二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)
1.基金投資風格分析主要有( )。
A.持倉集中度分析
B.基金持倉成本分析
C.基金持倉股本規(guī)模分析
D.基金持倉成長性分析
2.一般而言，通過基金財務會計報告分析能夠達到的目的有( )。
A.評價基金過去的經營業(yè)績及投資管理能力
B.了解基金的投資狀況
C.預測基金未來的發(fā)展趨勢
D.為基金投資者的投資決策提供依據(jù)
3.基金費用核算包括( )等;這些費用一般也按日計提，并于當日確認為費用。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.預提費用
D.攤銷費用
4.基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供( )等信息。
A.基金日常交易情況
B.異常交易情況
C.內部監(jiān)察稽核報告
D.調查和評價基金投資人風險承受能力的方法
5.基金產品設計包含的三方面重要的信息輸入是( )。
A.客戶需求信息
B.投資運作信息
C.競爭機構投資組合信息
D.產品市場信息
6.機構投資者買賣基金時涉及的稅收種類有( )。
A.營業(yè)稅
B.印花稅
C.所得稅
D.增值稅
7.基金收益主要來源于基金投資所得的( )，以及其他收入。
A.紅利
B.股息
C.債券利息
D.證券買賣價差收入
8.按照公司成長性可以將股票分為( )。
A.增長類
B.非增長類
C.穩(wěn)定類
D.周期類
9.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )等幾個方面。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有效防止信息濫用
10.貨幣市場基金刊登偏離度信息，主要包括( )。
A.在臨時報告中披露偏離度信息
B.在半年度和年度報告中披露偏離度信息
C.在招募說明書中披露偏離度信息披露
D.在投資組合報告中披露偏離度信息11，在我國基金業(yè)的快速發(fā)展階段，呈現(xiàn)的新變化包括( )。
A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善
B.基金品種日益豐富，開放式基金成為市場主流
C.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高
D.基金在規(guī)范化運作方面不斷提高
12.目前我國開放式基金的登記體系有( )。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內置模式”
B.委托中國結算公司作為登記機構的“外置模式”
C.以上兩種情況兼有的“混合模式”
D.基金托管人作為登記機構的“外置模式”
13.開放式基金收費模式有( )。
A.前端收費模式
B.后端收費模式
C.終端收費模式
D.任意環(huán)節(jié)收費模式
14.不同基金之間在( )等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。
A.持有人名冊登記
B.賬戶設置
C.資金劃撥
D.賬冊記錄
15.督察長不得有下列( )行為。
A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險急患隱瞞不報或者做出虛假報告
16.基金行業(yè)自律管理的方式主要有( )。
A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準
B.加強會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動
C.對基金上市交易的管理
D.建立行業(yè)人員教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質
17.在投資限制方面的規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財產不得用于( )等投資或者活動。
A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
18.基金托管人會計核算過程的主要風險點有( )。
A.核算辦法不合理
B.沒有嚴格按流程操作
C.核算數(shù)據(jù)錯誤
D.估值操作程序錯誤
19.公司異常可以表現(xiàn)為( )。
A.小公司的收益通常高于大公司的收益
B.小公司的收益通常低于大公司的收益
C.為少數(shù)機構所持股的股票趨于高收益
D.折價交易的封閉式基金收益率較高
20.下列各項是切點證券組合T具有的經濟意義的有( )。
A.所有投資者擁有完全相同的有效邊界
