三、判斷題（每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分）
1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。（ ?。?BR> 2．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（ ?。?BR> 3．在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。（ ?。?BR> 4．對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。（ ）
5．我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（ ?。?BR> 6．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)是理事會。（ ?。?BR> 7．金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（ ?。?BR> 8．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權(quán)交易。（ ?。?BR> 9．發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。（ ）
10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（ ）
11．證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（ ）
12．被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。（ ?。?BR> 13．我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（ ?。?BR> 14．證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（ ?。?BR> 15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（ ）
16．證券市場是價值直接交換的場所。（ ）
17．利率期貨的基礎資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ）
18．浮動利息債券是息票累積債券的一種。（ ）
19．我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ）
20．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（ ）
21．利率風險是系統(tǒng)風險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（ ）
22．我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（ ?。?BR> 23．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（ ?。?BR> 24．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（ ?。?BR> 25．在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（ ?。?BR> 26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（ ?。?BR> 27．目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（ ?。?BR> 28．股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（ ）
29．提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（ ）
30．中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（ ）
1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。（ ?。?BR> 2．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（ ?。?BR> 3．在資產(chǎn)證券化當事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎發(fā)行證券化產(chǎn)品的機構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)。（ ?。?BR> 4．對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。（ ）
5．我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（ ?。?BR> 6．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)是理事會。（ ?。?BR> 7．金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（ ?。?BR> 8．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權(quán)交易。（ ?。?BR> 9．發(fā)行一級有擔保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細要求。（ ）
10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（ ）
11．證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（ ）
12．被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。（ ?。?BR> 13．我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（ ?。?BR> 14．證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（ ?。?BR> 15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（ ）
16．證券市場是價值直接交換的場所。（ ）
17．利率期貨的基礎資產(chǎn)是利率指數(shù)。（ ）
18．浮動利息債券是息票累積債券的一種。（ ）
19．我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ）
20．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（ ）
21．利率風險是系統(tǒng)風險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（ ）
22．我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（ ?。?BR> 23．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（ ?。?BR> 24．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（ ?。?BR> 25．在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（ ?。?BR> 26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（ ?。?BR> 27．目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（ ?。?BR> 28．股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（ ）
29．提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（ ）
30．中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（ ）