A.證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息，對(duì)市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)，對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判
B.為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念，傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)
C.為上市公司重大投資、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等業(yè)務(wù)提供咨詢服務(wù)
D.為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務(wù)重組等資本營(yíng)運(yùn)提供融資策劃、方案設(shè)計(jì)、推介路演等方面的咨詢服務(wù)
20.自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度嚴(yán)禁( )。
A.建立專用自營(yíng)賬戶
B.出借自營(yíng)賬戶
C.使用非自營(yíng)賬戶變相自營(yíng)
D.帳外自營(yíng)
三、判斷題
1.證券公司的主要股東必須具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元。( )
2.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。( )
3.我國(guó)證券公司從事的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主。( )
4.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。( )
5.證券承銷業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，為本公司買賣依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為。( )
6.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。( )
7.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)總經(jīng)理，制定總經(jīng)理工作細(xì)則。( )
8.對(duì)于證券公司的稱謂，美國(guó)的通俗稱謂是商業(yè)銀行，英國(guó)則稱投資銀行。( )
9.日本和我國(guó)一樣，把專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券分司。( )
10.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。( )
11.根據(jù)我國(guó)2007年3月9日發(fā)布的《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的，3年內(nèi)不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)。( )
12.在2002年10月1日之前，我國(guó)的證券登記結(jié)算是由上海證券交易所成立的上海證券中央登記結(jié)算公司完成的。( )
13.注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。( )
14.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)為在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行交易的證券代理買賣。( )
15.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券具有獨(dú)立性。( )
16.融資融券業(yè)務(wù)的決策和主管職責(zé)應(yīng)當(dāng)由證券公司總部授權(quán)分支機(jī)構(gòu)承擔(dān)。( )
17.證券登記結(jié)算公司為證券公司開(kāi)立清算賬戶。( )