天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)21日發(fā)布《股權(quán)投資基金業(yè)從業(yè)行為準(zhǔn)則》，這是該行業(yè)制定的首部準(zhǔn)則。該行為準(zhǔn)則是根據(jù)國家發(fā)改委的有關(guān)規(guī)定和天津市《股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)管理辦法》，同時(shí)參考了歐美等先進(jìn)國家同類協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)則及其他金融行業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)而制定。該行為準(zhǔn)則的發(fā)布，意味著我國股權(quán)投資基金行業(yè)正在逐漸進(jìn)入規(guī)范成熟穩(wěn)健的發(fā)展階段。
該準(zhǔn)則從股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資金托管、備案、運(yùn)作、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、保護(hù)投資者等當(dāng)事人合法權(quán)益，嚴(yán)守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)形象等方面提出了詳細(xì)的要求。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，在天津注冊(cè)設(shè)立與運(yùn)營的股權(quán)投資基金及股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)就有2300多家。由于基金管理公司眾多，天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)也發(fā)現(xiàn)了不少問題：如個(gè)別投資機(jī)構(gòu)打著股權(quán)投資基金之名，行非法集資之實(shí)；對(duì)IPO前的企業(yè)投資過度競(jìng)爭(zhēng)，增加了投資人的風(fēng)險(xiǎn)。由于行業(yè)發(fā)展迅猛，從業(yè)隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，從業(yè)人員素質(zhì)良莠不齊等。
天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)輪值主席、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司CEO李祥生表示，《行為準(zhǔn)則》的發(fā)布，意味我國股權(quán)投資基金行業(yè)正在逐漸進(jìn)入規(guī)范成熟穩(wěn)健的發(fā)展階段。要求每一個(gè)會(huì)員嚴(yán)格按照行為準(zhǔn)則從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時(shí)倡議行業(yè)全體同仁能自覺地遵守行為準(zhǔn)則。
“對(duì)于私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，應(yīng)更多體現(xiàn)行業(yè)的自律監(jiān)管?！碧旖蚴邪l(fā)改革委財(cái)政金融處處長曾全義說，一個(gè)國家監(jiān)管的邊界，應(yīng)該設(shè)在對(duì)社會(huì)公眾，特別是小投資人的保護(hù)上，私募股權(quán)投資基金投資的是未上市的股權(quán)，外部性較弱，因此可以實(shí)行在監(jiān)管部門的監(jiān)督下的行業(yè)自律監(jiān)管。該行業(yè)準(zhǔn)則參考了歐美等國相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、金融行業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)而制定，對(duì)中國股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管具有指導(dǎo)意義。
據(jù)介紹，天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)是根據(jù)國務(wù)院《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，由天津市人民政府金融服務(wù)辦公室主管的非營利性社會(huì)團(tuán)體。協(xié)會(huì)成立于2007年9月16日，是中國第一家全國性股權(quán)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)。
該準(zhǔn)則從股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立、資金托管、備案、運(yùn)作、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為、保護(hù)投資者等當(dāng)事人合法權(quán)益，嚴(yán)守職業(yè)道德，維護(hù)行業(yè)形象等方面提出了詳細(xì)的要求。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，在天津注冊(cè)設(shè)立與運(yùn)營的股權(quán)投資基金及股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)就有2300多家。由于基金管理公司眾多，天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)也發(fā)現(xiàn)了不少問題：如個(gè)別投資機(jī)構(gòu)打著股權(quán)投資基金之名，行非法集資之實(shí)；對(duì)IPO前的企業(yè)投資過度競(jìng)爭(zhēng)，增加了投資人的風(fēng)險(xiǎn)。由于行業(yè)發(fā)展迅猛，從業(yè)隊(duì)伍迅速擴(kuò)大，從業(yè)人員素質(zhì)良莠不齊等。
天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)輪值主席、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理公司CEO李祥生表示，《行為準(zhǔn)則》的發(fā)布，意味我國股權(quán)投資基金行業(yè)正在逐漸進(jìn)入規(guī)范成熟穩(wěn)健的發(fā)展階段。要求每一個(gè)會(huì)員嚴(yán)格按照行為準(zhǔn)則從業(yè)，嚴(yán)格自律。同時(shí)倡議行業(yè)全體同仁能自覺地遵守行為準(zhǔn)則。
“對(duì)于私募股權(quán)投資基金的監(jiān)管，應(yīng)更多體現(xiàn)行業(yè)的自律監(jiān)管?！碧旖蚴邪l(fā)改革委財(cái)政金融處處長曾全義說，一個(gè)國家監(jiān)管的邊界，應(yīng)該設(shè)在對(duì)社會(huì)公眾，特別是小投資人的保護(hù)上，私募股權(quán)投資基金投資的是未上市的股權(quán)，外部性較弱，因此可以實(shí)行在監(jiān)管部門的監(jiān)督下的行業(yè)自律監(jiān)管。該行業(yè)準(zhǔn)則參考了歐美等國相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、金融行業(yè)的成熟經(jīng)驗(yàn)而制定，對(duì)中國股權(quán)投資基金行業(yè)監(jiān)管具有指導(dǎo)意義。
據(jù)介紹，天津股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)是根據(jù)國務(wù)院《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》，由天津市人民政府金融服務(wù)辦公室主管的非營利性社會(huì)團(tuán)體。協(xié)會(huì)成立于2007年9月16日，是中國第一家全國性股權(quán)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)。