21.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中的（ ）原則。
A．自營(yíng)總規(guī)模的控制
B．資產(chǎn)配置比例控制
C．項(xiàng)目集中度控制
D．單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
22.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與（ ?。┑葮I(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
A．經(jīng)紀(jì)
B．資產(chǎn)管理
C．投資銀行
D．物業(yè)管理
23.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括（ ?。?。
A．加強(qiáng)監(jiān)管
B．嚴(yán)格把關(guān)
C．完善法制
D．加強(qiáng)自律管理
24.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（ ?。┫蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)情況。
A．每周
B．每月
C．每半年
D．每年
25.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（ ?。?。
A．設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元
B．設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元
C．最近一年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形
D．具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
26.證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的材料有（ ?。?。
A．申請(qǐng)書(shū)
B．負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的中級(jí)管理人員的情況登記表
C．申請(qǐng)人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員無(wú)不良行為記錄的證明
D．凈資本計(jì)算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表
27.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ?。?。
A．出具資產(chǎn)托管報(bào)告
B．安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)
C．監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)
28.下列屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的主要內(nèi)容的是（ ?。?。
A．投資限制
B．投資理念與投資策略
C．投資規(guī)模與投資方
D．投資決策依據(jù)、投資程序與風(fēng)險(xiǎn)控制
29.可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ ?。?。
A．股票
B．債券
C．證券投資基金
D．其他證券
30.客戶及其一致行動(dòng)人通過(guò)（ ?。┏钟幸患疑鲜泄竟善被蚱錂?quán)益的數(shù)量，合計(jì)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
A．普通證券賬戶
B．信用證券賬戶
C．信用交易證券交收賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