2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題(1) （含答案詳解）
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A.國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓 B.股票柜臺(tái)買賣 C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓 D.人民幣特種股票在交易所買賣
答案：C
解析：1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù);1988年4月，我國(guó)開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng);1992年初，人民幣特種股票（B股）在交易所買賣。
2.（ ?。┎粚儆谠谖覈?guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
答案：B
解析：公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。
3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（ ?。?。
A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票
答案：B
解析：A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易;C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì);D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。
4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ?。?。
A.投機(jī)收入 B.傭金收入 C.投資收入 D.買賣證券的差價(jià)
答案：D
解析：在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。
5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?BR> A.有形席位和無(wú)形席位B.普通席位和專用席位
C.購(gòu)入席位和售出席位D.代理席位和自營(yíng)席位
答案：A
解析：交易席位的分類有：①根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤方式;②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
A.證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家外匯管理局C.交易所D.國(guó)務(wù)院
答案：B
解析：境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（ ?。┫蜃C券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A.每年4月30日前B.每月前7個(gè)工作日內(nèi)
C.每年7月30日前D.每月后7個(gè)工作日內(nèi)
答案：B
解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：①每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;②每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;③每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;④證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ?。?BR> A.清算B.交收C.成交D.競(jìng)價(jià)
答案：B
解析：證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
9.（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》B.《證券交易委托代理協(xié)議》
C.《客戶須知》D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
答案：B
解析：《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ?。┝P款。
A.1倍以上5倍以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
答案：C
解析：證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
11.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A.證券公司可接受客戶的委托
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人
D.證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
答案：D
解析：證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
答案：A
解析：證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手（其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào)）。
13.從（ ）年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.1999B.2000C.2001D.2002
答案：D
解析：從2002年3月25日開(kāi)始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。
14.按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?BR> A.5%B.10%C.15%D.20%
答案：B
解析：目前股票（含A、B股）、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%;但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。
15.證券經(jīng)紀(jì)商以（ ?。┑纳矸輳氖伦C券交易。
A.委托人B.授權(quán)人C.受托人D.代理人
答案：D
解析：證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。
16.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝?股。
A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794
答案：C
解析：B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即0.800-0.005=0.795（美元/股）。
17.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的（ ?。┑玫奖Ｗo(hù)。
A.市價(jià)指令B.停損賣出指令
C.限價(jià)委托指令D.限價(jià)賣出指令
答案：B
解析：停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令。
18.如表1所示，××股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
A.12.18元;350手 B.12.18元;500手
C.12.15元;350手 D.12.15元;500手
答案：C
解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表1中可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格為12.10和12.20;高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30和12.O0;與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10和12.20;因此其中間價(jià)為開(kāi)盤價(jià)（12.20+12.10）/2=12.15（元），可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350（手）。
19.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（ ）的前3只證券，要公布其成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A.5%B.7%C.10%D.15%
答案：B
解析：對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
20.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
C.應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)
D.應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
答案：D
解析：D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)最先試辦的業(yè)務(wù)是（ ?。?BR> A.國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓 B.股票柜臺(tái)買賣 C.企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓 D.人民幣特種股票在交易所買賣
答案：C
解析：1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù);1988年4月，我國(guó)開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng);1992年初，人民幣特種股票（B股）在交易所買賣。
2.（ ?。┎粚儆谠谖覈?guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。
A.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表必須及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
B.股份公司的所有事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
C.上市的股份公司經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)
D.股份公司法人一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
答案：B
解析：公開(kāi)原則又稱“信息公開(kāi)原則”，指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開(kāi)的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。根據(jù)這一原則的要求，證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則有許多具體的內(nèi)容，例如：上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等。
3.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（ ?。?。
A.認(rèn)股權(quán)證不能在場(chǎng)外市場(chǎng)交易
B.認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
D.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