B.投資者對依據(jù)自己風險偏好所選擇的有證券組合P進行投資，其風險投資部分均可視為對T的投資
C.當市場處于均衡狀態(tài)時，有風險證券組合T就等于市場組合
D.是所有證券組合中風險小同時又是受益大的組合21.監(jiān)察稽核部門負責內部控制制度的綜合管理，其具體職責包括( )。
A.對各項業(yè)務及其操作提出內部控制建議
B.獨立檢查和評價有關內部控制制度的合理性
C.對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查
D.健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統(tǒng)
22.以下( )是相對較為積極的資產配置策略。
A.買人并持有策略
B.恒定混合策略
C.投資組合保險策略
D.動態(tài)資產配置策略
23.資產配置的類型，從范圍上可分為( )。
A.全球資產配置
B.行業(yè)風格資產配置
C.動態(tài)資產配置
D.股票、債券資產配置
24.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素有( )。
A.投資者的資產負債情況
B.國際經濟形勢
C.國內經濟狀況與發(fā)展動向
D.通貨膨脹、利率變化、經濟周期波動和監(jiān)管等
25.以下關于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構運作的
26.1940年美國政府頒布了( )，被認為是關于保護共同基金投資者的兩部重要的法律。
A.《投資公司法》
B.《投資顧問法》
C.《股份有限公司法》
D.《證券法》
27.按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.契約型基金
B.公司型基
C.私募基金
D.公募基金
28.關于價量關系指標的說法正確的有( )。
A.價升量減，價跌量增
B.技術分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋和預測未來的市場走勢
C.在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點
D.成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度可以推斷出多空之間的力量對比和股價漲跌的幅度
29.按照投資期分析法把債券互換各個方面的回報率分解為四個組成部分，則總回報率的組成成分包括( )。
A.時間成分
B.票息因素
C.資本增值或損失
D.票息的再投資收益
30.基金的運作環(huán)節(jié)包括( )。
A.基金的市場營銷
B.基金的募集
C.基金的投資管理
D.基金資產的托管
31.信息技術系統(tǒng)控制要遵循的原則包括( )。
A.安全性原則
B.實用性原則
C.全面性原則
D.可操作性原則
32.按股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為( )。
A.增長類
B.周期類
C.穩(wěn)定類
D.能源類
33.按照道氏理論的主要觀點，市場趨勢主要包括( )。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.短暫趨勢
D.中期趨勢
34.今天的道氏理論主要是經由( )共同努力而創(chuàng)建的。
A.漢米爾頓
B.特雷諾
C.雷亞
D.查爾斯•道
35.對公司基本面狀況分析的內容包括( )。
A.資本結構
B.資產運作效率
C.盈利能力
D.市場占有率
36.以技術分析為基礎的投資策略與以基本分析為基礎的投資策略的區(qū)別有( )。
A.對市場有效性的判定不同
B.分析基礎不同
C.對能否獲取超額收益看法不同
D.使用的分析工具不同
37.替代互換的風險主要來自于( )。
A.糾正市場定價偏差的過渡期比預期的更長
B.價格走向與預期相反
C.提前贖回風險
D.全部利率反向變化
38.以下關于測算債券價格波動性的說法正確的有( )。
A.基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的絕對變動額
B.久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標
C.在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越大
D.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計算出的加權平均數(shù)
39.以下關于騎乘收益率曲線的描述正確的有( )。
A.騎乘收益率曲線的變化形式包括平行移動和非平行移動兩種
B.其中非平行變動又可分為收益率曲線的斜度變化和收益率曲線的谷峰變動
