11.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。
A．債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣
B．國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
C．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為1張）或者交易金額不低于50萬元人民幣
D．多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張
12.證券交易所無法連續(xù)交易的情形是指（ ?。?。
A．10%以上的證券中斷交易
B．證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
C．10%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
13.針對不同類型的客戶群，營銷人員常用的尋找潛在客戶的方法有（ ?。?。
A．緣故法
B．被動接受法
C．介紹法
D．陌生拜訪法
14.證券營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理要求的具體措施有（ ?。?。
A．賬戶管理應(yīng)專人負(fù)責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗
B．資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作
C．資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)
D．各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴(yán)格限制并經(jīng)常檢查，應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整
15.不能辦理資金賬戶（證券賬戶）銷戶的情況有（ ?。?。
A．申購新股資金凍結(jié)期間
B．開放式基金尚有基金余額
C．客戶資料尚未補(bǔ)全
D．銀證關(guān)聯(lián)尚未撤銷
16.要使市場細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有（ ?。?BR> A．可度量性
B．有價值
C．可接近性
D．差異性
17.下列關(guān)于在上海證券交易所市場B股送股日程安排的說法，正確的有（ ）。
A．申請材料送交日為T-5日前
B．結(jié)算公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-2日前
C．向證券交易所提交公告申請日為T-1日前
D．公告刊登日為T日
18.股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場股票交易的不同之處在于（ ）。
A．結(jié)算方式不同
B．轉(zhuǎn)讓方式不同
C．信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同
D．掛牌公司屬性不同
19.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整時，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
A．配股
B．送紅股
C．增發(fā)新股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
20.權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制，下列計算漲跌幅價格的公式正確的有（ ?。?。
A．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×25%×行權(quán)比例
B．權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-（標(biāo)的證券前-日收盤價-標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格）×125%x行權(quán)比例
C．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×25%×行權(quán)比例
D．權(quán)證漲幅價格=權(quán)證前-日收盤價格+（標(biāo)的證券當(dāng)日漲幅價格-標(biāo)的證券前-日收盤價）×125%×行權(quán)比例