知識(shí)點(diǎn)
證券公司的設(shè)立條件：
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
（3）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券公司的經(jīng)營范圍：
（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
（2）證券投資咨詢。
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。
從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦。
（5）證券自營。
（6）證券資產(chǎn)管理。
（7）其他證券業(yè)務(wù)。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
練習(xí)題
【例1·單選題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
【例2·多選題】證券公司經(jīng)營（?。I(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券自營、證券資產(chǎn)管理
B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)
C.證券承銷與保薦、證券自營
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
【例3.多選題】下列（?。儆谠O(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。
A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】ACD
【例3·正確答案】AB
證券公司的設(shè)立條件：
（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。
（2）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
（3）具有符合本法規(guī)定的注冊(cè)資本。
（4）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格。
（5）有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度。
（6）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。
（7）法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
證券公司的經(jīng)營范圍：
（1）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
（2）證券投資咨詢。
（3）與證券交易、證券投資活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)顧問。
從事上述（1）至（3）項(xiàng)業(yè)務(wù)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬。
（4）證券承銷與保薦。
（5）證券自營。
（6）證券資產(chǎn)管理。
（7）其他證券業(yè)務(wù)。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的一項(xiàng)的最低注冊(cè)資本不低于人民幣1億。
從事（4）至（7）項(xiàng)中的兩項(xiàng)以上的最低注冊(cè)資本不低于人民幣5億。
練習(xí)題
【例1·單選題】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.2
C.3
D.5
【例2·多選題】證券公司經(jīng)營（?。I(yè)務(wù)時(shí)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券自營、證券資產(chǎn)管理
B.證券投資咨詢、證券經(jīng)紀(jì)
C.證券承銷與保薦、證券自營
D.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
【例3.多選題】下列（?。儆谠O(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件。
A.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員可以不具備證券業(yè)從業(yè)資格
【例1·正確答案】A
【例2·正確答案】ACD
【例3·正確答案】AB