一、單項(xiàng)選擇題
第 1 題 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
【正確答案】： B
【參考解析】： 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
第 2 題 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委員會(huì)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在（ ）個(gè)月內(nèi)不接受該專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專(zhuān)業(yè)報(bào)告和意見(jiàn)。
A．3
B．6
C．10
D．12
【正確答案】： B
【參考解析】： 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委員會(huì)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不接受該專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專(zhuān)業(yè)報(bào)告和意見(jiàn)。
二、不定項(xiàng)選擇題
第 1 題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ?。?。
A．擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試
D．公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
【正確答案】： C， D
【參考解析】： 本題考查證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查一機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。
第 2 題 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C．財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D．財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
【正確答案】： A， B， D
【參考解析】： 本題考查企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
三、判斷題
第 1 題 非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。
第 2 題 詢(xún)價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，指定賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的相關(guān)規(guī)定。
第 1 題 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)（ ?。?，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
A．董事會(huì)
B．全體發(fā)起人大會(huì)
C．股東大會(huì)
D．創(chuàng)立大會(huì)
【正確答案】： B
【參考解析】： 采用發(fā)起設(shè)立方式的，發(fā)起人繳付全部出資后，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)全體發(fā)起人大會(huì)，選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員，并通過(guò)公司章程草案。
第 2 題 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委員會(huì)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在（ ）個(gè)月內(nèi)不接受該專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專(zhuān)業(yè)報(bào)告和意見(jiàn)。
A．3
B．6
C．10
D．12
【正確答案】： B
【參考解析】： 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委員會(huì)工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不接受該專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專(zhuān)業(yè)報(bào)告和意見(jiàn)。
二、不定項(xiàng)選擇題
第 1 題 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括（ ?。?。
A．擔(dān)任主承銷(xiāo)商時(shí)，作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露
B．有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備
C．公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格，或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試
D．公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系，以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理
【正確答案】： C， D
【參考解析】： 本題考查證監(jiān)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)檢查一機(jī)構(gòu)、制度與人員檢查所包括的內(nèi)容。
第 2 題 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．申請(qǐng)前1年，注冊(cè)資本金不低于3億元人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平
B．近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄
C．財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期
D．財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%
【正確答案】： A， B， D
【參考解析】： 本題考查企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件。選項(xiàng)C應(yīng)該是財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期。
三、判斷題
第 1 題 非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為境外戰(zhàn)略投資者的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院相關(guān)部門(mén)事先批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 本題考查非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象。
第 2 題 詢(xún)價(jià)對(duì)象為其管理的股票配售對(duì)象分別指定的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)，指定賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 本題考查向參與網(wǎng)下配售的詢(xún)價(jià)對(duì)象配售的相關(guān)規(guī)定。