21、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票， 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月。
22、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（）。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額15%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售。
23、關(guān)于上網(wǎng)資金申購流程，下列說法正確的是：（ ）
A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資
C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認(rèn)購清算
D.申購日后的第4天，對未中簽部分予以解凍
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：T日，申購;T+1日，資金凍結(jié);T+2日，驗資、配號;T+3日，搖號抽簽、中簽處理;T+4日，資金解凍。
24、招股說明書的有效期為（）個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.4
B.5
C.6
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
25、所謂的內(nèi)核是指保薦人（主承銷商）的內(nèi)核小組對擬向（）報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
A.證監(jiān)會
B.保薦人
C.證券業(yè)協(xié)會
D.投資銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：所謂的內(nèi)核是指保薦人（主承銷商）的內(nèi)核小組對擬向證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
26、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（ ）以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
27、在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，（）應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。
A.執(zhí)行董事
B.非執(zhí)行董事
C.獨立董事
D.公司高級管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，獨立董事應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。
28、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（ ）年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。
A.1
B.2
C.3
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
29、特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12，36
B.12，24
C.9，18
D.9，24
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。屬于下列情形之一的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán);特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月。
30、上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：向原股東配售，應(yīng)當(dāng)滿足：（1）配股的特別要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。（2）控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;（3）采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
A.2
B.3
C.4
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票， 戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于l2個月。
22、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（）。
A.不超過包銷數(shù)額15%的股份
B.不少于包銷數(shù)額15%的股份
C.不超過包銷數(shù)額20%的股份
D.不少于包銷數(shù)額20%的股份
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷按同一發(fā)行價格超額發(fā)售不超過包銷數(shù)額15%的股份，即主承銷商按不超過包銷數(shù)額115%股份向投資者發(fā)售。
23、關(guān)于上網(wǎng)資金申購流程，下列說法正確的是：（ ）
A.申購日后的第2天，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)
B.申購日后的第3天，中國結(jié)算上海分公司配合上交所指定的會計師事務(wù)所對申購資金進行驗資
C.中國結(jié)算上海分公司于T+4日根據(jù)中簽結(jié)果進行新股認(rèn)購清算
D.申購日后的第4天，對未中簽部分予以解凍
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：T日，申購;T+1日，資金凍結(jié);T+2日，驗資、配號;T+3日，搖號抽簽、中簽處理;T+4日，資金解凍。
24、招股說明書的有效期為（）個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
A.4
B.5
C.6
D.7
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行申請前招股說明書最后一次簽署之日起計算。
25、所謂的內(nèi)核是指保薦人（主承銷商）的內(nèi)核小組對擬向（）報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
A.證監(jiān)會
B.保薦人
C.證券業(yè)協(xié)會
D.投資銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：所謂的內(nèi)核是指保薦人（主承銷商）的內(nèi)核小組對擬向證監(jiān)會報送的發(fā)行申請材料進行核查，確保證券發(fā)行不存在重大法律和政策障礙以及發(fā)行申請材料具有較高質(zhì)量的行為。
26、發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人（ ）以上股份的主要股東、實際控制人，控股股東、實際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
27、在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，（）應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。
A.執(zhí)行董事
B.非執(zhí)行董事
C.獨立董事
D.公司高級管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：在審計委員會、提名委員會、薪酬與考核委員會中，獨立董事應(yīng)占多數(shù)，并擔(dān)任召集人。
28、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員是否符合法律法規(guī)規(guī)定的任職資格;發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（ ）年內(nèi)曾發(fā)生變動的，應(yīng)披露變動情況和原因。
A.1
B.2
C.3
D.5
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
29、特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。當(dāng)特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人時，（）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.12，36
B.12，24
C.9，18
D.9，24
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：特定對象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。屬于下列情形之一的，36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓：特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人;特定對象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán);特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月。
30、上市公司向原股東配股，擬配股數(shù)量不超過本次配股前股本總額的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：向原股東配售，應(yīng)當(dāng)滿足：（1）配股的特別要求擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。（2）控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;（3）采用《證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行。