2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練3月28日
單選題：
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日（節(jié)假日不計(jì)入）
C T+1日（含節(jié)假日） D T日（交易發(fā)生日）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C
上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立（ ）
賬戶的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：A
以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）
A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 183，184 頁(yè) 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
（ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：B
多選題：
按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C D
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間
B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C 向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè) ： 答案：A B C
指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
A 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：B D 其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
判斷題：
在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：正確
在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：錯(cuò)誤
答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 163 頁(yè) ： 答案：正確
單選題：
債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，質(zhì)押券欠庫(kù)的，中國(guó)結(jié)算公司于（ ）起向融資方結(jié)算參與人收取違約金。
A T+2日 B T+1日（節(jié)假日不計(jì)入）
C T+1日（含節(jié)假日） D T日（交易發(fā)生日）
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 277 頁(yè) ： 答案：C
上海證券交易國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開立（ ）
賬戶的投資者
A B字頭和D字頭 B B字頭和C字頭
C A字頭和D字頭 D A字頭和B字頭
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 256 頁(yè) ： 答案：A
以下項(xiàng)目中，不屬于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（ ）
A 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B 為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C 為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 183，184 頁(yè) 答案：B 3種客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
（ ）是滬深證券交易所的一種通用型證券賬戶
A 債券賬戶 B A股賬戶 C 轉(zhuǎn)債賬戶 D 基金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 98 頁(yè) ： 答案：B
多選題：
按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（ ）。
A 辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
B 對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
C 發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
D 指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 135 頁(yè) ： 答案：A B C D
根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，下列各項(xiàng)中，（ ）屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A 接受客戶全權(quán)委托，代為客戶決定證券的買賣方向、買賣品種、買賣數(shù)量及買賣時(shí)間
B 挪用客戶交易結(jié)算資金和證券，將客戶資金和證券出借或抵押
C 向客戶保證證券交易收益或賠償客戶證券投資損失
D 為投資者提供投資咨詢
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 87 頁(yè) ： 答案：A B C
指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括（ ）。
A 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者
C 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
D 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
※專家點(diǎn)評(píng)：
頁(yè)碼：第 17 頁(yè) ： 答案：B D 其余兩項(xiàng)是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)。
判斷題：
在證券交易所的交易期間，如果發(fā)生不可抗力，意外事故、技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 157 頁(yè) ： 答案：正確
在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 40 頁(yè) ： 答案：錯(cuò)誤
答案解釋：在債券凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
※專家點(diǎn)評(píng)：
難易程度：易 頁(yè)碼：第 163 頁(yè) ： 答案：正確