C.較平緩的收益率曲線說明長期債券和短期債券之間的收益差額趨于遞減
D.較陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間的收益差額是遞增的
40.下列關于凸性的描述正確的有( )。
A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關系
B.凸性對投資者是有利的
C.凸性無法彌補債券價格計算的誤差
D.其他條件不變時，較高的凸性更有利于投資者
1.基金投資風格分析主要有( )。
A.持倉集中度分析
B.基金持倉成本分析
C.基金持倉股本規(guī)模分析
D.基金持倉成長性分析
2.一般而言，通過基金財務會計報告分析能夠達到的目的有( )。
A.評價基金過去的經營業(yè)績及投資管理能力
B.了解基金的投資狀況
C.預測基金未來的發(fā)展趨勢
D.為基金投資者的投資決策提供依據(jù)
3.基金費用核算包括( )等;這些費用一般也按日計提，并于當日確認為費用。
A.基金管理費
B.基金托管費
C.預提費用
D.攤銷費用
4.基金銷售機構應當向監(jiān)管機構提供( )等信息。
A.基金日常交易情況
B.異常交易情況
C.內部監(jiān)察稽核報告
D.調查和評價基金投資人風險承受能力的方法
5.基金產品設計包含的三方面重要的信息輸入是( )。
A.客戶需求信息
B.投資運作信息
C.競爭機構投資組合信息
D.產品市場信息
6.機構投資者買賣基金時涉及的稅收種類有( )。
A.營業(yè)稅
B.印花稅
C.所得稅
D.增值稅
7.基金收益主要來源于基金投資所得的( )，以及其他收入。
A.紅利
B.股息
C.債券利息
D.證券買賣價差收入
8.按照公司成長性可以將股票分為( )。
A.增長類
B.非增長類
C.穩(wěn)定類
D.周期類
9.基金信息披露的作用主要體現(xiàn)在( )等幾個方面。
A.有利于投資者的價值判斷
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于提高證券市場的效率
D.有效防止信息濫用
10.貨幣市場基金刊登偏離度信息，主要包括( )。
A.在臨時報告中披露偏離度信息
B.在半年度和年度報告中披露偏離度信息
C.在招募說明書中披露偏離度信息披露
D.在投資組合報告中披露偏離度信息11，在我國基金業(yè)的快速發(fā)展階段，呈現(xiàn)的新變化包括( )。
A.基金業(yè)監(jiān)管的法律體系日益完善
B.基金品種日益豐富，開放式基金成為市場主流
C.基金行業(yè)對外開放程度不斷提高
D.基金在規(guī)范化運作方面不斷提高
12.目前我國開放式基金的登記體系有( )。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內置模式”
B.委托中國結算公司作為登記機構的“外置模式”
C.以上兩種情況兼有的“混合模式”
D.基金托管人作為登記機構的“外置模式”
13.開放式基金收費模式有( )。
A.前端收費模式
B.后端收費模式
C.終端收費模式
D.任意環(huán)節(jié)收費模式
14.不同基金之間在( )等方面應完全獨立，實行專戶、專人管理。
A.持有人名冊登記
B.賬戶設置
C.資金劃撥
D.賬冊記錄
15.督察長不得有下列( )行為。
A.擅離職守，無故不履行職責
B.違反規(guī)定授權他人代為履行職責
C.兼任可能影響其獨立性的職務或者從事可能影響其獨立性的活動
D.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險急患隱瞞不報或者做出虛假報告
16.基金行業(yè)自律管理的方式主要有( )。
A.制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務標準
B.加強會員管理，大力開展基金業(yè)宣傳活動
C.對基金上市交易的管理
D.建立行業(yè)人員教育培訓體系，全面提高基金從業(yè)人員素質
17.在投資限制方面的規(guī)定中，法律法規(guī)規(guī)定基金財產不得用于( )等投資或者活動。
A.承銷證券
B.向他人貸款或提供擔保
C.從事承擔無限責任的投資
D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
18.基金托管人會計核算過程的主要風險點有( )。
A.核算辦法不合理
B.沒有嚴格按流程操作
C.核算數(shù)據(jù)錯誤
D.估值操作程序錯誤
19.公司異常可以表現(xiàn)為( )。
A.小公司的收益通常高于大公司的收益
B.小公司的收益通常低于大公司的收益
C.為少數(shù)機構所持股的股票趨于高收益
D.折價交易的封閉式基金收益率較高
20.下列各項是切點證券組合T具有的經濟意義的有( )。
A.所有投資者擁有完全相同的有效邊界
