2011年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案解析（判斷題）
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分）
1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（ ?。?BR> 2．目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。（ ）
3．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（ ?。?BR> 4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。（ ?。?BR> 5．證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。（ ?。?BR> 6．證券結算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。（ ）
7．證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。（ ?。?BR> 8．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務收入。（ ）
9．在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 10．按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（ ?。?BR> 11．客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（ ?。?BR> 12．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ）
13．根據(jù)《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。（ ?。?BR> 14．上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?BR> 15．證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（ ）
16．因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（ ?。?BR> 17．股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。（）
18．公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。（）
19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。（ ）
20．目標市場的設定只是一個細分的市場。（ ）
21．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。（ ）
22．上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（ ?。?BR> 23．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（ ?。?BR> 24．目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（ ?。?BR> 25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（ ?。?BR> 26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。（ ?。?BR> 27．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略。（ ?。?BR> 28．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（ ?。?BR> 30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。（）
31．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則（試行）》。（ ）
32．就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。（ ）
33．資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。（ ?。?BR> 34．證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（ ?。?BR> 35．我國債券結算傭金標準由證券結算登記機構制定，并報證券交易所備案。（ ?。?BR> 36．證券自營業(yè)務是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ?。?BR> 37．上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。（ ）
38．我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（ ）
39．在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（ ）
40．客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（ ?。?BR> 41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）
42．優(yōu)先認股權是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。（ ）
43．網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（ ?。?BR> 44．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元。（）
45．如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。（ ）
46．經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（ ）
47．當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?BR> 48．在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ?。?BR> 49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 50．權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后1個工作日內(nèi)，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（ ?。?BR> 51．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓。（ ?。?BR> 52．非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ?。?BR> 53．根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，B股和權證實行當日回轉交易，債券實行次交易日起回轉交易。（ ?。?BR> 54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ?。?BR> 55．證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。（ ）
56．交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 57．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（ ?。?BR> 58．證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ）
59．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。（ ?。?BR> 60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。（ ?。?
三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分）
1．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，交易一定是連續(xù)的。（ ?。?BR> 2．目前，A股的配股權證不掛牌交易，但可轉托管。（ ）
3．轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。（ ?。?BR> 4．證券交易所特別會員享有對證券交易所事務的提議權和表決權。（ ?。?BR> 5．證券公司應當至少每月向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告。（ ?。?BR> 6．證券結算的操作風險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結算機構遭受損失的風險。（ ）
7．證券公司資金不足時，只要向客戶保證支付，可以暫時挪用客戶交易結算資金。（ ?。?BR> 8．在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經(jīng)手費和印花稅作為業(yè)務收入。（ ）
9．在我國，證券經(jīng)紀人具有間接營銷渠道的性質(zhì)。（ ?。?BR> 10．按照競價原則。在證券買賣撮合中，價格較高的買進申報優(yōu)先于價格較低的買進申報。（ ?。?BR> 11．客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。（ ?。?BR> 12．證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種，目前我國上海證券交易所和深圳證券交易所均采用公司制。（ ）
13．根據(jù)《債券登記、托管與結算業(yè)務實施細則》規(guī)定，中國結算公司按證券賬戶核算標準券。（ ?。?BR> 14．上海證券交易所和深圳證券交易所對會員資格的規(guī)定是基本相同的。（ ?。?BR> 15．證券公司從事證券自營業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。（ ）
16．因為權證具有一定的權利，故有交易價值。（ ?。?BR> 17．股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉讓。（）
18．公開原則是指參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易。（）
19．在我國證券市場發(fā)展過程中，客戶的證券交易結算資金在早期是由其經(jīng)紀商負責管理。（ ）
20．目標市場的設定只是一個細分的市場。（ ）
21．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業(yè)績評價體系。（ ）
22．上海證券賬戶當日開立，當日即可用于交易。（ ?。?BR> 23．證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了一種交易資格的含義。（ ?。?BR> 24．目前，我國在買人賣出證券時都可以零數(shù)委托。（ ?。?BR> 25．上海證券交易所目前公布的指數(shù)品種和深圳證券交易所是一樣的。（ ?。?BR> 26．網(wǎng)上發(fā)行新股具有經(jīng)濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的特點。（ ?。?BR> 27．證券公司采取差異性市場營銷策略時，營銷人員可以針對該細分市場的特點規(guī)劃、設計專門的營銷策略。（ ?。?BR> 28．客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。（ ?。?BR> 29．在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結果。（ ?。?BR> 30．1990年7月和1991年12月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。（）
31．滬、深證券交易所于2009年11月2日正式發(fā)布《交易異常情況處理實施細則（試行）》。（ ）
32．就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進入交易場所自行買賣證券。（ ）
33．資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。（ ?。?BR> 34．證券公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務的條件中，其凈資本不得低于人民幣2億元。（ ?。?BR> 35．我國債券結算傭金標準由證券結算登記機構制定，并報證券交易所備案。（ ?。?BR> 36．證券自營業(yè)務是指證券公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。（ ?。?BR> 37．上海證券交易所的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)以申報股數(shù)代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權。（ ）
38．我國銀行間債券交易市場買斷式回購的期限最長不超過90天。（ ）
39．在采取網(wǎng)上新股定價發(fā)行方式上，如同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。（ ）
40．客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務，可由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，或委托他人代理。（ ?。?BR> 41．證券公司與其客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行配合完成。（）
42．優(yōu)先認股權是指老股東可根據(jù)其持有發(fā)行公司股份的數(shù)量，按持有時間長短優(yōu)先認購增發(fā)的新股的權利。（ ）
43．網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。（ ?。?BR> 44．上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但不能超過99999900元。（）
45．如果投資者是通過場內(nèi)申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。（ ）
46．經(jīng)證券交易所認可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以自營或代理投資者買賣權證。（ ）
47．當日“債轉股”的有效申報手數(shù)是當日“債轉股”按賬戶合并后的申請手數(shù)與可轉債交易過戶后的持有手數(shù)比較，取較小的一個數(shù)量。（ ?。?BR> 48．在新股網(wǎng)上競價申購中，申購價格不得低于發(fā)行公司確定的發(fā)行底價，申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額，每一股票賬戶可以多次申報。（ ?。?BR> 49．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。（ ?。?BR> 50．權證發(fā)行人應在權證發(fā)行結束后1個工作日內(nèi)，將權證發(fā)行結果報送證券交易所，并提交權證上市申請材料。（ ?。?BR> 51．符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓。（ ?。?BR> 52．非上市公司在股份掛牌前應與證券登記結算機構簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。（ ?。?BR> 53．根據(jù)我國現(xiàn)行有關交易制度，B股和權證實行當日回轉交易，債券實行次交易日起回轉交易。（ ?。?BR> 54．證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。（ ?。?BR> 55．證券交易所應當于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務情況。（ ）
56．交易所可根據(jù)市場情況，對指定券種的國債買斷式回購實施停牌，并可視市場具體情況對其復牌，亦可根據(jù)市場情況終止某券種的國債買斷式回購交易。停牌、復牌和終止的決定由交易所以書面報告形式發(fā)布。（ ?。?BR> 57．債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（ ?。?BR> 58．證券交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，要對調(diào)整前的交易進行追溯調(diào)整。（ ）
59．證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度。（ ?。?BR> 60．證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。（ ?。?