僅要公開披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息、符合《公司法》和《證券法》中規(guī)定的條件，而且要求發(fā)行人將發(fā)行申請報請證券監(jiān)管部門決定的審核制度。
2.與行政審批制相比，核準制具有的特點：
⑴在選擇和推薦企業(yè)方面，
⑵在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上，
⑶在發(fā)行審核上，
⑷在股票發(fā)行定價上，
三、保薦制度
1.法規(guī)依據(jù)：2008年8月14日，中國證監(jiān)會審議通過的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，自2008年12月1日起施行。
2.保薦制度的主要內(nèi)容：
⑴保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
⑵保薦期限
⑶保薦責任
⑷監(jiān)管措施：中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)和保薦代表人分別給予的不同處置以及其對應的不當行為表現(xiàn)
四、中國證監(jiān)會對投資銀行業(yè)務的檢查
1.非現(xiàn)場檢查：主要由證券公司上報年度報告及自查
2.現(xiàn)場檢查：