2012年證券從業(yè)資格考試《投資分析》每日一練3月31日
一、單選題
1、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近（ ）內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。
A.1個月內(nèi)
B.2個月內(nèi)
C.3個月內(nèi)
D.6個月內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A.公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
二、多選題
1、證券分析師的主要職能包括（ ）
A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
2、下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（ ）。
A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保
B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易
D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
3、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（ ）。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
三、判斷題
1、證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
2、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
一、單選題
1、《證券法》規(guī)定，在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以（ ）的罰款。
A.1萬元以上l0萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.5萬元以上30萬元以下
D.10萬元以上50萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
2、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定，通過媒體發(fā)表投資意見或建議，必須依據(jù)本公司最近（ ）內(nèi)的書面研究報告，并能將相關(guān)研究報告及時提供給有需求的客戶。
A.1個月內(nèi)
B.2個月內(nèi)
C.3個月內(nèi)
D.6個月內(nèi)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、我國證券分析師執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ）。
A.公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職
B.獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正
C.獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
D.獨立誠實、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
二、多選題
1、證券分析師的主要職能包括（ ）
A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測
B.為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，傳授投資技巧
C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財務(wù)顧問服務(wù)
D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
2、下面關(guān)于投資分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法，不正確的是（ ）。
A.投資分析師不應(yīng)當(dāng)做出有關(guān)服務(wù)項目、個人資格、執(zhí)業(yè)證明、投資成績等方面的不正確的表述，但可以做出關(guān)于投資回報方面的任何保證或擔(dān)保
B.投資分析師為客戶或者雇主代理的證券或投資應(yīng)當(dāng)比其自身所持有的相同證券具有交易優(yōu)先權(quán)
C.投資分析師在客戶不知情或者在與客，戶設(shè)有達(dá)成一致意見的情況下。也可以自行對客戶的賬戶進(jìn)行交易
D.投資分析師不應(yīng)當(dāng)對沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， c， d
3、我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括（ ）。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， b， c， d
三、判斷題
1、證券分析師應(yīng)當(dāng)在投資分析、預(yù)測或建議的表述中將客觀事實與主觀判斷嚴(yán)格區(qū)分，并就主觀判斷的內(nèi)容做出明確提示。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
2、證券公司的自營、受托投資管理、財務(wù)顧問和投資銀行等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員在離開原崗位后的18個月內(nèi)不得從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議。 （ ）
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確