B.投資者對依據(jù)自己風險偏好所選擇的有證券組合P進行投資，其風險投資部分均可視為對T的投資
C.當市場處于均衡狀態(tài)時，有風險證券組合T就等于市場組合
D.是所有證券組合中風險小同時又是受益大的組合21.監(jiān)察稽核部門負責內部控制制度的綜合管理，其具體職責包括( )。
A.對各項業(yè)務及其操作提出內部控制建議
B.獨立檢查和評價有關內部控制制度的合理性
C.對涉及內部控制方面的問題進行專題檢查及調查
D.健全完善內部控制制度的評審和反饋機制，建立預測預警系統(tǒng)
22.以下( )是相對較為積極的資產配置策略。
A.買人并持有策略
B.恒定混合策略
C.投資組合保險策略
D.動態(tài)資產配置策略
23.資產配置的類型，從范圍上可分為( )。
A.全球資產配置
B.行業(yè)風格資產配置
C.動態(tài)資產配置
D.股票、債券資產配置
24.影響各類資產的風險收益狀況以及相關關系的資本市場環(huán)境因素有( )。
A.投資者的資產負債情況
B.國際經濟形勢
C.國內經濟狀況與發(fā)展動向
D.通貨膨脹、利率變化、經濟周期波動和監(jiān)管等
25.以下關于證券投資基金中的專業(yè)理財含義描述正確的是( )。
A.專業(yè)理財就是由擁有超常能力的基金經理理財
B.理財?shù)闹饕椒ㄊ怯赏顿Y者決定的
C.理財機構由專業(yè)人士組成
D.理財是由專業(yè)機構運作的
26.1940年美國政府頒布了( )，被認為是關于保護共同基金投資者的兩部重要的法律。
A.《投資公司法》
B.《投資顧問法》
C.《股份有限公司法》
D.《證券法》
27.按照基金法律形式，證券投資基金可以劃分為( )。
A.契約型基金
B.公司型基
C.私募基金
D.公募基金
28.關于價量關系指標的說法正確的有( )。
A.價升量減，價跌量增
B.技術分析就是利用過去和現(xiàn)在的成交量、成交價資料，以圖形分析和指標分析為工具，來解釋和預測未來的市場走勢
C.在某一點上的價和量反映的是買賣雙方在這一時點上共同的市場行為，是雙方的暫時均勢點
D.成交量是推動股價上漲的原動力，是測量股市行情變化的溫度計，通過其增加或減少的速度可以推斷出多空之間的力量對比和股價漲跌的幅度
29.按照投資期分析法把債券互換各個方面的回報率分解為四個組成部分，則總回報率的組成成分包括( )。
A.時間成分
B.票息因素
C.資本增值或損失
D.票息的再投資收益
30.基金的運作環(huán)節(jié)包括( )。
A.基金的市場營銷
B.基金的募集
C.基金的投資管理
D.基金資產的托管
31.信息技術系統(tǒng)控制要遵循的原則包括( )。
A.安全性原則
B.實用性原則
C.全面性原則
D.可操作性原則
32.按股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可將股票分為( )。
A.增長類
B.周期類
C.穩(wěn)定類
D.能源類
33.按照道氏理論的主要觀點，市場趨勢主要包括( )。
A.主要趨勢
B.次要趨勢
C.短暫趨勢
D.中期趨勢
34.今天的道氏理論主要是經由( )共同努力而創(chuàng)建的。
A.漢米爾頓
B.特雷諾
C.雷亞
D.查爾斯•道
35.對公司基本面狀況分析的內容包括( )。
A.資本結構
B.資產運作效率
C.盈利能力
D.市場占有率
36.以技術分析為基礎的投資策略與以基本分析為基礎的投資策略的區(qū)別有( )。
A.對市場有效性的判定不同
B.分析基礎不同
C.對能否獲取超額收益看法不同
D.使用的分析工具不同
37.替代互換的風險主要來自于( )。
A.糾正市場定價偏差的過渡期比預期的更長
B.價格走向與預期相反
C.提前贖回風險
D.全部利率反向變化
38.以下關于測算債券價格波動性的說法正確的有( )。
A.基點價格值是指應計收益率每變化1個基點所引起的債券價格的絕對變動額
B.久期是測量債券價格相對于收益率變動的敏感性的指標
C.在所有其他因素不變的情況下，到期期限越長，債券價格的波動性越大
D.麥考萊久期表示的是每筆現(xiàn)金流量的期限按其現(xiàn)值占總現(xiàn)金流量的比重計算出的加權平均數(shù)
39.以下關于騎乘收益率曲線的描述正確的有( )。
A.騎乘收益率曲線的變化形式包括平行移動和非平行移動兩種
B.其中非平行變動又可分為收益率曲線的斜度變化和收益率曲線的谷峰變動
C.較平緩的收益率曲線說明長期債券和短期債券之間的收益差額趨于遞減
D.較陡峭的收益率曲線預示長短期債券之間的收益差額是遞增的
40.下列關于凸性的描述正確的有( )。
A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關系
B.凸性對投資者是有利的
C.凸性無法彌補債券價格計算的誤差
D.其他條件不變時，較高的凸性更有利于投資者