2011年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試卷五(11)

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20.上市資格不是永久的,不滿足條件時(shí),上市資格將被取消,交易所停止。該公司股票的交易,稱終止上市或摘牌。對(duì)已決定摘牌的股票將停止交易。(  )
    21.按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣3000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。(  )
    22.債券再投資收益受以周期性利息收入作用再投資時(shí)市場(chǎng)收益率變化的影響(  )。
    23.金融衍生工具按交易場(chǎng)所可以分為交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具。(  )
    24.決定每日開盤價(jià)是證券交易所的職能之一。(  )
    25.做市商制是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式。(  )
    26.信用風(fēng)險(xiǎn)是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(  )
    27.滬深300指數(shù)的指數(shù)基日為2001年12月31日。(  )
    28.與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)稱為總風(fēng)險(xiǎn),總風(fēng)險(xiǎn)分為系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。(  )
    29.在期限相同的情況下,下列債券利率從低到高的順序?yàn)槠髽I(yè)債券---金融債券---地方政府債券---政府債券。(  )
    30.大宗交易成交價(jià)格不作為該證券的收盤價(jià),不納入指數(shù)結(jié)算,不計(jì)入當(dāng)日行情。(  )
    31.當(dāng)公司發(fā)生虧損時(shí),投資者將失去股息收入。(  )
    32.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)長(zhǎng)期債券的影響與對(duì)短期債券的影響更大。(  )
    33.我國(guó)《公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取列入公司法定公積金的利潤(rùn)比例為5%(  )
    34.一般來說,董事會(huì)更偏重于目前利益,希望得到比其他投資形式更高的投資收益;股東更偏重于公司的財(cái)務(wù)狀況和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展,希望保留足夠的現(xiàn)金擴(kuò)大投資或用于其他用途。(  )
    35.上市公司向原股東的配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。(  )
    36.目前,我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行核準(zhǔn)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。(  )
    37.公司上市的資格并不是永久的,當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí),證券監(jiān)管部門或證券交易所立即對(duì)該股票做出終止上市的決定。(  )
    38.我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格。(  )
    39.定向發(fā)行指發(fā)行人與由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)組成的承銷團(tuán)通過協(xié)商條件簽訂承購(gòu)包銷合同,由承銷團(tuán)分銷擬發(fā)行債券的發(fā)行方式。(  )
    40.NASDAQ的中文全稱是全美證券交易商自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng),它是一個(gè)全美統(tǒng)一的場(chǎng)外二級(jí)市。(  )
    41.修正股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行或者交易數(shù)作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。(  )
    42.理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu),具有審議和通過總經(jīng)理工作報(bào)告的職責(zé)。(  )