11、在股權(quán)分置改革過(guò)程中，相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案時(shí)，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的（ ） 以上通過(guò)。
A、1/3，1/3
B、1/3，2/3
C、2/3，2/3
D、2/3，1/3
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P76 與股改相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
12、以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是（ ） 。
A：認(rèn)股權(quán)證基金
B：貨幣市場(chǎng)基金
C：股票基金
D：債券基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P135
目前我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣性基金的管理費(fèi)率為0.33%
13、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是 。
A：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C：管理風(fēng)險(xiǎn)
D：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P140
封基在封閉期內(nèi)是不能贖回的。開放式基金封閉期過(guò)后隨時(shí)可以贖回，若因市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
14、上海證券交易所將ETF定名為 （ ） 。
A：交易型開放式指數(shù)基金
B：上證50ETF
C：上市開放式基金
D：交易所交易基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P126
ETF常被譯為：交易所交易基金，。上海證券交易所將ETF定名為易型開放式指數(shù)基金
15、金融衍生工具包括獨(dú)立衍生工具和（ ） 兩大類。
A：嵌入式衍生工具
B：股權(quán)類衍生工具
C：信用類衍生工具
D：利率衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
16、目前（ ）已經(jīng)成為的衍生交易品種。
A：金融期貨合約
B：遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C：按名義金額計(jì)算的互換交易
D：按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：見P169
目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為的衍生產(chǎn)品交易品種
17、交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌是以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失稱為（ ）。
A：空頭套期保值
B：套利
C：多頭套期保值
D：投機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P166
空頭套期保值，是只持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)鮮花價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。
18、金融期貨中最早產(chǎn)生的品種是（ ）。
A：套利期貨
B：股權(quán)期貨
C：利率期貨
D：外匯期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P159
外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。
19、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A：利率
B：股票或股票指數(shù)
C：貨幣
D：股權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P161
股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型，單只股票期權(quán)，股票組合期權(quán)和股權(quán)指數(shù)期權(quán)。
20、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ）
A：金融期貨
B：金融遠(yuǎn)期合約
C：金融期權(quán)
D：金融互換
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P154
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融產(chǎn)品的合約。
A、1/3，1/3
B、1/3，2/3
C、2/3，2/3
D、2/3，1/3
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：P76 與股改相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
12、以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是（ ） 。
A：認(rèn)股權(quán)證基金
B：貨幣市場(chǎng)基金
C：股票基金
D：債券基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P135
目前我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣性基金的管理費(fèi)率為0.33%
13、以下屬于開放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是 。
A：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B：巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
C：管理風(fēng)險(xiǎn)
D：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P140
封基在封閉期內(nèi)是不能贖回的。開放式基金封閉期過(guò)后隨時(shí)可以贖回，若因市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。
14、上海證券交易所將ETF定名為 （ ） 。
A：交易型開放式指數(shù)基金
B：上證50ETF
C：上市開放式基金
D：交易所交易基金
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P126
ETF常被譯為：交易所交易基金，。上海證券交易所將ETF定名為易型開放式指數(shù)基金
15、金融衍生工具包括獨(dú)立衍生工具和（ ） 兩大類。
A：嵌入式衍生工具
B：股權(quán)類衍生工具
C：信用類衍生工具
D：利率衍生工具
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
16、目前（ ）已經(jīng)成為的衍生交易品種。
A：金融期貨合約
B：遠(yuǎn)期利率協(xié)議
C：按名義金額計(jì)算的互換交易
D：按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
解 析：見P169
目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為的衍生產(chǎn)品交易品種
17、交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌是以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失稱為（ ）。
A：空頭套期保值
B：套利
C：多頭套期保值
D：投機(jī)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
解 析：P166
空頭套期保值，是只持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)鮮花價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。
18、金融期貨中最早產(chǎn)生的品種是（ ）。
A：套利期貨
B：股權(quán)期貨
C：利率期貨
D：外匯期貨
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
解 析：P159
外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。
19、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A：利率
B：股票或股票指數(shù)
C：貨幣
D：股權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P161
股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型，單只股票期權(quán)，股票組合期權(quán)和股權(quán)指數(shù)期權(quán)。
20、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是（ ）
A：金融期貨
B：金融遠(yuǎn)期合約
C：金融期權(quán)
D：金融互換
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
解 析：P154
金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融產(chǎn)品的合約。