期貨從業(yè)資格考試之 期貨公司管理辦法精練題
單選題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報告的當天
D： 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案［D］
2.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案［B］
3.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案［B］
4.期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B： 股東大會決定解散
C： 破產(chǎn)
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案［C］
多選題
1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行
參考答案：［AD］
2.期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。
A： 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B： 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C： 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D： 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案［BCD］
判斷題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
參考答案［正確］
2.期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案［錯誤］
單選題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。
A： 交易完成15日
B： 交易完成30日
C： 收到結(jié)算報告的當天
D： 期貨經(jīng)紀合同約定的時間
參考答案［D］
2.期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。
A： 3天
B： 3個工作日
C： 一周
D： 一個月
參考答案［B］
3.期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。
A： 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書
B： 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員
C： 挪用客戶保證金
D： 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險
參考答案［B］
4.期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。
A： 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)
B： 股東大會決定解散
C： 破產(chǎn)
D： 因合并或者分立需要解散
參考答案［C］
多選題
1.根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：（ ）
A.期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應(yīng)當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容
B.期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令
C.期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理
D.期貨經(jīng)紀公司的財務(wù)會計工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進行
參考答案：［AD］
2.期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ ）條件。
A： 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為
B： 擬設(shè)營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格
C： 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施
D： 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度
參考答案［BCD］
判斷題
1.投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。
參考答案［正確］
2.期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當兼顧期貨公司和客戶利益。
參考答案［錯誤］