D.認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買人公司發(fā)行的股票
答案：B
解析：A項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證的交易方式類似于股票，既可以在證券交易所內(nèi)交易，也可以在場(chǎng)外市場(chǎng)交易;C項(xiàng)從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì);D項(xiàng)認(rèn)股權(quán)證持有者可在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間，以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買一定量該公司的股票。
4.在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是（ ?。?。
A.投機(jī)收入 B.傭金收入 C.投資收入 D.買賣證券的差價(jià)
答案：D
解析：在做市商市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券的雙向報(bào)價(jià)。投資者之間并不直接成交，而是從做市商手中買進(jìn)證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來(lái)源是買賣證券的差價(jià)。
5.根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為（ ?。?BR> A.有形席位和無(wú)形席位B.普通席位和專用席位
C.購(gòu)入席位和售出席位D.代理席位和自營(yíng)席位
答案：A
解析：交易席位的分類有：①根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位，即前者采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式，后者采用場(chǎng)外報(bào)盤方式;②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位;③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
6，境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得（ ）頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證。
A.證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家外匯管理局C.交易所D.國(guó)務(wù)院
答案：B
解析：境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得國(guó)家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營(yíng)許可證;境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要取得B股席位，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)。
7.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于（ ?。┫蜃C券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
A.每年4月30日前B.每月前7個(gè)工作日內(nèi)
C.每年7月30日前D.每月后7個(gè)工作日內(nèi)
答案：B
解析：證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報(bào)告義務(wù)：①每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表;②每年4月30日前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料;③每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;④證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
8.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于（ ?。?BR> A.清算B.交收C.成交D.競(jìng)價(jià)
答案：B
解析：證券結(jié)算兩個(gè)方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
9.（ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。
A.《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》B.《證券交易委托代理協(xié)議》
C.《客戶須知》D.《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》
答案：B
解析：《證券交易委托代理協(xié)議》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
10.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ?。┝P款。
A.1倍以上5倍以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
答案：C
解析：證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即“責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
11.關(guān)于我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述（ ?。┦遣徽_的。
A.證券公司可接受客戶的委托
B.證券公司不賺差價(jià)
C.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收人
D.證券公司可以降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
答案：D
解析：證券公司不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易管理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，收取不合理的傭金和其他費(fèi)用。
12.上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為（ ）。
A.100股B.500股C.1000股D.1500股
答案：A
解析：證券交易中一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)交易單位為1手，按現(xiàn)行規(guī)定，股票以100股為1手，基金以100份基金單位為1手，債券以人民幣1000元面額為1手，債券回購(gòu)以1000元標(biāo)準(zhǔn)券或綜合券為1手（其中上海證券交易所債券回購(gòu)以100手或其整數(shù)倍申報(bào)）。
13.從（ ）年3月25日開(kāi)始，我國(guó)證券交易所的國(guó)債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易。
A.1999B.2000C.2001D.2002
答案：D
解析：從2002年3月25日開(kāi)始，根據(jù)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國(guó)債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，國(guó)債交易采用凈價(jià)交易。
14.按現(xiàn)行規(guī)定，股票（含A、B股）、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?BR> A.5%B.10%C.15%D.20%
答案：B
解析：目前股票（含A、B股）、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票為5%;但股票、基金上市當(dāng)日無(wú)此限制。
15.證券經(jīng)紀(jì)商以（ ?。┑纳矸輳氖伦C券交易。
A.委托人B.授權(quán)人C.受托人D.代理人
答案：D
解析：證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系。
16.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為（ ?。┟涝?股。
A.0.800B.0.799C.0.795D.0.794
答案：C
解析：B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日前一日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利，即0.800-0.005=0.795（美元/股）。
17.某投資者以每股3元的價(jià)格購(gòu)買某公司股票，該股現(xiàn)以15元的價(jià)格賣出，則其收入可通過(guò)執(zhí)行限價(jià)為13元的（ ?。┑玫奖Ｗo(hù)。
A.市價(jià)指令B.停損賣出指令
C.限價(jià)委托指令D.限價(jià)賣出指令
答案：B
解析：停損賣出指令的含義是當(dāng)該股票價(jià)格比指定的停損價(jià)格低時(shí)，該指令就變成市價(jià)賣出指令，當(dāng)題中價(jià)格為13元時(shí)，實(shí)行該指令。
18.如表1所示，××股票前一日收盤價(jià)為12.18元，則股票在上海證券交易所當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)及成交量分別是（ ?。?。
A.12.18元;350手 B.12.18元;500手
C.12.15元;350手 D.12.15元;500手
答案：C
解析：根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。表1中可實(shí)現(xiàn)成交量的價(jià)格為12.10和12.20;高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30和12.O0;與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10和12.20;因此其中間價(jià)為開(kāi)盤價(jià)（12.20+12.10）/2=12.15（元），可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350（手）。
19.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)（ ）的前3只證券，要公布其成交金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱及其成交金額。
A.5%B.7%C.10%D.15%
答案：B
解析：對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票（基金），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。
20.關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度
B.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
C.應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)
D.應(yīng)禁止向客戶直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
答案：D
解析：D項(xiàng)應(yīng)在代理交易協(xié)議中向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。