31．證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（ ）
32．我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（ ?。?BR> 33．有價證券本身是具有市場價值的。（ ?。?BR> 34．無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（ ）
35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（ ?。?BR> 36．收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償。（ ?。?BR> 37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ?。?BR> 38．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。（ ?。?BR> 39．限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的15%。（ ?。?BR> 40．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ?。?BR> 41．結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準備金和交收風(fēng)險基金兩部分。（ ?。?BR> 42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（ ?。?BR> 43．無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ?。?BR> 44．全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（ ?。?BR> 45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額溲有任何意義。（ ?。?BR> 46．證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ?。?BR> 47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 50．上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當由股東大會做出決議。（ ?。?BR> 51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）
52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（ ?。?BR> 53．利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（ ?。?BR> 54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。（ ?。?BR> 55．不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。（ ?。?BR> 56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）
57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ?。?BR> 58．會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計報表。（ ?。?BR> 59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）。（ ）
60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（ ?。?BR>
32．我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（ ?。?BR> 33．有價證券本身是具有市場價值的。（ ?。?BR> 34．無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（ ）
35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（ ?。?BR> 36．收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補償。（ ?。?BR> 37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ?。?BR> 38．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益化的行為。（ ?。?BR> 39．限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的15%。（ ?。?BR> 40．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ?。?BR> 41．結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準備金和交收風(fēng)險基金兩部分。（ ?。?BR> 42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（ ?。?BR> 43．無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（ ?。?BR> 44．全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（ ?。?BR> 45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額溲有任何意義。（ ?。?BR> 46．證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ?。?BR> 47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 50．上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當由股東大會做出決議。（ ?。?BR> 51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）
52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（ ?。?BR> 53．利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（ ?。?BR> 54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。（ ?。?BR> 55．不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。（ ?。?BR> 56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）
57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ?。?BR> 58．會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計報表。（ ?。?BR> 59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）。（ ）
60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（ ?。?BR>