（四）停牌與復(fù)牌及轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)
證監(jiān)會決定可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)的情形：
1.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息。
2.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)。
3.公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。
4.作出發(fā)行新公司債券的決定。
5.減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項。
6.財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息。
7.提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化。
8.國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項。
9.中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。
除上述規(guī)定外，證券交易所還可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌事宜。
（五）停止交易
證券交易所停止可轉(zhuǎn)換公司債券交易的規(guī)定：
1.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3 000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
2.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第l0個交易日起停止交易。
3.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。
除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易。
（六）暫停上市
上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
1.公司有重大違法行為
2.公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件
3.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。
4.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)。
5.公司最近2年連續(xù)虧損。
6.其他情形
例題7：當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000萬元 B.4000萬元
C.5000萬元 D.6000萬元
正確答案：A
證監(jiān)會決定可轉(zhuǎn)換公司債券進(jìn)行停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)的情形：
1.交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息。
2.行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)。
3.公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案。
4.作出發(fā)行新公司債券的決定。
5.減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)及其他涉及上市公司主體變更事項。
6.財務(wù)或信用狀況發(fā)生重大變化，可能影響如期償還公司債券本息。
7.提供擔(dān)保的，擔(dān)保人或擔(dān)保物發(fā)生重大變化。
8.國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定的其他可能影響上市公司償債能力的事項。
9.中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。
除上述規(guī)定外，證券交易所還可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌事宜。
（五）停止交易
證券交易所停止可轉(zhuǎn)換公司債券交易的規(guī)定：
1.可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于3 000萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
2.可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第l0個交易日起停止交易。
3.可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。
除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和證券交易所認(rèn)為必須停止交易的其他情況時停止交易。
（六）暫停上市
上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市：
1.公司有重大違法行為
2.公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉(zhuǎn)換公司債券上市條件
3.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用。
4.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)。
5.公司最近2年連續(xù)虧損。
6.其他情形
例題7：當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于（ ）萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000萬元 B.4000萬元
C.5000萬元 D.6000萬元
正確答案：A