2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練3月27日
單選題：
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
［答案］：D
［答案］：A
多選題：
投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ）。
A.傭金
B.手續(xù)費(fèi)
C.印花稅
D.個(gè)人所得稅
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ）。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
［答案］：BC
［答案］：ABCD
判斷題：
上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但不能超過(guò)99999900元。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
［答案］：錯(cuò) 28 ［答案］：錯(cuò) 29 ［答案］：對(duì) 30 ［答案］：對(duì)
單選題：
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ）。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
證券公司自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為（ ）。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性
［答案］：D
［答案］：A
多選題：
投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶（掛失除外），應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納（ ）。
A.傭金
B.手續(xù)費(fèi)
C.印花稅
D.個(gè)人所得稅
股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)股票交易的不同之處在于（ ）。
A.掛牌公司屬性不同
B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D.結(jié)算方式不同
［答案］：BC
［答案］：ABCD
判斷題：
上海證券交易所基金最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1000元或其整數(shù)倍，但不能超過(guò)99999900元。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
投資者認(rèn)購(gòu)基金申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買賣方向只能為“買”。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。（ ）
對(duì) 錯(cuò)
［答案］：錯(cuò) 28 ［答案］：錯(cuò) 29 ［答案］：對(duì) 30 ［答案］：對(duì)