2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練4月6日
單選：
公開(kāi)原則的核心要求是（ ?。?BR> A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
［答案］：B
我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ?。?。
A.2005年5月底
B.2005年4月底
C.2006年5月底
D.2006年4月底
［答案］：B
多選：
以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的有（ ?。?BR> A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
D.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
［答案］：BD
為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（ ?。?BR> A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
［答案］：ABCD
判斷：
3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（ ）
［答案］：錯(cuò)
4.所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ?。?BR> ［答案］：錯(cuò)
5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ?。?BR> ［答案］：錯(cuò)
6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（ ）
［答案］：對(duì)
單選：
公開(kāi)原則的核心要求是（ ?。?BR> A.參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
B.交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化
D.上市公司對(duì)重大事項(xiàng)及時(shí)向社會(huì)公布
［答案］：B
我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是（ ?。?。
A.2005年5月底
B.2005年4月底
C.2006年5月底
D.2006年4月底
［答案］：B
多選：
以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說(shuō)法不正確的有（ ?。?BR> A.批量指令可以提供價(jià)格的穩(wěn)定性
B.市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性
C.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對(duì)比較低
D.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
［答案］：BD
為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有（ ?。?BR> A.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
B.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系
D.對(duì)結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
［答案］：ABCD
判斷：
3.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，也可在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行。（ ）
［答案］：錯(cuò)
4.所有的開(kāi)放式基金除了申購(gòu)和贖回外，都可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易。（ ?。?BR> ［答案］：錯(cuò)
5.股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件，直接終止其上市交易。（ ?。?BR> ［答案］：錯(cuò)
6.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。（ ）
［答案］：對(duì)