期貨從業(yè)資格考試學(xué)習(xí)輔導(dǎo)之監(jiān)督管理
9、監(jiān)管指標(biāo)的風(fēng)險預(yù)警：
第三十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)、評估，并視情況采取下列措施：
（一）向公司出具警示函;
（二）對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話;
（三）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告;
（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查。
第三十三條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
10、對不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的期貨公司的檢查整改：
第三十四條 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個工作日內(nèi)解除有關(guān)措施。
例題：
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列（ ）措施。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
答案：ABCD
9、監(jiān)管指標(biāo)的風(fēng)險預(yù)警：
第三十二條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)、評估，并視情況采取下列措施：
（一）向公司出具警示函;
（二）對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話;
（三）要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告;
（四）責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查。
第三十三條期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。
10、對不符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的期貨公司的檢查整改：
第三十四條 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場檢查核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起3個工作日內(nèi)解除有關(guān)措施。
例題：
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)對公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估，并視情況采取下列（ ）措施。
A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東
B、對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)水平
C、要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當(dāng)至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的影響
D、責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告
答案：ABCD