31．證券投資咨詢機構的業(yè)務人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（ ?。?BR> 32．我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設立條件與基本程序。（ ?。?BR> 33．有價證券本身是具有市場價值的。（ ）
34．無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。（ ）
35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（ ）
36．收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。（ ）
37．證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ?。?BR> 38．資產管理業(yè)務是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產收益化的行為。（ ?。?BR> 39．限定性集合資產管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的15%。（ ）
40．制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）
41．結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。（ ?。?BR> 42．根據(jù)資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證化。（ ?。?BR> 43．無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。（ ?。?BR> 44．全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托一理關系。（ ?。?BR> 45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產，所以面額溲有任何意義。（ ）
46．證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ?。?BR> 47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 50．上市公司在3年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額10%的，應當由股東大會做出決議。（ ?。?BR> 51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（ ?。?BR> 52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產業(yè)和下游產品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 53．利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（ ?。?BR> 54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。（ ?。?BR> 55．不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。（ ?。?BR> 56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）
57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ?。?BR> 58．會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（ ?。?BR> 59．從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。（ ?。?BR> 60．貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。（ ?。?BR>
34．無限售條件股份不包括境內上市外資股，即B股。（ ）
35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（ ）
36．收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。（ ）
37．證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（ ?。?BR> 38．資產管理業(yè)務是指證券公司根據(jù)有關法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產收益化的行為。（ ?。?BR> 39．限定性集合資產管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的15%。（ ）
40．制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（ ）
41．結算風險保證基金包括清算交割準備金和交收風險基金兩部分。（ ?。?BR> 42．根據(jù)資產證券化的地域分類，可以分為股權型證券化、債權型證券化和混合型證化。（ ?。?BR> 43．無擔保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權利義務關系。（ ?。?BR> 44．全額包銷過程中，承銷機構與證券發(fā)行人之間的關系是委托一理關系。（ ?。?BR> 45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產，所以面額溲有任何意義。（ ）
46．證券發(fā)行時，詢價對象應承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（ ?。?BR> 47．承購包銷是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（ ?。?BR> 48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權重，以基期加權法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（ ?。?BR> 50．上市公司在3年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額10%的，應當由股東大會做出決議。（ ?。?BR> 51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（ ?。?BR> 52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風險較大，國家進行價格控制的公用事業(yè)、基礎產業(yè)和下游產品等股票的購買力風險較小。（ ?。?BR> 53．利率風險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（ ?。?BR> 54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風險。（ ?。?BR> 55．不同債券的利率不同，這是對財務風險的補償。（ ?。?BR> 56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經紀類和綜合類證券公司，實行分類管理。（ ）
57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責任公司、股份有限公司以及合伙形式。（ ?。?BR> 58．會計師事務所申請證券相關業(yè)務許可證時，應提交最近5年的年度會計報表。（ ?。?BR> 59．從事證券相關業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書或者已經取得許可證的注冊會計師（不含分支機構注冊會計師）。（ ?。?BR> 60．貨銀兌付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違約交收風險降低到最低程度。（ ?。?BR>