一、單項選擇題
第 1 題 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A．董事會
B．全體發(fā)起人大會
C．股東大會
D．創(chuàng)立大會
【正確答案】： B
【參考解析】： 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
第 2 題 專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在（ ）個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
A．3
B．6
C．10
D．12
【正確答案】： B
【參考解析】： 專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在6個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
二、不定項選擇題
第 1 題 中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ?。?。
A．擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D．公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
【正確答案】： C， D
【參考解析】： 本題考查證監(jiān)會現(xiàn)場檢查一機構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。
第 2 題 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無重大違法違規(guī)記錄
C．財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D．財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
【正確答案】： A， B， D
【參考解析】： 本題考查企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項C應(yīng)該是財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
三、判斷題
第 1 題 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。
第 2 題 詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)登記備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的相關(guān)規(guī)定。
第 1 題 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開（ ?。?，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
A．董事會
B．全體發(fā)起人大會
C．股東大會
D．創(chuàng)立大會
【正確答案】： B
【參考解析】： 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開全體發(fā)起人大會，選舉董事會和監(jiān)事會成員，并通過公司章程草案。
第 2 題 專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在（ ）個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
A．3
B．6
C．10
D．12
【正確答案】： B
【參考解析】： 專業(yè)機構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定在6個月內(nèi)不接受該專業(yè)機構(gòu)報送的專業(yè)報告和意見。
二、不定項選擇題
第 1 題 中國證監(jiān)會對證券公司機構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ?。?。
A．擔(dān)任主承銷商時，作為知情人對發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負(fù)責(zé)承銷業(yè)務(wù)的高級管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過了從業(yè)資格考試
D．公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險和加強對人員的管理
【正確答案】： C， D
【參考解析】： 本題考查證監(jiān)會現(xiàn)場檢查一機構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。
第 2 題 企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．申請前1年，注冊資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無重大違法違規(guī)記錄
C．財務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D．財務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
【正確答案】： A， B， D
【參考解析】： 本題考查企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項C應(yīng)該是財務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營狀況良好，申請前1年利潤率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
三、判斷題
第 1 題 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準(zhǔn)。（ ）
A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象。
第 2 題 詢價對象為其管理的股票配售對象分別指定的資金賬戶和證券賬戶，指定賬戶應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會和證券登記結(jié)算機構(gòu)登記備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
【正確答案】： 對
【參考解析】： 本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢價對象配售的相關(guān)規(guī)定。